浦 银 安 盛 红利 精 选 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年12 月31 日
基金管 理人： 浦银安盛基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2018 年 1 月22 日 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2018 年 1 月 17 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报 告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 浦银安 盛红 利精 选混 合
基金主 代码 519115
交易代 码 519115
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2009 年 12 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 52,436,745.64 份
投资目 标
本基金 在严 格执 行投 资风 险管理 的前 提下 ， 通 过投 资
于盈利 能力 较高 、 分 红稳 定或分 红潜 力大 的上 市公 司
和国内 依法 公开 发行 上市 的各类 债券 ， 力 争为 投资 者
提供稳 定的 当期 收益 和长 期的资 本增 值。
投资策 略
本基金 坚持 关注 稳健 收益 、 长期 价值 的投 资理 念， 根
据宏观 经济 周期 性波 动规 律， 动 态把 握不 同资 产类 别
的投资 价值 、 投 资时 机以 及其风 险收 益特 征的 相对 变
化， 进 行股 票、 固定 收益 证券和 现金 等大 类资 产的 合
理配置 ， 在 资产 动态 配置 过程中 始终 坚持 以风 险预 算
理念进 行合 理控 制， 在严 格控制 投资 风险 的基 础上 追
求基金 资产 的长 期持 续稳 定增长 。
本基金 所指 的红 利型 股票 是基本 面健 康的 、 盈 利能 力
较高、 分红 稳定 或分 红潜 力大的 快速 及长 期稳 定增 长
的上市 公司 。 本 基金 将采 取基础 库初 选、 核心 库精 选
个股的 策略 ，对 拟投 资的 红利型 上市 公司 加以 甄别 。
业绩比 较基 准 中证红 利指 数×75% ＋中 证 全债指 数 × 25%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 产品 ， 基金 资产 整体 的预 期收 益
和预期 风险 均较 高， 属于 较高风 险、 较高 收益 的基 金浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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品种。 本基 金力 争在 科学 的风险 管理 的前 提下 ， 谋 求
实现基 金财 产的 安全 和增 值。
基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 变 更为混 合型 ， 本基 金的 基 金名称 变更 为 “ 浦银
安盛红 利精 选混 合型 证券 投资基 金 ” 。 具 体内 容详 见基金 管理 人 于2015 年8 月 4 日 发布 的 《 关于
浦银安 盛红 利精 选股 票型 证券投 资基 金变 更基 金名 称、基 金类 型及 业绩 比较 基准并 相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 8,851,834.71
2.本期 利润 210,606.71
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0040
4.期末 基金 资产 净值 87,362,349.78
5.期末 基金 份额 净值 1.666
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 。
3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -0.06% 1.26% 1.10% 0.47% -1.16% 0.79%
浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注： 自2015 年8 月4 日 起 ， 本 基金 类型 由股 票型 变 更为混 合型 ， 本基 金的 基 金名称 变更 为 “ 浦银
安盛红 利精 选混 合型 证券 投资基 金 ” 。 具 体内 容详 见基金 管理 人 于2015 年8 月 4 日 发布 的 《 关于
浦银安盛红利 精选股票 型 证券投资基金 变更基金 名 称、基金类型 及业绩比 较 基准并相应 修订基金
合同部 分条 款的 公告 》 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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陈蔚丰
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
医 疗 健 康
混 合 基 金
基金经
理 、 浦 银
安 盛 红 利
精 选 混 合
型 证 券 投
资基金
2016 年 1 月
14 日
- 9
陈蔚丰女士，南京大
学 环 境 科 学 硕 士 。
2008 年2 月至2010 年
11 月在 江苏 瑞华 投资
发展有限公司担任行
业研究 员。2010 年11
月加盟浦银安盛基金
管理有限公司担任行
业 研 究 员 之 职 。2013
年 2 月，提 拔至 高级
研究员，先后负责过
医药、煤炭、旅游、
计算机等行业及上市
公司的 研究 。2014 年
7 月， 陈 蔚丰 女士 调转
至权益投资部，担任
公司旗下股票基金经
理助理 。2015 年 5 月
起，担任浦银安盛医
疗健康灵活配置混合
型证券投资基金基金
经理。 2016 年 1 月起，
兼任浦银安盛红利精
选混合型证券投资基
金基金 经理 。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和
基金合 同的 约定 ，本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提
下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ，建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ，保 证公
平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。
在具体 执行 中， 在投 资决 策流程 上， 构建 统一 的研 究平台 ，为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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支持。 同时 ，在 投资 决策 过程中 ，严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度， 保证 公募
基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ；在 交易 执行 环节上 ，详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资
指令的 交易 执行 的流 程和 规定， 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ；从 事后 监控角 度上 ，一 方面
是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ，对 不同 时间 窗口 （同日 ，3 日，5 日和 10 日）发 生的 不同 组合
对同一 股票 的同 向交 易及 反向交 易进 行价 差分 析， 并进行 统计 显著 性的 检验 ，以确 定交 易价 差对
相关基 金的 业绩 差异 的贡 献度； 同时 对旗 下投 资组 合及其 各投 资类 别的 收益 率差异 的分 析； 另一
方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进行 定期 检查 ，并对 发现 的问 题进
行及时 的报 告。
本报告 期内 ，上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ，公平 对待 旗下 各投 资组 合，未 发现 任何
违反公 平交 易的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性
文件中 认定 的异 常交 易 行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向
交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
4 季度 受到 金融 监管 加强 等因素 影响 ， 整体 市场 表 现不佳 ， 其中 上证 指数 微 幅下 跌 0.05%，而
创业板 指数 下 跌9.26% ， 板块间 分化 严重 ，食 品饮 料板块 因为 优秀 的 3 季报 表现一 枝独 秀， 大涨
16.96% ，家 电医 药表 现也 相对较 好。 基本 面较 为平 淡的计 算机 、军 工等 行业 则表现 较弱 。
报告期 内， 本基 金的 关注 方向主 要是 业绩 稳健 增长 的消费 品公 司以 及业 绩经 过检验 估值 调整
到合理 区间 的科 技类 公司 ，增加 了食 品饮 料以 及医 药板块 的配 置， 给基 金带 来了一 定的 正贡 献。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.6660 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-0.06% ， 业绩
比较基 准收 益率 为1.10% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
1 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。
2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 81,479,772.42 92.53
其中： 股票
81,479,772.42 92.53
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
6,466,784.11 7.34
8 其他资 产
110,112.91 0.13
9 合计
88,056,669.44
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 60,133,059.87 68.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 3,943,100.00 4.51
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,158,200.00 2.47
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 2,029,112.55 2.32
J 金融业 4,934,500.00 5.65
K
房地产 业
2,659,500.00 3.04
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - - 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,560,500.00 2.93
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
3,061,800.00 3.50
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 81,479,772.42 93.27
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002139 拓邦股 份 270,000 3,194,100.00 3.66
2 002044 美年健 康 140,000 3,061,800.00 3.50
3 601222 林洋能 源 290,000 2,940,600.00 3.37
4 300296 利亚德 145,000 2,826,050.00 3.23
5 600056 中国医 药 110,000 2,737,900.00 3.13
6 000063 中兴通 讯 75,000 2,727,000.00 3.12
7 000858 五粮液 34,000 2,715,920.00 3.11
8 000006 深振 业A 270,000 2,659,500.00 3.04
9 300422 博世科 150,000 2,560,500.00 2.93
10 600522 中天科 技 180,000 2,509,200.00 2.87
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
注：本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除美 年健 康以 外不存 在被 监管 部门 立案 调查或 在本 报告
编制日 前一 年内 受到 公开 谴责、 处罚 的情 况。2017 年 5 月 10 日， 美年 大健 康 、天亿 资管 和维 途
投资收 购慈 铭体 检股 权构 成未依 法申 报违 法实 施的 经营者 集中 ， 但 不具 有排 除、 限 制竞 争的 效果 。
商务部 按照 《 行政 处罚 法》 、 《商 务部 行政 处罚 实施 办 法 （ 试行） 》 的规 定， 向美 年大健 康送 达了 《 商浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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务部行 政处 罚告 知书 》 。 本 基金管 理人 的研 究部 门对 美年健 康保 持了 及时 的研 究跟踪 ， 投 资决 策符
合本基 金管 理人 的投 资流 程。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 的范 围。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 53,962.18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,430.68
5 应收申 购款 54,720.05
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 110,112.91
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000006 深振 业A 2,659,500.00 3.04 临时停 牌
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份 浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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报告期 期初 基金 份额 总额 53,794,905.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,769,451.03
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 8,127,611.03
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 52,436,745.64
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注 ：本 基金 报告 期内 无单一 投资 者持 有基 金份 额比例 达到 或超 过 20% 的 情况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 基金 经理 陈蔚 丰女 士结束 休假 ， 于2017 年11 月 1 日恢 复履 职。 详见 本公司 于 2017
年10 月31 日发 布的 《浦 银安盛 基金 管理 有限 公司 关于基 金经 理恢 复履 行职 务的公 告》 。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、
中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件
2 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同
3 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书
4 、
浦银 安盛 红利 精选 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议
5 、
基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程
6 、
基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照
7 、
本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告
8 、
中国 证监 会要 求的 其 他文件
9.2 存 放地 点
上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可登 录基 金管 理人 网站（www.py-axa.com ） 查阅， 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公
场所免 费查 阅。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 基金 管理 人。
客户服 务中 心电 话：400-8828-999 或 021-33079999 。
浦 银安 盛基金 管理 有限公 司
2018 年 1 月 22 日
