华 宝 新 价 值灵 活 配 置 混合 型 证 券 投资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 华宝基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月22 日 华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2018 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 华宝新 价值 混合
基金主 代码 001324
交易代 码 001324
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 6 月1 日
报告期 末基 金份 额总 额 350,633,538.06 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的前 提下 ， 本基 金通 过大 类资 产间 的
灵活配 置和 多样 的投 资策 略， 追 求超 越业 绩比 较基 准
的投资 回报 ，力 争实 现基 金资产 的长 期稳 健增 值。
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本基金 采取 积极 的大 类资 产配置 策略 ， 通 过宏 观策 略
研究 ， 综 合考 虑宏 观经 济、 国家财 政政 策 、 货 币政 策、
产业政 策、 以及 市场 流动 性等方 面因 素， 对相 关资 产
类别的 预期 收益 进行 动态 跟踪， 决定 大类 资产 配置 比
例。
2、股 票投 资策 略
本基金 采取 积极 的股 票选 择策略 ， 将 “ 自上 而下” 的
行业配 置策 略和 “自 下而 上” 的 股票 精选 策略 相结 合，
根据对 宏观 经济 和市 场风 险特征 变化 的判 断， 进行 投
资组合 的动 态优 化， 实现 基金资 产长 期稳 定增 值。
3、固 定收 益类 投资 工具 投 资策略
本基金 将投 资于 债券 、 货 币市场 工具 和资 产支 持证 券
等固定 收益 类投 资工 具， 以有效 利用 基金 资 产 ， 提 高华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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基金资 产的 投资 收益 。
4、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投
资。 基 金权 证投 资将 以价 值分析 为基 础， 在采 用数 量
化模型 分析 其合 理定 价的 基础上 ， 把 握市 场的 短期 波
动， 进 行积 极操 作， 在风 险可控 的前 提下 力争 实现 稳
健的超 额收 益。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 将 依 据 法 律 法 规 并 根 据 风 险 管 理 的 原 则 参 与
股指期 货投 资。 本基 金将 通过对 证券 市场 和期 货市 场
运行趋 势的 研究 ， 采 用流 动性好 、 交 易活 跃的 期货 合
约， 并 充分 考虑 股指 期货 的收益 性、 流动 性及 风险 性
特征。
6、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 严 格 控 制 资 产 支 持 证 券 的 总 体 投 资 规 模 并
进行分 散投 资， 以降 低流 动性风 险。
7、其 他金 融工 具投 资策 略
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 于 其 他 金
融产品 ， 基 金管 理人 将根 据监管 机构 的规 定及 本基 金
的投资 目标 ， 制 定与 本基 金相适 应的 投资 策略 、 比 例
限制、 信息 披露 方式 等。
业绩比 较基 准 1 年期 银行 定期 存款 基准 利率（ 税后 ）+3%
风险收 益特 征
本基金 是一 只主 动投 资的 混合型 基金 ， 其 长期 平均 预
期风险 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 ， 高 于债 券型 基
金、货 币市 场基 金。
基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 5,311,243.05
2.本期 利润 12,591,212.97
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0181
4.期末 基金 资产 净值 391,698,536.29
5.期末 基金 份额 净值 1.1171
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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2. 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实 际收益 水平 要低 于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.68% 0.16% 1.13% 0.02% 0.55% 0.14%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2015 年6 月1 日至2017 年12 月31 日)
注：按 照基 金合 同的 约定 ，自基 金成 立日 期 的 6 个 月内达 到规 定的 资产 组合 ，截 至 2015 年 12 月
1 日， 本基 金已 达到 合同 规定的 资产 配置 比例 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李栋梁
固 定 收 益
部 副 总 经
理 。 本 基
金 基 金 经
理 、 华 宝
宝康债
券 、 华 宝
增 强 收 益
债 券 、 华
宝 可 转 债
债 券 、 华
宝 宝 鑫 债
券 、 华 宝
新 起 点 混
合 、 华 宝
新 动 力 混
合 、 华 宝
新 飞 跃 混
合 、 华 宝
新 回 报 混
合 、 华 宝
新 优 选 混
合 、 华 宝
新 优 享 混
合 基 金 经
理
2015 年10 月
16 日
2017 年 12
月 8 日
14 年
硕士。曾在国联证券
有限责任公司、华宝
信托有限责任公司和
太平资产管理有限公
司从事固定收益的研
究和投 资，2010 年 9
月加入华宝基金管理
有限公司担任债券分
析师， 2010 年 12 月至
2011 年 6 月 任华 宝宝
康债券投资基金基金
经理助 理，2011 年 6
月起担任华宝宝康债
券 投 资 基 金 基 金 经
理， 2014 年10 月 起兼
任华宝增强收益债券
型证券投资基金基金
经理， 2015 年 10 月至
2017 年12 月 兼任 华宝
新机遇灵活配置混合
型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 和华 宝新 价值
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
2016 年 4 月 兼任 华宝
宝鑫纯债一年定期开
放债 券 型证券投资基
金经理 。2016 年 5 月
任固定收益部副总经
理。2016 年 6 月 兼任
华宝可转债债券型证
券 投 资 基 金 经 理 。
2016 年9 月至2017 年
12 月兼 任华 宝新 活力
灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。
2016 年12 月 起兼 任华
宝新起点灵活配置混华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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合型证券投资基金基
金经理 。2017 年 1 月
兼任华宝新动力一年
定期开放灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。2017 年 2 月
兼任华宝新飞跃灵活
配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 。2017
年 3 月兼任 华宝 新回
报一年定期开放混合
型证券投资基金和华
宝新优选一年定期开
放灵活配置混合型证
券投资基金基金经
理，2017 年 6 月 任华
宝新优享灵活配置混
合型证券投资基金基
金经理 。
林昊
本 基 金 基
金 经 理 、
华 宝 新 机
遇 混 合 、
华 宝 新 活
力 混 合 、
华 宝 新 动
力 混 合 、
华 宝 新 回
报 混 合 、
华 宝 新 优
选 混 合 基
金经理
2017 年 3 月
17 日
- 11 年
本科。2006 年 5 月加
入华宝基金管理有限
公司，先后担任渠道
经理、交易员、高级
交易员、基金经理助
理等职 务。2017 年 3
月起担任华宝新价值
灵活配置混合型证券
投资基金、华宝新机
遇灵活配置混合型证
券投资基金（LOF）、
华宝新活力灵活配置
混合型证券投资基金
基金经 理。2017 年12
月兼任华宝新动力一
年定期开放灵活配置
混 合 型 证 券 投 资 基
金、华宝新回报一年
定期开放混合型证券
投资基金和华宝新优
选一年定期开放灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。
2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从 业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
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3.基金 管理 人 于 2017 年 12 月8 日 发布 公告 ，本 基 金自 2017 年 12 月 8 日起 由基金 经理 李栋 梁和
基金经 理 林 昊共 同管 理 变 更为 由 基金 经理 林昊 单独 管理 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝新 价值 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同》 和其 他相 关法
律法规 的规 定、 监管 部门 的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
控制投 资风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 取最 大利益 ， 没 有损 害基 金份 额持有 人利 益的 行 为 。
由于股 、债 市的 系统 性风 险和申 购赎 回引 起的 基金 资产规 模变 化， 新价 值灵 活配置 混合 型证
券投资 基金 在短 期内 出现 过基金 总资 产占 基金 资产 净值比 超 过140% 及 投资 于 同一证 券证 券发 行
人发行 的证 券超 过基 金资 产净 值 10% 的情 况。 发生 此类情 况后 ，该 基金 均在 合理期 限内 得到 了调
整，没 有给 投资 人带 来额 外风险 或损 失。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要 求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 债券 市场 在国 内宏 观经济 有韧 劲与 金融 监管 加强的 叠加 作用 下， 收益 率出现 了大 幅上
行。10-12 月， 官方 制造 业 PMI 分别 达到 了51.6% 、51.8% 和51.6% ， 生产 和 新订单 指数 均显 示制
造业活 力在 持续 回暖 ；国 内消费 总体 平稳 ，自 今 年2 月以 来全 国社 会消 费品 零售总 额保 持了 每月
10% 以 上的 增长 ， 成 为宏 观 经济的 稳定 器 ； 固 定资 产 投资虽 逐月 走低 ， 但是 房 地产投 资和 基建 的下
行速度 非常 缓慢 ，对 经济 下行拉 动有 限； 进出 口在 供给侧 改革 和海 外需 求回 暖的基 础上 回升 ，成
为拉动 经济 增长 的推 动力 。
四季度 流程 性整 体平 稳， 临近年 末时 点压 力阶 段性 增 大。 商业 银行 超储 率维 持低位 ，是 银行
间流动 性的 波幅 加大 的主 要因素 ，MPA 和LCR 指标 考核使 得银 行在 季末 融出 意愿降 低， 非银 金融
机构跨 年的 融资 压力 陡增 。 美联 储12 月 议息 会议 ， 上 调了联 邦基 金储 备利 率25BP 至1.25%-1.50% ，
并同时 上调 经济 预期 、维 持通胀 预期 。国 内央 行为 了应对 美联 储加 息， 稳定 人民币 汇率 ，象 征性
地提高 了MLF 利率 5BP 。 临近年 末， 在财 政投 放的 背景下 ，银 行体 系流 动性 总体处 于较 高水 平，
央行连 续在 公开 市场 零投 放，加 剧了 非银 机构 的结 构性压 力。
四季度 股票 市场 震荡 盘整 ， 上证 指数 自 11 月 中旬 开 始进入 调整 ， 市 场交 投活 跃度在 年底 有所
下降。 大小 盘风 格敞 口走 扩，以 上 证50 、沪 深300 为代表 的价 值蓝 筹类 指数 分别上 涨 7.04% 和
5.07% ， 以中 小板 、 创业 板 为代表 的成 长类 指数 分别 回撤-0.09% 和-6.12% 。 行 业上 ， 三 季度 较热 的
钢铁、 有色 、煤 炭等 周期 类板块 出现 较为 明显 的回 落，而 白酒 、家 电等 消费 类板块 则继 续走 强。
新价值 混合 型基 金维 持了 较高的 债券 和货 币市 场工 具的投 资比 例， 受规 模变 动影响 股票 配置
比例在 本季 度有 所上 升， 同时继 续积 极参 与新 股网 下申购 来提 高收 益。 本基 金始终 坚持 绝对 收益
的投资 目标 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 ，本 报告 期内本 基金 份额 净值 增长 率为 1.68% ，同 期业 绩比 较基准 收益 率为
1.13% ，基 金表 现领 先业 绩 比较基 准 0.55% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 78,783,998.12 20.04
其中： 股票
78,783,998.12 20.04
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
306,003,734.00 77.83
其中： 债券
303,141,734.00 77.11
资产支 持证 券
2,862,000.00 0.73
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,851,542.34 0.73
8 其他资 产
5,511,804.97 1.40
9 合计
393,151,079.43
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,669,014.00 0.94
C 制造业 31,438,769.17 8.03
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
2,576,475.20 0.66
E 建筑业 2,918,208.00 0.75
F 批发和 零售 业 1,435,392.00 0.37
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,606,756.76 0.67
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 1,188,712.55 0.30
J 金融业 26,403,280.44 6.74
K
房地产 业
4,249,200.00 1.08
L
租赁和 商务 服务 业
1,001,352.00 0.26
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
1,296,838.00 0.33
S 综合 - -
合计 78,783,998.12 20.11
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 81,400 5,696,372.00 1.45
2 600690 青岛海 尔 135,200 2,547,168.00 0.65
3 601939 建设银 行 313,123 2,404,784.64 0.61
4 601398 工商银 行 372,000 2,306,400.00 0.59
5 600036 招商银 行 75,990 2,205,229.80 0.56
6 600519 贵州茅 台 3,100 2,162,219.00 0.55
7 600000 浦发银 行 170,600 2,147,854.00 0.55
8 601166 兴业银 行 125,800 2,137,342.00 0.55
9 600048 保利地 产 148,600 2,102,690.00 0.54
10 600016 民生银 行 247,000 2,072,330.00 0.53
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 29,542,000.00 7.54
其中： 政策 性金 融债 19,932,000.00 5.09
4 企业债 券 2,118,534.00 0.54
5 企业短 期融 资券 10,007,000.00 2.55
6 中期票 据 29,847,000.00 7.62
7 可转债 （可 交换 债） 713,200.00 0.18
8 同业存 单 230,914,000.00 58.95
9 其他 - -
10 合计 303,141,734.00 77.39 华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 111721177
17 渤 海银
行CD177
500,000 48,755,000.00 12.45
2 111714216
17 江 苏银
行CD216
500,000 48,225,000.00 12.31
2 111780939
17 南 京银
行CD132
500,000 48,225,000.00 12.31
3 111781647
17 重 庆农
村商行
CD150
500,000 47,605,000.00 12.15
4 111713073
17 浙 商银
行CD073
400,000 38,104,000.00 9.73
5 101451057
14 铁道
MTN003
200,000 19,758,000.00 5.04
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
序号 证券代 码 证券名 称 数量（ 份） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 1789045 17 上和 1A1 200,000 2,862,000.00 0.73
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资股 指期 货。
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5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
新价值 基金 截 至2017 年12 月 31 日 持仓 前十 名证 券 中的 17 南 京银 行CD135 （111781112）发
行主体 南京 银行 股份 有限 公司于2017 年11 月9 日 收 到人民 银行 南京 分行 营业 管理部 的处 罚决 定。
因其存 在 48 户 银行 同业 账 户未见 存款 银行 经营 范围 批准文 件、 未采 取多 种措 施 对开户 证明 文件 的
真实性完整性 和合规性 以 及存款银行开 户意愿真 实 性进行审核、 未执行开 户 生效日制度 、未执行
久悬制 度等 情况 。对 南京 银行出 示警 告并 处罚 款 30 万元。
本基金管理人 通过对上 述 上市公司进行 进一步了 解 和分析，认为 上述处分 不 会对公司的投 资
价值构成实质 性影响， 因 此本基金管 理 人对上述 证 券的投资判断 未发生改 变 。报告期内 ，本基金
投资的前十名 证券的其 余 九名证券的发 行主体没 有 被监管部门立 案调查或 在 本报告编制 日前一年
内受到 公开 谴责 、处 罚的 情况。
5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 39,248.65
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,472,457.51
5 应收申 购款 98.81
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,511,804.97
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 840,598,408.44
报告期 期间 基金 总申 购份 额 75,330.14
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 490,040,200.52
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 350,633,538.06
注：总 申购 份额 含转 换入 份额； 总赎 回份 额含 转换 出份额 。
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 231,838.68
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
0.07
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001~20171231 299,999,000.00 0.00 0.00 299,999,000.00 85.56%
2 20171001~20171205 380,552,754.25 0.00 380,552,754.25 0.00 0.00%
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况。 在 单一 投资者持 有基金 份额比 例
较 高的 情况 下， 如该 投资者 集中 赎回 ，可 能会 增加基 金的 流动 性风 险。 此外， 由于 基金 在遇 到大 额
赎 回的 时候 可能 需要 变现部 分资 产， 可能 对持 有资产 的价 格形 成冲 击， 增加基 金的 市场 风险 。基 金
管理人将 专业审 慎、 勤 勉 尽责地运 作基金 资产， 加 强防范流 动性风 险、 市 场 风险， 保 护持有 人利益。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
基金管 理人 于2017 年 12 月27 日发 布《 华宝 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 更名事 宜的 公
告》 ， 旗下 已管 理和 已获 批 未募集 的公 开募 集证 券投 资基金 自 2017 年12 月 30 日起变 更基 金名 称华宝新价值混合 2017 年第 4 季 度报告
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（各基 金的 基金 代码 保持 不变） 。变 更事 项符 合现 行相关 法律 法规 及基 金合 同的规 定， 对基 金份
额持有 人利 益无 实质 性不 利影响 。本 次变 更不 影响 本公司 旗下 基金 已签 署的 全部法 律文 件的 效力
及履行 。
根据上 述公 告， 本基 金自2017 年12 月30 日起 基金 名称变 更为 “华 宝新 价值 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金” 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 合同 ；
华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 招募 说明 书；
华宝新 价值 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 托管 协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华 宝基 金管理 有限 公司
2018 年 1 月 22 日
