华夏沪深 300 交易型开放式指数
证券投资基金联接基金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一八年一月二十二日华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 2 基 金产品概况
2.1 基金 产 品概 况
基金简 称 华夏沪 深 300ETF 联接
基金主 代码 000051
交易代 码 000051
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 7 月 10 日
报告期 末基 金份 额总 额 8,668,851,340.03 份
投资目 标
采 用指数 化投资方 式，追求 对标的 指数的有 效跟踪， 获得
与标的 指数 收益 相似 的回 报及适 当的 其他 收益 。
投资策 略
本 基金主 要通过交 易所买卖 或申购 赎回的方 式投资于 目标
ETF 的份额 。根 据投 资者 申购、 赎回 的现 金流 情况 ，本基
金将综 合目 标 ETF 的流动 性、 折 溢价 率、 标 的指 数 成份股
流 动性等 因素分析 ，对投资 组合进 行监控和 调整，密 切跟
踪 标的指 数。基金 也可以通 过买入 标的指数 成份股来 跟踪
标的指 数 。 基 金还 可适 度 参与目 标 ETF 基金份 额交 易和申
购、赎 回之 间的 套利 ，以 增强基 金收 益。
业绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 沪深 300 指数 收益 率× 95% ＋1%
（指年 收益 率， 评价 时应 按期间 折算 ）。
风险收 益特 征
本 基金属 于股票基 金，风险 与收益 高于混合 基金、债 券基
金与货 币市 场基 金。
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.1 目标 基金 基本 情况
基金名 称 华夏沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金
基金主 代码 510330
基金运 作方 式 交易型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 12 月 25 日
基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所
上市日 期 2013 年 1 月 16 日
基金管 理人 名称 华夏基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 名称 中国工 商银 行股 份有 限公 司
2.1.2 目标 基金 产品 说明
投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。
投资策 略
本基金主要采用组合复 制 策略及适当的替代性策 略 以更好
的跟踪 标的 指数 ，实 现基 金投资 目标 。
业绩比 较基 准 本基金 业绩 比较 基准 为沪 深 300 指数 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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风险收 益特 征
本基金属于股票基金， 风 险与收益高于混合基金 、 债券基
金与货币市场基金。基 金 主要投资于标的指数成 份 股及备
选成份 股， 在股 票基 金中 属于较 高风 险、 较高 收益 的产品 。
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现
3.1 主 要财 务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日）
1. 本期 已实 现收 益 110,709,629.43
2. 本期 利润 488,466,602.04
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0562
4. 期末 基金 资产 净值 11,277,675,745.64
5. 期末 基金 份额 净值 1.301
注： ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 （不 含公 允价 值变 动收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基 金净 值表 现
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 4.50% 0.75% 5.06% 0.76% -0.56% -0.01%
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计份 额净 值增 长率 变动及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 变
动的比 较
华夏沪 深 300 交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 联接 基金
累计份 额净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2009 年 7 月 10 日 至 2017 年 12 月 31 日） 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 4 管 理人报告
4.1 基 金经 理（ 或基 金经 理 小组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
张弘弢
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2009-07-10 - 17 年
硕士。2000 年 4
月 加 入华 夏基 金
管 理 有限 公司 ，
曾 任 研究 发展 部
总 经 理、 数量 投
资 部 副总 经理 ，
上 证 能源 交易 型
开 放 式指 数发 起
式 证 券投 资基 金
基金经理（2013
年 3 月 28 日至
2016 年 3 月 28
日期间 ）等 。
赵宗庭
本基金
的基金
经理、
数量投
资部高
级副总
裁
2017-04-17 - 9 年
对 外 经济 贸易 大
学 经 济学 硕士 。
曾 任 华夏 基金 管
理 有 限公 司研 究
发 展 部 产 品 经
理 、 数量 投资 部
研 究 员， 嘉实 基
金 管 理有 限公 司华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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指 数 投资 部基 金
经 理 助理 ，嘉 实
国 际 资产 管理 有
限 公 司 基 金 经
理。2016 年 11
月 加 入华 夏基 金
管理有 限公 司。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报 告期 内本 基 金运作 遵规 守信 情况 的说 明
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司
开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ，本着 诚实 信
用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产， 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 ， 为 基
金份额 持有 人谋 求最 大利 益，没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。
4.3 公 平交 易专 项说 明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合， 制定 并严 格遵 守相 应 的 制度 和
流程 ， 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 ， 本公司 严格 执行
了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制
度》的 规定 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。
报告期 内， 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超
过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。
4.4 报 告期 内基 金的 投资 策 略和业 绩表 现说 明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
本基金 跟踪 的标 的指 数为 沪深 300 指数 ， 业 绩基 准为 沪深 300 指数 收益率× 95% ＋1% （指
年收益 率 ， 评 价时 应按 期 间折算 ） 。 沪深 300 指数 由 沪深 A 股中 规模 大、 流动 性好 、 最 具代
表性 的 300 只 股票 组成 ， 于 2005 年 4 月 8 日正 式发 布， 以 综合 反映 沪 深 A 股 市 场整体 表现 。
沪深 300 指 数是 内地 首只 股指期 货的 标的 指数 。 本 基 金的投 资策 略主 要通 过交 易所买 卖或 申
购赎回 的方 式投 资于 目 标 ETF （华夏沪 深 300 交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 ） 的 份额 ， 从华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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而实现 基金 投资 目标 。基 金也可 以通 过买 入标 的指 数成份 股来 跟踪 标的 指数 。
4 季度 ， 国 际方 面， 美国 相 继启动 缩表 、 税 改， 并进 行了年 内第 三次 加息 ， 经 济数据 符
合预期 ； 欧 元 区经 济正 稳 步复苏 ， 但通 胀回 升不 及 预期 ， 这 在一 定程 度上 影 响欧洲 央行 退出
量化宽 松的 节奏 ； 世界 经 济的复 苏态 势较 为明 朗 ， 外部环 境朝 着有 利于 中国 经济增 长 、 贸 易
扩大的 方向 改善 。 国内 方 面， 受高 技术 产业 、 消 费 品制造 业等 行业 的快 速增 长带动 ， 工业 生
产增速 总体 保持 在合 理区 间； 固定 资产 投资 稳步 增 长， 有效 投入 持续 增加 ； 消费增 速稳 中有
升， 居民 消费 信心 维持 较 高水平 ； 进出 口快 速增 长 ， 出 口结 构继 续优 化 。 总 体来看 ， 中国 经
济延续 稳中 向好 的发 展态 势。
市场方 面 ， 报 告期 内 A 股 指数先 扬后 抑 ，10 月以 来 震荡上 行 ，11 月 中旬 发生 回调 ， 直
至 12 月上 旬企 稳 盘 整。 市 场发生 阶段 性回 撤的 原因 主要有 ：一 方面 ，2 季度 以来以 上 证 50
为代表 的白 马股 积累 了较 大涨幅 ， 获利 了结 压力 凸 显； 另一 方面 ， 美 联储 加 息、 资管 新规 等
因素导 致市 场流 动性 预期 较为悲 观。
基金投 资运 作方 面 ， 报 告 期内 ， 本 基金 在做 好跟 踪 标的指 数的 基础 上 ， 认 真 应对投 资者
日常申 购、 赎回 等工 作。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 本 基金份 额净 值为1.301 元， 本报告 期份 额净 值增 长率 为 4.50% ，
同期业 绩比 较基 准增 长 率 5.06% 。 本 基金 本报 告期 跟 踪偏离 度为-0.56% ， 与业 绩比较 基准 产
生偏离 的主 要原 因为 日常 运作费 用、 指数 结构 调整 、申购 赎回 、成 份股 分红 等产生的 差异 。
4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明
报告期 内， 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§ 5 投 资组合报告
5.1 报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 136,600,033.28 1.21
其中： 股票 136,600,033.28 1.21
2 基金投 资 10,560,642,866.55 93.54
3 固定收 益投 资 294,557,300.00 2.61 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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其中： 债券 294,557,300.00 2.61
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 10,000,000.00 0.09
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金
融资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 279,986,321.69 2.48
8 其他各 项资 产 8,276,742.44 0.07
9 合计 11,290,063,263.96 100.00
5.2 期 末投 资目 标基 金明 细
序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值
占基金 资产 净
值比例 （% ）
1
华夏沪 深
300ETF
股票型
交易型 开
放式
华夏基 金
管理有 限
公司
10,560,64
2,866.55
93.64
5.3 报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
5.3.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
A 农、林 、牧 、渔 业
449,358.00 0.00
B 采矿业
3,642,881.00
0.03
C 制造业
64,914,500.38 0.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
2,727,075.70 0.02
E 建筑业
3,142,892.68 0.03
F 批发和 零售 业
2,607,266.92 0.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
2,321,958.27 0.02
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
6,275,850.67 0.06
J 金融业
37,421,887.46 0.33 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
8
K 房地产 业
7,766,859.50 0.07
L 租赁和 商务 服务 业
2,052,301.00 0.02
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
1,311,532.29 0.01
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
424,278.00 0.00
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,439,861.41 0.01
S 综合
101,530.00 0.00
合计
136,600,033.28 1.21
5.4 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601318 中国平 安 99,600 6,970,008.00 0.06
2 000333 美的集 团 89,300 4,949,899.00 0.04
3 000651 格力电 器 94,246 4,118,550.20 0.04
4 600519 贵州茅 台 4,800 3,347,952.00 0.03
5 000858 五 粮 液 37,445 2,991,106.60 0.03
6 000002 万
科Ａ 92,600 2,876,156.00 0.03
7 600036 招商银 行 94,800 2,751,096.00 0.02
8 000725 京东方 Ａ 474,400 2,746,776.00 0.02
9 002415 海康威 视 68,950 2,689,050.00 0.02
10 000001 平安银 行 163,896 2,179,816.80 0.02
5.5 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 294,480,000.00 2.61
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - - 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
9
7 可转债 （可 交换 债） 77,300.00 0.00
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 294,557,300.00 2.61
5.6 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 020209 17 贴债 53 3,000,000 294,480,000.00 2.61
2 123006 东财转 债 639 63,900.00 0.00
3 128028 赣锋转 债 134 13,400.00 0.00
4 - - - - -
5 - - - - -
5.7 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.9 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.10 报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 交易 情况 说明
5.10.1 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.10.2 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。
5.11 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 交易 情况 说明
5.11.1 本 期国 债期 货投 资 政策
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.2 报 告期 末本 基金 投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。
5.11.3 本 期国 债期 货投 资 评价
本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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5.12 投 资组 合报 告附 注
5.12.1 报告 期内 ， 本基 金投 资决策 程序 符合 相关 法律 法规的 要求 ， 未发 现本 基 金投资 的前 十
名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、
处罚的 情形 。
5.12.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。
5.12.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 222,459.99
2 应收证 券清 算款 283,549.46
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,507,768.91
5 应收申 购款 6,262,964.08
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,276,742.44
5.12.4 报告 期末 持有 的处 于转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.12.5 报告 期末 前十 名股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.12.6 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式基 金份额变动
单位： 份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 8,739,312,085.25
报告期 基金 总申 购份 额 496,839,627.71
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 567,300,372.93
本报告 期 基 金拆 分变 动份 额 - 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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本报告 期期 末基 金份 额总 额 8,668,851,340.03
§ 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基 金管 理人 持有 本基 金 份额变 动情 况
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
7.2 基 金管 理人 运用 固有 资 金投资 本基 金交 易明 细
本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。
§8 影响投资 者决策的其他 重要信息
8.1 报 告期 内单 一投 资者 持 有基金 份额 比例 达到 或超 过 20% 的情 况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份 额
申
购
份
额
赎
回
份
额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2017-10-01 至
2017-12-31
3,165,171,812.25 - - 3,165,171,812.25 36.51%
产品特 有风 险
本 基 金 在 报 告 期 内 存 在 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 者 超 过 基 金 总 份 额20% 的情
形，在市 场流动 性不足 的 情况下， 如遇投 资者巨 额 赎回或集 中赎回 ，基金 管 理人可能 无法
以合理的 价格及 时变现 基 金资产， 有可能 对基金 净 值产生一 定的影 响，甚 至 可能引发 基金
的流动 性风 险。
在特定情 况下， 若持有 基 金份额占 比较高 的投资 者 大量赎回 本基金 ，可能 导 致在其赎 回后
本基金资 产规模 持续低 于5000 万元 ，面临 转换运 作方 式、与其 他基金 合并或 者 终止基金 合
同等情 形。
8.2 影 响投 资者 决策 的其 他 重要信 息
1、报 告期 内披 露的 主要 事 项
2017 年 10 月 13 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海挖 财
金融信 息服 务有 限公 司为 代销机 构的 公告 。
2017 年 11 月 7 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增嘉 实财富 管
理有限 公司 为代 销机 构的 公告。
2017 年 11 月 16 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海华 信
证券有 限责 任公 司为 代销 机构的 公告 。
2017 年 11 月 28 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 上海基 煜
基金销 售有 限公 司为 代销 机构的 公告 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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2、其 他相 关信 息
华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日， 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国
性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 ， 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州
和青岛 设有 分公 司 ， 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首
批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只
沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金投
资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管
理人， 以及 特定 客户 资产 管理人 、保 险资 金投 资管 理人， 香港 子公 司是 首 批 RQFII 基金管
理人。 华夏 基金 是业 务领 域最广 泛的 基金 管理 公司 之一。
华夏基 金是 境 内 ETF 基金资产管 理规 模最 大的 基金 管理公 司之 一， 在 ETF 基金管理 方
面积累 了 丰富 的经 验， 目前 旗 下管 理华 夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF 、 华 夏 恒生 ETF 、
华夏沪 港通 恒 生 ETF 、 华夏 MSCI 中国 A 股 ETF 、 华夏中 小 板 ETF 、 华夏中 证 500ETF、华
夏创业 板 ETF 、 华夏 消费 ETF 、华 夏 金融 ETF 、 华 夏医 药 ETF 和华夏快 线货 币 ETF 等， 初
步形成 了覆 盖宽 基指 数、 行业指 数、 大盘 蓝筹 指数 、 中小 创指 数、A 股市 场 指数、 海外 市场
指数等 较为 完整 的产 品线 。
在客户 服务 方面 ，4 季度 ， 华夏基 金继 续以 客户 需求 为导向 ， 努 力提 高客 户使 用的便 利
性和服 务体 验： （1） 企业 理财微 信端 、基 金管 家 APP 固定 业务 自助 办理 功能 陆续上 线， 为
客户提 供了 更丰 富的 基金 投资方 式和 更便 捷的 业务 办理平 台； （2） 与嘉 实财 富、基煜 基金 、
上海华 信证 券等 多家 基金 销售机 构合 作， 为客 户提 供更多 理财 渠道 ，进 一步 提升客 户体 验；
（3 ） 开 展“F O F 基金知识 大挑战 ” 、 “Q D I I 基金知识 大闯关 ” 、 “ 和 老乡 一起 分 红包 ” 、 “ 货家 三
兄弟迎 新年 ” 等 活动 ，为 客 户提供 多样 化的 投资 者教 育和关 怀服 务。
§ 9 备查文件 目录
9.1 备 查文 件目 录
9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ；
9.1.2 《 华夏 沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 合同 》 ；
9.1.3 《 华夏 沪 深 300 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 托管 协议 》 ；
9.1.4 法律 意见 书；
9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ；
9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 华夏沪深 300 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金 2017 年第 4 季度报告
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9.2 存 放地 点
备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 ，
投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。
华夏基 金管 理有 限公 司
二〇一 八年 一月 二十 二日
