华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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华 安 安心 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
2017 年第 4 季度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 邮政储 蓄银 行股份 有限 公司
报 告送 出日期 ：二 〇一八 年一 月二十 二日华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 邮政 储蓄 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复 核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 华安安 心收 益债 券
基金主 代码 040036
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2012 年 9 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 97,372,633.23 份
投资目 标
在有效 控制 流动 性和 风险 的前提 下， 力争 持续 稳定 地实现
超越比 较基 准的 当期 收益 。
投资策 略
本基金以“3 年运作 周期滚 动 ” 的方式投资运作。在 每 个运
作期内采用“ 华安避险增 值 机制 ” ，动态调整基础 资产 和风
险资产 的配 置比 例， 定期 锁定投 资收 益， 控制 基金 资产净
值的波 动幅 度， 实现基 金 资产的 长期 稳定 增值。 同 时， 本
基金将 通过 对宏 观经 济、 国家政 策等 可能 影响 证券 市场的
重要因 素的 研究 和预 测， 并利用 公司 研究 开发 的多 因子模
型等数 量工 具， 分析 和比 较不同 证券 子市 场和 不同 金融工华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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具的收 益及 风险 特征 ， 积 极寻找 各种 可能 的套 利和 价值增
长的机 会， 以确 定风 险资 产在非 信用 类固 定收 益品 种 （国
债、 央 行票 据等） 、 信用 类固定 收益 品种 和权 益类 资产之
间的配 置比 例。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险的品
种， 其 预期 的风 险和 预期 收益水 平低 于股 票基 金和 混合基
金，高 于货 币市 场基 金。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国邮 政储 蓄银 行股 份有 限公司
下属分 级 基 金的 基金 简称 华安安 心收 益债 券 A 类 华安安 心收 益债 券 B 类
下属 分 级基 金的 交易 代码 040036 040037
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
75,477,005.84 份 21,895,627.39 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
华安安 心收 益债 券 A 类 华安安 心收 益债 券 B 类
1. 本期 已实 现收 益 1,607,233.41 600,086.70
2. 本期 利润 -769,868.56 -155,155.52
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0100 -0.0062
4. 期末 基金 资产 净值 80,112,690.50 23,315,113.11
5. 期末 基金 份额 净值 1.061 1.065
注：1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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于所列 数字 。
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安安心收益债 券 A 类：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -1.03% 0.29% 0.69% 0.00% -1.72% 0.29%
2、 华安安心收益债 券 B 类：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -0.65% 0.30% 0.69% 0.00% -1.34% 0.30%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安安 心收 益债 券型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2012 年 9 月 7 日至 2017 年 12 月 31 日)
1．华 安安 心收 益债 券 A 类： 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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2．华 安安 心收 益债 券 B 类：
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 证券从 业 说明 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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限 年限
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金
的基金
经理，
固定收
益部助
理总监
2012-09-07 - 16 年
硕士研究生，16 年证券基金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任
研 究 员 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投 资顾 问有 限公 司任 研究员，
2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益
民基金 管理 有限 公司 任基 金经理，
2009 年 8 月 至今 任职 于华 安基金
管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 。2010
年 12 月 起担 任华 安稳 固收 益债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2012
年 9 月起同时担任本基金的基金
经理。2012 年 11 月至 2017 年 7
月 同 时 担 任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场
基金的 基金 经理 。 2012 年 12 月起
同 时 担 任 华 安 信 用 增 强 债 券 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2013 年 5
月 起 同 时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证
券投资 基金 的基 金经 理。 2014 年 8
月至 2015 年 1 月 ，同 时担 任华安
七 日 鑫 短 期 理 财 债 券 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 ， 2014 年 8 月起 ，
同 时 担 任 华 安 年 年 红 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 3 月 起担 任华 安新 动力灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2015 年 5 月 起同 时担任
华 安 新 机 遇 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2015 年 6 月起
同 时 担 任 华 安 添 颐 养 老 混 合 型 发
起 式 证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。
2015 年 11 月 起， 同时 担任 华安安
益 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ；2015 年 12 月起， 同时担
任华 安 乐 惠 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2016 年 2 月至
2017 年 7 月 ，同 时担 任华 安安康
保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。 2016 年 4 月至 2017 年 7 月，
同 时 担 任 华 安 安 禧 保 本 混 合 型 证
券投资基金的基金经理。2016 年华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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10 月起，同时担任华安安润灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理。2017 年 2 月起 ，同 时担任
华 安 安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。2017 年 3 月
起， 同时 担任 华安 现金 宝货 币市场
基金的 基金 经理 。
注：此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日， 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国 证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该业 务以 公 司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环
节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以 外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 0 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2017 年四 季度 海外 经济 持 续向好 ， 国内 固定 资产 投 资增速 缓步 下滑 ， 消费 增 速较为 平稳 ， 经
济结构 和质 量进 一步 改善 ，而货 币政 策仍 然保 持稳 健中性 。受 基本 面和 监管 的影响 ，债 券收 益 率
在四季 度出 现大 幅上 行。 权益和 转债 市场 在四 季度 出现冲 高回 落的 走势 ，个 股之间 差异 较大 ， 各
个板块 的龙 头股 表现 优异 。
本基金 本基 金在 债券 投资 上保持 高等 级低 久期, 在 权 益方面 维持 自下 而上 的配 置, 个 股配 置上
主要集 中于 有估 值支 持的 价值型 股票 。
4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 12 月 31 日， 华安安 心收 益债 券 A 份 额 净值 为 1.061 元， B 份额 净 值为 1.065 元；华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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华安安 心收 益债 券 A 份额 净值增 长率 为-1.03% ，B 份额净 值增 长率 为-0.65% ，同期 业绩 比较 基准
增长率 为 0.69% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2018 年一 季度 ， 海 外 经济仍 然处 于上 行通 道中 ， 各国 央行 货币 政策 将进 一步退 出宽 松阶
段， 随 着通 胀逐 步向 目标 位置靠 拢， 海外 债市 收益 率有望 进一 步上 行。 国内 经济方 面我 们预 计 将
延续增 速回 落和 质量 提升 的格局 ，货 币政 策难 以看 到放松 的迹 象。 此外 ，监 管仍是 金融 市场 的 主
题， 尤 其针 对资 管行 业。 信 用利差 有扩 大的 风险 。 权 益市场 部分 龙头 蓝筹 股进 入 2018 年 完成 估值
切换后 具备 配置 价值 ，转 债市场 虽然 会受 到一 级市 场的供 给压 力， 但部 分成 长股和 优质 蓝筹 正 股
仍然会 有不 俗的 表现 ，推 动转债 价格 上行 。
本基金 操作 仍将 以配 置短 久期信 用债 为主 ，保 持适 度杠杆 水平 ，并 自下 而上 的参与 转债 市 场
和股票 市场 ，以 增厚 组合 业绩。
本基金 将秉 承稳 健、 专业 的投 资 理念 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 10,254,055.00 9.42
其中： 股票 10,254,055.00 9.42
2 固定收 益投 资 94,085,150.00 86.39
其中： 债券 94,085,150.00 86.39
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - - 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 907,043.77 0.83
7 其他各 项资 产 3,664,123.01 3.36
8 合计 108,910,371.78 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
8,012,065.00 7.75
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
142,590.00 0.14
J 金融业
2,099,400.00 2.03
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- - 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
11
合计
10,254,055.00 9.91
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 601600 中国铝 业 460,000 3,068,200.00 2.97
2 000651 格力电 器 50,000 2,185,000.00 2.11
3 601318 中国平 安 30,000 2,099,400.00 2.03
4 600104 上汽集 团 50,000 1,602,000.00 1.55
5 300222 科大智 能 50,000 986,500.00 0.95
6 300588 熙菱信 息 4,900 142,590.00 0.14
7 300459 金科文 化 7,500 83,475.00 0.08
8 300410 正业科 技 1,250 43,750.00 0.04
9 603889 新澳股 份 3,000 43,140.00 0.04
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 9,999,000.00 9.67
其中： 政策 性金 融债 9,999,000.00 9.67
4 企业债 券 49,256,300.00 47.62
5 企业短 期融 资券 19,995,000.00 19.33
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 14,834,850.00 14.34
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 94,085,150.00 90.97
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元) 占基金 资产 净华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
12
值比例 （％ ）
1 124015 12 筑 工投 100,000 10,134,000.00 9.80
2 011752058
17 中 金集
SCP001
100,000 9,999,000.00 9.67
3 150201 15 国开 01 100,000 9,999,000.00 9.67
4 011755052
17 中 航租 赁
SCP008
100,000 9,996,000.00 9.66
5 1280388 12 蒙 路债 100,000 9,979,000.00 9.65
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
13
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 86,228.47
2 应收证 券清 算款 2,074,000.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,478,024.89
5 应收申 购款 25,869.36
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 3,664,123.01
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128014 永东转 债 2,076,200.00 2.01
2 113009 广汽转 债 1,749,150.00 1.69
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601600 中国铝 业 3,068,200.00 2.97
重大资 产重
组
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安安 心收 益债 券A 类 华安安 心收 益债 券B 类 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
14
本报告 期期 初基 金份 额总 额 78,385,095.58 33,299,570.71
报告期 基金 总申 购份 额 2,433,926.38 983,488.07
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 5,342,016.12 12,387,431.39
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 75,477,005.84 21,895,627.39
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
无。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无.
§ 8
报告期末发起式基金 发起资金持有份额情 况
无.
§ 9 影响投资者决策的其他 重要信息
9.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20%的情况
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20171001-201712
31
28,845
,192.3
1
0.00 0.00
28,845,192.
31
29.62%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
9.2 影响投资者决策的其 他重要信息
无。 华安安心收益债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 10 备查文件目录
10.1 备查文件目录
1 、 《华 安安 心收 益债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》
2 、 《华 安安 心收 益债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3 、 《华 安安 心收 益债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》
10.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。
10.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一八年一月二十 二日
