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红塔红土盛商一年定期开放债券A(004708)

红塔红土盛商一年定期开放债券:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
红 塔 红 土 盛商 一 年 定 期开 放 债 券 型发 起 式
证 券 投 资 基金 
2017 年第4 季度报告 
 
2017 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 红塔红土基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2018 年 1 月22 日 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2018 年 1 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放债券 场内简 称 - 交易代 码 004708 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 9 月 15 日 报告期 末基 金份 额总 额 347,001,457.02 份 投资目 标 本基金 主要 通过 严格 的风 险控制 和积 极的 主动 管理, 在 保持 资产 流动 性 的基础 上, 投 资于 精选 的优质 债券 和具 备投 资价 值的优 质个 股, 力求 实 现基金 资产 的长 期稳 定增 值, 为 投资 者实 现超 越 业绩比 较基 准的 收益 。 投资策 略 封闭期 内, 本基 金 的 投资 策略包 括大 类资 产配 置 策略、 固 定收 益类 资产 投 资策略、 资产 支持 证券 投资策 略、 股 票投 资策 略 、 权证投 资策 略几 个部 分; 开放 期内 , 本基 金为 保 持较高 的组 合流 动性 , 方便投 资人 安排 投资 , 在 遵守本 基金 有关 投资 限 制与投 资比 例的 前提 下, 将主要 投资 于高 流动 性 的投资 品种 。 业绩比 较基 准 中国债 券总 指数 (财 富) ×90%+ 沪深 300 指数 ×10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 预 期收益 和预 期风 险高 于 货币市 场基 金 , 但 低于 混 合型基 金 、 股 票型 基金 , 属于中 等风 险收 益的 产品 。 基金管 理人 红塔红 土基 金管 理有 限公 司 基 金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 14 页


基金保 证人 - 下属分 级基 金的 基金 简称 红塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券 A 红塔红 土盛 商一 年定 期开放 债 券 C 下属分 级基 金的 场内 简称 - - 下属分 级基 金的 交易 代码 004708 004709 下属分 级基 金的 前端 交易 代码 - - 下属分 级基 金的 后端 交易 代码 - - 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 293,480,693.16 份 53,520,763.86 份 下属分 级基 金的 风险 收益 特征 - -


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 10 月1 日 - 2017 年 12 月31 日 ) 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放 债券A 红塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券C 1. 本 期已 实现 收益 1,958,272.63 303,091.29 2.本 期利 润 -507,358.92 -146,286.49 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0017 -0.0027 4.期 末基 金资 产净 值 292,669,803.14 53,310,334.92 5.期 末基 金份 额净 值 0.9972 0.9961 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放债 券A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -0.18% 0.05% -0.28% 0.10% 0.10% -0.05% 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放债 券C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -0.27% 0.05% -0.28% 0.10% 0.01% -0.05%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 14 页


注: 本 基金 的基 金合 同 于2017 年9 月15 日生 效, 截至 2017 年12 月 31 日 , 基金合 同生 效未 满 1 年。 本基金 建仓 期 自2017 年9 月15 日至2018 年3 月 15 日。报 告期 末基 金未 完成 建仓, 报告 期末 资 产配置 比例 符合 本基 金基 金合同 规定 。 3.3 其 他指 标 注:无


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 赵耀 基 金 经 理 2017 年 9 月15 日 - 14 香港中文大学金融财务工 商管理 硕士, 厦门 大学 经 济 学学士,CFA ( 美 国 注 册 金 融分析 师) 。近13 年 证券 、 基金从 业经 历, 历 任诺 安 基红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 14 页


金交易 员、 中 国国 际金 融 有 限公司 交易 员, 具 有丰 富 的 大资金 运作 交易 经验。 现 任 职 公 司 投 资 部, 为 公 司 投 资 决策委 员会 委员 。 罗薇 基 金 经 理 2017 年 9 月15 日 - 5 澳洲新南威尔士大学会计 学硕士,北京大学理学学 士, 2012 年加 入红 塔红 土 基 金研究 部, 现 任职 于公 司 投 资部, 为 公司 投资 决策 委 员 会委员 。 注:1 、 本基 金合 同生 效起 至日前 披露 时点 不满 一年 ; 此 处基 金经 理的 任职 日 期为基 金合 同生 效之 日; 2、 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 等。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 守《 中华 人民 共和 国证券 法》 、《 中华 人民 共和国 证券 投资 基金法 》、 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》、《 红塔 红土 盛商 一年 定期开 放债 券型 发起 式证券 投资 基金 基金 合同 》和其 他有 关法 律法 规的 规定, 本着 诚实 信用 、勤 勉尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在严 格控 制风险 的前 提下 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 。报告 期内 ,本 基金 的投资 范围 、投 资比 例、 投资组 合、 证券 交易 行为 、信息 披露 等符 合有 关法 律法规 及基 金合 同等 规定, 未从 事内 幕交 易、 操纵市 场等 违法 、违 规行 为,未 开展 有损 于基 金份 额持有 人利 益的 关联 交易, 整体 运 作 合法 合规 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行《 证券 投资 基金 管理公 司公 平交 易制 度指 导意见 》、 《红 塔红土 基金 管理 有限 公司 公平交 易管 理办 法》 的规 定,通 过制 度、 流程 和系 统等在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 各业 务环节 严格 控制 ,公 平对 待旗下 所有 投资 组合 。 公司建 立研 究管 理平 台向 所有投 资部 门人 员开 放, 确保各 投资 组合 公平 获得 研究资 源, 通过 建立科 学、 制衡 的投 资决 策体系 ,加 强交 易分 配环 节的内 部控 制, 并通 过实 时的行 为监 控与 及时 的分析 评估 ,保 证公 平交 易原则 的实 现。 公司 制度 规定投 资组 合投 资 的 股票 必须来 源于 备选 股票 库,重 点投 资的 股票 必须 来源于 核心 股票 库。 在公 司备选 股票 库的 基础 上, 各投资 组合 应根 据不 同投资 组合 的投 资目 标、 投资风 格和 投资 范围 ,建 立不同 投资 组合 的备 选股 票库。 公司 建立 了严红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 14 页


格的投 资授 权制 度, 投资 组合经 理在 授权 范围 内可 以自主 决策 ,超 过投 资权 限的操 作需 要经 过严 格的逐 级审 批程 序。 针对 公司旗 下所 有投 资组 合的 交易所 公开 竞价 交易 ,由 集中交 易室 通过 投资 交易系 统中 的公 平交 易程 序,按 照“ 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、 综合 平衡” 的原 则, 对于 不同投 资组 合同 日同 向买 卖同一 证券 的指 令自 动进 行比例 分配 。针 对以 公司 名 义开 展的 场外 网下 交易, 严格 按照 价格 优先 、比例 分配 的原 则在 各投 资组合 间进 行分 配。 监察 稽核部 通过 投资 交易 系统对 投资 交易 过程 进行 实时监 控及 预警 ,对 非公 开发行 股票 申购 、以 公司 名义进 行的 债券 一级 市场申 购的 申购 方案 和分 配过程 进行 审核 和监 控, 保证分 配结 果符 合公 平交 易的原 则, 定期 针对 旗下所 有投 资组 合的 交易 记录, 进行 交易 时机 和价 差的专 项统 计分 析, 以排 查异常 交易 。 报告期 内, 基金 管理 人管 理的各 投资 组合 的整 体收 益率、 分投 资类 别( 股票 、债券 )的 收益 率以及 不同 时间 窗内 (同 日内、3 日 内、5 日 内) 同向交 易的 交易 价格 未发 现异常 差异 ,各 投资 组合间 不存 在违 背公 平交 易原则 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本基金 管理 人建 立了 《红 塔红土 基金 管理 有限 公司 异常交 易监 控管 理办 法》 ,除完 全按 照有 关指数 的构 成比 例进 行证 券投资 的投 资组 合外 ,同 一投资 组合 禁止 同日 反向 交易, 不同 投资 组合 之间严 格限 制同 日反 向交 易。确 因投 资组 合的 投资 策略或 流动 性等 需要 而发 生的同 日反 向交 易, 需经严 格审 批并 留痕 备查 。 报告期 内, 本基 金与 基金 管 理人管 理的 其他 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 中, 成交较 少的 单边 交易 量均 未超过 该证 券当 日成 交量 的 5%, 本基 金未 发生 可能 导致不 公平 交易 和 利 益输送 的异 常交 易行 为。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 本基金 在四 季度 以银 行股 和地产 类绩 优股 为主 要投 资方向 ,通 过自 上而 下结 合自下 而上 的研 究方式 ,精 选估 值便 宜安 全边际 高, 与此 同时 还具 备业绩 增长 的个 股, 并利 用年底 股票 市场 调整 理的机 会, 大幅 提高 了股 票组合 的仓 位; 基金 债券 组合保 持稳 定, 组合 以短 久期的 中高 等级 债券 为主, 并在 年底 债券 市场 出现调 整时 适当 增强 了杠 杆比例 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 红塔 红土 盛商一 年定 期开 放债 券 A 基金份 额净 值 为0.9972 元 , 本报 告期 基金 份额净 值增 长率 为-0.18% ;截至 本报 告期 末红 塔红 土盛商 一年 定期 开放 债 券C 基金 份额 净值 为 0.9961 元 ,本 报告 期基 金 份额净 值增 长率 为-0.27% ;同期 业绩 比较 基准 收益 率为-0.28% 。 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 14 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本基金 为发 起式 基金 ,基 金合同 生效 未满 三年 ,不 适用《 公开 募集 证券 投资 基金运 作管 理办 法》第 四十 一条 第一 款的 规定。 根据本 基金 合同 的规 定, 该基金 生效 之日 起三 年后 的对应 日, 若基 金资 产规 模低 于 2 亿元 , 基金合 同自 动终 止。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 30,563,843.45 5.85 其中: 股票


30,563,843.45 5.85 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


475,741,500.00 91.13 其中: 债券


475,741,500.00 91.13 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


6,867,232.08 1.32 8 其他资 产


8,864,000.70 1.70 9 合计





522,036,576.23





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,390,200.00 0.40 C 制造业 12,924,643.45 3.74 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 1,722,000.00 0.50 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 - - 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 14 页


业 J 金融业 7,916,000.00 2.29 K 房地产 业 6,611,000.00 1.91 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 30,563,843.45 8.83


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 内未 通过沪 港通 投资 股票 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601288 农业银 行 900,000 3,447,000.00 1.00 2 601328 交通银 行 400,000 2,484,000.00 0.72 3 600048 保利地 产 170,000 2,405,500.00 0.70 4 600019 宝钢股 份 240,000 2,073,600.00 0.60 5 601988 中国银 行 500,000 1,985,000.00 0.57 6 002236 大华股 份 80,000 1,847,200.00 0.53 7 600466 蓝光发 展 180,000 1,683,000.00 0.49 8 600600 青岛啤 酒 40,000 1,573,200.00 0.45 9 600340 华夏幸 福 50,000 1,569,500.00 0.45 10 300340 科恒股 份 25,500 1,480,530.00 0.43


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 298,754,500.00 86.35 5 企业短 期融 资券 89,823,000.00 25.96 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 14 页


6 中期票 据 49,154,000.00 14.21 7 可转债 (可 交换 债) 8,000.00 0.00 8 同业存 单 38,002,000.00 10.98 9 其他 - - 10 合计 475,741,500.00 137.51


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 143185 17 湘财 01 300,000 29,556,000.00 8.54 2 122402 15 城建 01 300,000 29,094,000.00 8.41 3 112499 17 欧菲 01 250,000 24,840,000.00 7.18 4 112312 16 徐工 01 250,000 24,555,000.00 7.10 5 112203 14 北 农债 200,000 20,420,000.00 5.90


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本报告 期内 ,本 基金 尚未 开设国 债期 货交 易单 元, 未进行 国债 期货 操作 。 未来一 段时 期, 本基 金没 有进行 国债 期货 操作 的计 划。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 投资国 债期 货。 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 14 页


5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本报告 期内 ,本 基金 尚未 开设国 债期 货交 易单 元, 未进行 国债 期货 操作 。 未来一 段时 期, 本基 金没 有进行 国债 期货 操作 的计 划。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


报告期内, 本基金 投资的 前十名证券的发行主 体未 被监管部门立案调查 , 或 在本报告编制日 前一年内受到公开谴 责、 处罚的情况。 5.10.2


报告期内,本基金的 前十 名股票未超出基金合 同规 定的备选股票库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 17,871.36 2 应收证 券清 算款 552,459.14 3 应收股 利 - 4 应收利 息 8,293,670.20 5 应收申 购款 - 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 8,864,000.70


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:报 告期 内, 本基 金所 持可转 换债 券均 不处 于转 股期。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放 债券 A 红塔红 土盛 商一 年定 期开放 债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 293,480,693.16 53,520,763.86 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 14 页


报告期 期间 基金 总申 购份 额 - - 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 - - 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 293,480,693.16 53,520,763.86


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 项目 红塔红 土盛 商一 年定 期开 放债 券 A 红塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券 C 报告 期 期初 管理 人持有 的 本基金 份额 10,000,450.05 0.00 报告期 期间 买入/申购 总份额 - - 报告期 期间 卖出/赎回 总份额 - - 报告 期 期末 管理 人 持 有的 本基金 份额 10,000,450.05 0.00 报 告 期期 末 持有 的 本 基 金份 额 占基金总 份额比例 (% ) 2.88 -


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 报告期 末发起式基金发起 资金持有份额情况 项目 持有份 额总 数 持有份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额总 数 发起份 额占 基金总 份额 比例(%) 发起份 额承 诺持有 期限 基金管 理人 固有 资金 10,000,450.05 2.88 10,000,450.05 2.88 3 年 基金管 理人 高级 管理人 员 100,022.50 0.03 - - - 基金经 理等 人员 97,074.39 0.03 - - - 基金管 理人 股东 9,999,450.00 2.88 - - - 其他 14,442.03 0.00 - - - 合计 20,211,438.97 5.82 10,000,450.05 2.88 3 年 注:1 、上 述份 额总 数为 扣 除认购 费用 并包 含利 息结 转份额 后的 总份 额数 ; 2、 本 基金 发起 式资 金提 供 方仅为 基金 管理 人 , 基 金 管理人 基金 经理 、 基金 管 理人股 东和 其他 从业 人员认 购的 基金 份额 不属 于发起 份额 。 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 13 页 共 14 页


§9 影响投 资者决策的其他重 要信息 9.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者类 别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份额比 例达到或 者超过 20%的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占比








产品特有 风险 - 注:报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例不 存在 达到或 超 过20% 的情 况。 9.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 根据2016 年12 月 25 日 财 政部 、 国 家税 务总 局联 合 下发的 《 关于 明确 金融 、 房地产 开发 、 教 育辅助 服务 等增 值税 政策 的通知 》 (财 税 〔2016 〕140 号) 、2017 年1 月 10 日 财政部 、 国 家税 务总 局联合 下发 的 《关 于资 管 产品增 值税 政策 有关 问题 的补充 通知 》 ( 财税 〔2017 〕 2 号 ) 及 财政 部 2017 年6 月30 日发 布的 《关 于 资管产 品增 值税 有关 问题 的通知 》 ( 财税[2017]56 号) 的 通知 , 现 明确 自2018 年1 月1 日 起, 基 金管理 人运 营公 募基 金及 资管产 品( 以下 简称 “产 品” ) 过程 中发 生的 增值税 应税 行为 ,暂 适 用 简易计 税方 法, 按 照 3% 的 征收率 缴纳 增值 税。 自2018 年1 月1 日 (含 ) 起, 本基 金管 理人 将对 旗 下存续 及新 增产 品发 生的 增值税 应税 行为 按照 相关规 定以 及税 务机 关的 要求计 算和 缴纳 增值 税税 款及附 加税 费。 前述 税款 及附加 税费 是产 品管 理、运 作和 处分 过程 中发 生的, 将由 产品 资产 承担 ,从产 品资 产中 提取 缴纳 ,可能 对产 品收 益水 平有所 影响 ,敬 请广 大投 资者知 悉。 §10 备查文 件目录 10.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件; 2 、红 塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 基金 合同 ; 3 、红 塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 托管 协议 ; 4 、红 塔红 土盛 商一 年定 期 开放债 券型 发起 式证 券投 资基金 招募 说明 书; 5 、报 告期 内披 露的 各项 公 告。 红塔红土盛商一年定期开放债券 2017 年第 4 季度报告 第 14 页 共 14 页


10.2 存 放地 点 广东省 深圳 市南 山区 侨香 路 4068 号 智慧 广场A 栋801 10.3 查 阅方 式 投资者 可通 过基 金管 理人 网站, 或在 营业 期间 到基 金管理 人、 基金 托管 人的 办公场 所免 费查 阅备查 文件 。在 支付 工本 费后, 投资 者可 取得 备查 文件的 复制 件或 复印 件。 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 基金 管理 人。 客服热 线:4001-666-916 (免长 途话 费) 公司网 址:www.htamc.com.cn 红 塔红 土基金 管理 有限公 司 2018 年 1 月 22 日