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成长ETF联接(240019)

成长ETF联接:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
 
华宝上证180 成 长 交易 型 开 放 式指 数 证 券
投 资 基 金 联接 基 金 
2017 年第4 季度报告 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华宝基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 1 月22 日 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2018 年 1 月 18 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 2.1 基金 产品 情况 基金简 称 华宝上 证180 成长 ETF 联接 基金主 代码 240019


交易代 码 240019 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2011 年8 月 9 日 报告期 末基 金份 额总 额 47,624,473.24 份 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小 化。 投资策 略 本基金 为目 标 ETF 的 联接 基金, 主要 通过 投资 于目 标 ETF 以 达到 投资 目标 。当 本基金 申购 赎回 和买 卖目 标 ETF, 或基 金自 身的 申购 赎 回对本 基金 跟踪 标的 指数 的 效果可 能带 来影 响时 , 或 预期成 份股 发生 调整 和成 份股 发生配 股、 增发 、分 红等 行为时 ,本 管理 人会 在 10 个 交易日 内对 投资 组合 进行 适当调 整, 以便 实现 对跟 踪误 差的有 效控 制。 本 基金 对 标的指 数的 跟踪 目标 是 : 在正 常情况 下, 本基 金相 对于 业绩比 较基 准的 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过 0.35% ,年跟 踪误 差不 超 过 4% 。 业绩比 较基 准 95%× 上证180 成长 指数 收 益率 +5 %× 银行 同业 存款 利 率 风险收 益特 征 本基金 为ETF 联 接基 金, 其风险 和预 期收 益均 高于 货币 市场基 金、 债 券型 基金 和 混合基 金 。 本 基金 在股 票 基金 中属于 指数 基金, 紧密 跟 踪标的 指数 , 属于 股票 基 金中 风险较 高、 收益 与标 的指 数所代 表的 股票 市场 水平 大致华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


相近的 产品 。 基金管 理人 华宝基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司


2.1.1 目 标基 金基本 情况 基金名 称 上证180成长ETF 基金主 代码 510280


基金运 作方 式 交易型 开放 式


基金合 同生 效日 2011年8月4 日


基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所 上市日 期 2011 年10月18日


基金管 理人 名称 华宝基 金管 理有 限公 司


基金托 管人 名称 中国银 行股 份有 限公 司





2.1.2 目 标基 金产品 说明 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差的 最小 化。 投资策 略 本基金 股票 资产 投资 原则 上采用 完全 复制 标的 指数 的方 法跟踪 标的 指数 。通 常情 况下, 本基 金根 据标 的指 数成 份股票 在指 数中 的权 重确 定成份 股票 的买 卖数 量, 并根 据标的 指数 成份 股及 其权 重的变 动进 行相 应调 整。 在因 特殊情 况( 如成 份股 停牌 、流动 性不 足、 法规 法律 限制 等)导 致无 法获 得足 够数 量的股 票时 ,本 基金 可以 根据 市场情 况, 结合 经验 判断 ,综合 考虑 相关 性、 估值 、流 动性等 因素 挑选 标的 指数 中其他 成份 股或 备选 成份 股进 行替代 (同 行业 股票 优先 考虑) ,以 期在 规定 的风 险承 受限度 之内 ,尽 量缩 小跟 踪误差 。 业绩比 较基 准 上证180 成 长指 数 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 指数 基金 ,具有 较高 风险 、较 高预 期收 益的特 征, 其风 险和 预期 收益均 高于 货币 市场 基金 、债 券型基 金和 混合 基金 。


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 10 月1 日 - 2017 年 12 月31 日 ) 1. 本期 已实 现收 益 319,792.26 2. 本期 利润


6,857,345.38 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.1455 4. 期末 基金 资产 净值 83,927,072.75 5. 期末 基金 份额 净值 1.762 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。





2、 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长 率① 净值增 长 率标准 差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 9.24% 0.79% 8.52% 0.81% 0.72% -0.02%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 (2011 年 8 月 9 日至 2017 年 12 月 31 日) 注: 按 照基 金合 同的 约定 , 自基金 成立 日期 的6 个月 内达到 规定 的资 产组 合, 截至 2012 年 2 月 9 日,本 基金 已达 到合 同规 定的资 产配 置比 例。 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 胡洁 本基金 基 金经理 、 上 证180 成长 ETF、 华宝 中证医 疗 指数分 级、 华宝中 证 1000 指数 分级、 华宝 中证军 工 ETF、 华宝 标普中 国A 股红利 机 会指数 (LOF) 、华 宝中证 银 行ETF (场 内简称 “银行 ETF” )基 金经理 2012 年10 月16 日 - 11 年 硕士。2006 年6 月 加入 华宝基 金管 理有 限公 司, 先后在 交易 部、 产品 开发 部和量 化投 资部 工作 , 2012 年 10 月起 任上 证 180 成 长交 易型 开放 式 指数证 券投 资基 金、 华宝 上证 180 成 长交 易型 开 放式指 数证 券投 资基 金 联接基 金基 金经 理。 2015 年 5 月 起任 华宝 中证 医 疗指数 分级 证券 投资 基 金基金 经理 ,2015 年 6 月起任 华宝 中 证 1000 指 数分级 证券 投资 基金 基 金经理 。2016 年 8 月起 兼任华 宝中 证军 工交 易 型开放 式指 数证 券投 资 基金基 金经 理。 2017 年1 月兼任 华宝 标普 中 国 A 股红利 机会 指数 证券 投 资基金(LOF) 基 金经 理。 2017 年 7 月任 华宝 中 证 银行交 易型 开放 式指 数 证券投 资基 金基 金经 理。 注:1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 2、证 券从 业含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法》 及其 各项 实施 细则 、《华 宝上 证180 成 长交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金合华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 13 页


同》和 其他 相关 法律 法规 的规定 、监 管部 门的 相关 规定, 依照 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在控 制投 资风险 的基 础上 ,为 基金 份 额持 有人 谋取 最大 利益 ,没有 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。 由于股 、债 市的 系统 性风 险和指 数成 分股 的调 整, 上证 180 成 长交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金联 接基 金在 短期 内出 现过投 资目 标ETF 占 基金 资产净 值比 低 于 90% 的情 况; 发 生此 类情 况后 , 该基金 均在 合理 期限 内得 到了调 整, 没有 给投 资人 带来额 外风 险或 损失 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本报告 期内 ,基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中 央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评 价等机 制, 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投 资管理 活动 和环 节得 到公 平对待 。同 时, 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定 和公司 内部 制度 要求 ,分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 (股 票、债 券) 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ;分 析结 果未发 现异 常 情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 ,基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少 的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。 本报告 期内 ,本 基金 未发 现异常 交易 行为 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年四 季度 ,国 内各 项 经济指 标基 本符 合预 期,11 月工 业增 加值 同比 增长6.1% , 固定 资 产投资 累计 同比 增 长7.2% , 社会 消费 品零 售总 额同 比增 长10.2% , 信贷 增速 略超预 期,M2 同比 企 稳回升 ,12 月PMI 指数51.6% , 经济 总体 表现 出较 强 的韧劲 。 美联 储12 月宣 布 加息符 合市 场普 遍 预期 , 央 行顺 势温 和上 调 OMO 、MLF 利率 有助 于维 持中 美利差 , 保持 人民 币汇 率 水平相 对稳 定 。 从 A 股表 现来 看, 市场 依然 维 持了前 期白 马股 和价 值股 更加强 势的 格局 。 尽 管 10 月白马 股整 体出 现华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


一波回 调, 但是 年底 的反 弹依然 由白 马股 引领 ,保 险、食 品饮 料和 家电 板块 涨幅居 前。 市场 总体 走出震 荡上 行的 行情 。个 股方面 大小 盘分 化明 显, 本报告 期中 ,以 中 证100 指数和 沪 深 300 指数 为代表 的大 盘蓝 筹股 指数 分别上 涨 了8.27% 和5.07% ; 而作 为中 小盘 股代 表的 创业板 指和 中 证 500 指数分 别下 跌 了6.12% 和5.34% 。 在本 报告 期中 ,上 证 180 成长 指数 累计 上涨 了8.96% 。 本报告 期本 基金 为正 常运 作期, 在操 作中 ,我 们严 格遵守 基金 合同 ,坚 持既 定的指 数化 投资 策略, 在指 数权 重调 整和 基金申 赎变 动时 ,应 用指 数复制 和数 量化 技术 降低 冲击成 本和 减少 跟踪 误差。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 ,本 基金 份额净 值 为1.762 元 ,本 报告期 基金 份额 净值 增长 率为 9.24% ,同 期业绩 比较 基准 收益 率 为8.52% ,超 额收 益率 为0.72% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 者基金 资产 净值 低于五 千万 元的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,535,680.20 1.82 其中: 股票 1,535,680.20 1.82 2 基金投 资 77,516,041.67 91.86 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,053,953.94 5.99 8 其他资 产 275,779.32 0.33 9 合计 84,381,455.13





100.00 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页





5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 20,378.00 0.02 C 制造业 563,758.20 0.67 D 电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应业 45,211.00 0.05 E 建筑业 60,434.00 0.07 F 批发和 零售 业 14,278.00 0.02 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,350.00 0.00 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 26,078.00 0.03 J 金融业 668,389.00 0.80 K 房地产 业 123,694.00 0.15 L 租赁和 商务 服务 业 6,936.00 0.01 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 3,174.00 0.00 S 综合 - - 合计 1,535,680.20 1.83


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港股 通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 港股通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 601318 中国平 安 2,200 153,956.00 0.18 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


2 600519 贵州茅 台 200 139,498.00 0.17 3 600036 招商银 行 4,600 133,492.00 0.16 4 601166 兴业银 行 5,600 95,144.00 0.11 5 600016 民生银 行 10,600 88,934.00 0.11 6 600887 伊利股 份 2,700 86,913.00 0.10 7 600000 浦发银 行 5,200 65,468.00 0.08 8 601668 中国建 筑 6,700 60,434.00 0.07 9 600276 恒瑞医 药 800 55,184.00 0.07 10 601169 北京银 行 6,500 46,475.00 0.06


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细 序号 基金名 称 基金类 型 运作方 式 管理人 公允价 值 ( 人民 币元) 占基金 资产 净值比 例(%) 1 上证180 成长 交易型 开放 式指数 证券 投资基 金 指数型 交易型 开放 式 华宝基 金管 理有限 公司 77,516,041.67 92.36 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 13 页





5.10 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.10.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资股 指期 货。 5.10.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 未投 资股 指期 货。


5.11 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.11.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 未投 资国 债期 货。 5.11.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 未投 资国 债期 货。 5.11.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 未投 资国 债期 货。 5.12 投 资组 合报告 附注 5.12.1


基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查, 也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ,无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。 5.12.2


基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。 5.12.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 15,699.76 华宝上证 180 成长 ETF 联接 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,112.83 5 应收申 购款 258,966.73 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 275,779.32


5.12.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.12.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 46,378,744.70 报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,814,971.85 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 5,569,243.31 报告期期间 基金拆 分变动 份额(份额 减少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 47,624,473.24 注:总 申购 份额 含转 换入 份额; 总赎 回份 额含 转换 出份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 600,674.62 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 - 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 - 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 600,674.62 报 告期 期末 持有 的本 基金份 额占 基金 总份 额比例 (% ) 1.26


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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例 达到或者 超过 20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 20171001~20171231 12,894,261.76 0.00 0.00 12,894,261.76 27.07% 产品特有 风险 报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额 比例较高 的情况 下, 如该 投资者集 中赎回, 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外, 由于 基金在 遇 到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 , 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 , 增加 基金的市 场风 险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产, 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险, 保护 持有人利 益。


8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 基金管 理人 于2017 年 12 月27 日发 布《 华宝 基金 管 理有限 公司 关于 旗下 基金 更名事 宜的 公 告》 , 旗下 已管 理和 已获 批 未募集 的公 开募 集证 券投 资基金 自 2017 年12 月 30 日起变 更基 金名 称 (各基 金的 基金 代码 保持 不变) 。变 更事 项符 合现 行相关 法律 法规 及基 金合 同的规 定, 对基 金份 额持有 人利 益无 实质 性不 利影响 。本 次变 更不 影响 本公司 旗下 基金 已签 署的 全部法 律文 件的 效力 及履行 。 根据上 述公 告, 本基 金自2017 年12 月30 日起 基金 名称变 更为 “华 宝上 证 180 成长 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 ”。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ;


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华宝上 证180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金合 同;


华宝上 证180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金招 募说 明书 ;


华宝上 证180 成 长交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金托 管协 议;


基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程;


基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ;


基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。 9.2 存 放地 点 以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人住 所备 投资 者查阅 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ,查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各 种定期 和临 时公 告。 华 宝基 金管理 有限 公司 2018 年 1 月 22 日