华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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华 安 全球 美 元票 息 债券 型 证券 投 资基 金
2017 年第 4 季度 报 告
2017 年 12 月31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一八 年一 月二十 二日华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2018 年1 月18 日复核
了本报告 中的财务 指标、 净值表现 和投资组 合报告 等内容， 保证复核 内容不 存在虚假 记载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 华安全 球美 元票 息债 券（QDII ）
基金主 代码 002426
交易代 码 002426
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年6 月3 日
报告期 末基 金份 额总 额 496,577,684.77 份
投资目 标
本基金 在严 谨信 用分 析的 基础上 ， 通 过分 析来 自全 球各国
家和地 区的 宏观 经济 状况 以及各 发债 主体 的微 观基 本面，
寻 求 各 类 债 券 的 投 资 机 会 。 力 争 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下，同 时追 求获 取超 越业 绩比较 基准 的投 资收 益。
投资策 略
本基金 将根 据对 全球 市场 经济发 展的 判断 ， 以 及对 不同国
家和地 区宏 观经 济、 财 政 和货币 政策 、 证 券市场 走 势、 金
融市场 环境 的分 析， 确定 基金资 产在 不同 国家 和地 区的配华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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置比例 。
同时基 于对 经济 周期 及其 变化趋 势等 特征 的研 究和 判断，
根据对 政府 债券 、 信用 债 、 可 转债 等不 同债 券板 块 之间的
相对投 资价 值分 析， 确定 不同经 济周 期阶 段下 的债 券 类属
配置策 略 ， 并 根据 经济 周 期阶段 变化 及时 进行 调整 。 从 而
有效把 握经 济不 同发 展阶 段的投 资机 会， 实现 基金 资产的
保值增 值。
业绩比 较基 准
95%× 巴 克莱 资 本 美 国综 合债 券 指 数 收 益 率＋ 5%×商业 银
行税后 活期 存款 基准 利率
风险收 益特 征
本基金 为债 券型 基金 ， 其 预期的 风险 水平 和预 期收 益都要
低于股 票型 基金 、 混合 型 基金， 高于 货币 市场基 金 ， 属于
证券投 资基 金中 的中 等风 险和中 等收 益的 品种 。
本基金 可投 资于 境外 证券 ， 除了 需要 承担 与境 内证 券投资
基金类 似的 市场 波动 风险 等一般 投资 风险 之外 ， 本 基金还
面 临 汇 率 风 险 等 境 外 证 券 市 场 投 资 所 面 临 的 特 别 投 资 风
险。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
境外资 产托 管人 英文 名称 State Street Bank and Trust Company
境外资 产托 管人 中文 名称 美国道 富银 行
下属 分 级基 金的 基金 简称
华安美 元票 息债-A 华安美 元票 息债-C
下属 分 级基 金的 交易 代码
002426 002429
报告期末下 属 分级基金的份 额
总额
434,170,080.22 份 62,407,604.55 份
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 10 月1 日-2017 年12 月 31 日)
华安美 元票 息债-A 华安美 元票 息债-C
1. 本期 已实 现收 益 12,010,671.55 1,051,408.19
2. 本期 利润 -3,728,072.48 -680,232.87
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0048 -0.0079
4. 期末 基金 资产 净值 467,008,053.46 66,611,767.60
5. 期末 基金 份额 净值 1.076 1.067
1、所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如： 封闭 式基金 交易 佣
金，开 放式 基金 的申 购赎 回费、 红利 再投 资费 、基 金转换 费等 ） ， 计入 费用 后 实际收 益水 平
要低于 所列 数字 。
2、本 期已 实现 收益 指基 金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
1、 华安美元票息债-A ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -1.01% 0.19% -1.10% 0.21% 0.09% -0.02%
2、 华安美元票息债-C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去三 个月 -1.30% 0.19% -1.10% 0.21% -0.20% -0.02%
3.2.2 自基 金合同 生效 以来 基金累 计份额 净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比
较 基准 收益率 变动 的比较
华安全 球美 元票 息债 券型 证券投 资基 金 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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累计份额 净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图
（2016 年6 月3 日 至2017 年 12 月 31 日）
1．华 安美 元票 息债-A：
2．华 安美 元票 息债-C：
注：根据本 基金基 金合同 ，本基金建 仓期 为 6 个 月 。基金管理 人自基 金合同 生效之日
起 6 个月 内使 基金 的投 资 组合比 例符 合基 金合 同的 有关约 定。
华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理（ 或基 金经 理小 组）简 介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
苏圻涵
本基金
的基金
经理、
全球投
资部助
理总监
2016-06-03 - 13 年
博士研 究生 ，13 年证 券、 基
金从业 经历,持 有基 金从 业
执业证 书 。 2004 年6 月加入
华安基 金管 理有 限公 司， 曾
先后于 研究 发展 部、 战 略 策
划部工 作， 担 任行 业研 究 员
和产品 经理 职务。 目前 任 职
于全球 投资 部， 担 任基 金 经
理职务 。 2010 年 9 月起 担 任
华安香 港精 选股 票型 证券
投资基 金的 基金 经理。2011
年5 月起 同时 担任 华安 大 中
华升级 股票 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2015 年6
月起同 时担 任华 安国 企改
革主题 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
2016 年 3 月起 同时 担任 华
安沪港 深外 延增 长灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 华
安全球 美元 收益 债券 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
2016 年 6 月起 同时 担任 本
基金的 基金 经理。2017 年2
月起， 同 时担 任华 安沪 港 深
通精选 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。
2017 年 2 月起 ， 同 时担 任 华
安沪港 深通 精选 灵活 配置
混合型 证券 投资 基金 的基
金经理 。2017 年5 月 起， 同
时担任 华安 沪港 深机 会灵
活配置 混合 型证 券投 资基
金的基 金经 理。2017 年6
月起， 同 时担 任华 安文 体 健
康主题 灵活 配置 混合 型证
券投资 基金 的基 金经 理。华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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2017 年 8 月起 ， 同 时担 任 华
安大安 全主 题灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金
经理。
庄宇飞
本基金
的基金
经理
2017-03-16 - 6 年
硕士研 究生 ，6 年证 券、 基
金从业 经历， 持有 基金 从 业
资格证 书。 历 任上 海证 券 创
新发展 总部 分析 师， 上 海 吉
金资产 管理 有限 公司 金融
顾问事 业部 项目 经理， 上 海
证券创 新发 展总 部创 新实
验室负 责人 。 2016 年 6 月加
入华安 基金， 任全 球投 资 部
基金经 理助 理。2017 年3
月起担 任本 基金、 华安 全 球
美元收 益债 券型 证券 投资
基金的 基金 经理 。
注： 此处 的任 职日 期和 离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日 ， 即 以公 告日 为准 。 证券从 业的 含义
遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。
4.2 管理人 对报 告期内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金法》等 有关法律 法规及 基金合同 、
招募说 明书 等有 关基 金法 律文件 的规 定 ， 本 着诚 实 信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管 理和运 用基 金资
产， 在控 制风 险的 前提 下 ， 为 基金 份额 持有 人谋 求 最大利 益 ， 不 存在 违法 违 规或未 履行 基金
合同承 诺的 情形 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司制定 了《华 安
基金管理 有限公司 公平交 易管理制 度》 ，将 封闭式基 金、开放 式基金、 特定客 户资产管 理 组
合及其他 投资组合 资产在 研究分析 、投资决 策、交 易执行等 方面全部 纳入公 平交易管 理中 。
控制措 施包 括 ： 在 研究 环 节， 研究 员在 为公 司管 理 的各类 投资 组合 提供 研究 信息 、 投 资建 议
过程中 ， 使用 晨会 发言 、 发送邮 件 、 登 录在 研究 报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合
经理可 以公 平享 有信 息获 取机会 。 在投 资环 节 ， 公 司 各投资 组合 经理 根据 投资 组合的 风格 和
投资策略 ，制定并 严格执 行交易决 策规则 ， 以保证 各投资组 合交易决 策的客 观性和独 立性 。华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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同时严 格执 行投 资决 策委 员会 、 投 资总 监、 投资 组 合经理 等各 投资 决策 主体 授权机 制 ， 投 资
组合经 理在 授权 范围 内自 主决策 ， 超过 投资 权限 的 操作需 要经 过严 格的 审批 程序 。 在 交易 环
节，公司 实行强 制公平交 易机制， 确保各 投资组合 享有公平 的交易 执行机会 。 （1） 交易 所
二级市 场业 务 ， 遵 循价 格 优先 、 时 间优 先 、 比 例分 配、 综合 平衡 的控 制原 则 ， 实 现同 一时 间
下达指令 的投资 组合在交 易时机上 的公平 性。 （2） 交易所一 级市场 业务，投 资组合经 理 按
意愿独 立进 行业 务申 报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以公 司名 义进
行申报 与中 签 ， 则 按实 际 中签情 况以 价格 优先 、 比 例分配 原则 进行 分配 。 若 中签量 过小 无法
合理进 行比 例分 配 ， 且 以 公司名 义获 得 ， 则 投资 部 门在合 规监 察员 监督 参与 下， 进行 公平 协
商分配。 （3 ） 银行 间市场 业务遵循 指令时 间优先原 则，先到 先询价 的控制原 则。通过 内 部
共同 的iwind 群 ， 发布 询 价需求 和结 果 ， 做 到信 息 公开 。 若 是多 个投 资组 合 进行一 级市 场投
标， 则各 投资 组合 经理 须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ， 交 易员以 此进 行投
标，以确 保中签结 果与投 资组合投 标意向一 一对应 。若中签 量过小无 法合理 进行比例 分配 ，
且以公司 名 义获得 ，则投 资部门在 风控部门 的监督 参与下， 进行公平 协商分 配。交易 监控 、
分析与 评估 环节 ， 公 司风 险 管理部 对公 司旗 下的 各投 资组合 投资 境内 证券 市场 上市交 易的 投
资品种 、 进行 场外 的非 公 开发行 股票 申购 、 以公 司 名义进 行的 债券 一级 市场 申购 、 不 同投 资
组合同日和临近交易 日的 反向交易以及可能导 致不 公平交易和利益输送 的异 常交易行为进
行监控； 风险管理 部根据 市场公认 的第三方 信息（ 如：中债 登的债券 估值） ， 定期对各 投 资
组合与 交易 对手 之间 议价 交易的 交易 价格 公允 性进 行审查 ， 对 不同 投资 组合 临 近交易 日的 同
向交易的 交易时机 和交易 价差进行 分析。 本报告期 内，公司 公平交易 制度总 体执行情 况 良
好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国 证监会《 证券投 资基金管 理公司公 平交易 制度指导 意见》 ，公 司合规 监察稽 核
部会同 基金 投资 、 交易 部 门讨论 制定 了公 募基 金 、 专户针 对股 票 、 债 券、 回 购等投 资品 种在
交易所 及银 行间 的同 日反 向交易 控制 规则 ， 并在 投 资系统 中进 行了 设置 ， 实 现了完 全的 系统
控制 。 同 时加 强了 对基 金 、 专 户间 的同 日反 向交 易 的监控 与隔 日反 向交 易的 检查 ； 风 险管 理
部开发 了同 向交 易分 析系 统， 对相 关同 向交 易指 标 进行持 续监 控 ， 并 定期 对 组合间 的同 向交
易行为 进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ， 除指 数 基 金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞
价交易 中， 出现 同日 反向 交 易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5%的次 数 为0
次，未 出现 异常 交易 。 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
临近年 末 ， 全 球主 要央 行 的货币 政策 仍平 稳延 续 ， 由于市 场已 有充 分预 期 ， 因此并 未造
成较大 冲击 。 例如 美联 储 如预期 在 12 月 加息 一次 ， 并且给 出 了 2018 年 加息 三 次的指 引 ； 欧
央行同 样 在 12 月的 议息 会 议上维 持基 准利 率不 变， 并维 持 2018 年 1 月至 9 月间每 月 300
亿欧元 的资 产购 买计 划不 变。 相较 货币 政策 而言 ， 年 末吸引 全球 资本 市场 瞩目 的重大 事件 当
属美国 税改 法案 落地 ， 虽 然其长 期影 响仍 难以 精确 估量 ， 但 短期 内无 疑会 提 升美国 企业 的盈
利水平 ， 以及 市场 对美 国经 济与特 朗普 政府 执政 能力 的信心 。 但无 论美 国也 好或 欧元区 也好 ，
疲软的 通胀 态势 仍是 货币 当局 以 及市 场的 重大 关切 之一 ； 对 于美 国而 言 ， 在 美 联储给 出明 年
加息指 引三 次的 情况 下 ， 未来通 胀是 否能 够摆 脱目 前的疲 弱状 态将 是焦 点 ， 税改因 素是 通胀
可能的上行风险，但是尚 存在较大不确定性；对于 欧元区而言，疲软的通胀 将是制约 ECB
尽快实 现货 币政 策正 常化 的最大 阻力 之一 ，这 意味 着欧央 行退 出宽 松将 是一 个缓慢 过程 。
本季度， 本基金的 利率敞 口仍维持 在现有的 适中水 平，主要 投资于中 短期美 元信用债 。
基于全 球经 济向 好的 基本 面与不 断改 善的 企业 盈利 ， 我们认 为信 用利 差在 短期 内快速 走阔 的
可能性 不高 ， 而企 业违 约 率也将 维持 在较 低水 平 ， 信用风 险整 体可 控 ， 但 我 们仍将 审慎 地管
控信用 风险 并对 组合 进行 持续优 化。
展望明 年 ， 本 基金 仍将 以 防范风 险作 为投 资的 主基 调， 在管 控利 率敞 口的 基 础上也 守住
信用风 险。 本基 金将 继续 对组合 进行 调整 与优 化， 力争为 持有 人创 造稳 定可 观的投资 回报 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 华安全 球美 元票 息 债 A 份 额净值 为 1.076 元，C 份 额净值 为
1.067 元 ；华 安全 球美 元 票息 债 A 份额 净值 增长 率 为-1.01% ， C 份额 净值 增 长率为-1.30% ，
同期业 绩比 较基 准增 长率 为-1.10% 。
4.5 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人 或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形 。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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序号 项目 金额( 人民 币 元)
占基金 总资 产
的比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 普通 股 - -
存托凭 证 - -
优先股 - -
房地产 信托 - -
2 基金投 资
- -
3 固定收 益投 资 463,946,260.54 86.12
其中： 债券 463,946,260.54 86.12
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 货币市 场工 具
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 67,727,772.70 12.57
8 其他各 项资 产 7,064,895.32 1.31
9 合计 538,738,928.56 100.00
5.2 报告 期末在 各个 国家 （地 区）证 券市 场的股 票及 存托凭 证投 资分布
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.3 报告 期末按 行业 分类 的股 票及存 托凭 证投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.4 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票及 存托 凭
证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票及 存托 凭证 。
5.5 报告 期末按 债券 信用 等级 分类的 债券 投资组 合
债券信 用等 级 公允价 值( 人民 币元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
A+ 至A- 12,879,822.99 2.41
BBB+ 至BBB- 179,309,784.85 33.60
BB+ 至BB- 229,798,071.50 43.06
B+ 至B- 39,349,605.82 7.37
无评级 2,608,975.38 0.49
注： 本债 券投 资组 合主 要 采用标 准普 尔 、 穆 迪等 机 构提供 的债 券信 用评 级信 息， 未提 供评 级
信息的 可适 用内 部评 级。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1
USG11259AB
79
BIOSTIME
INTL
HOLDINGS
28,750,480 29,903,661.75 5.60
2
XS14157589
91
361
DEGREES
INTERNATIO
NA
26,136,800 27,110,134.43 5.08
3
XS14855339
44
YESTAR
HEALTHCARE
HLD CO
26,136,800 26,928,483.67 5.05
4
USG85381AA
26
STUDIO
CITY
FINANCE
LTD
26,136,800 26,714,684.65 5.01
5
XS15060666
76
DNB BANK
ASA
19,602,600 21,055,544.71 3.95
注：1. 债券 代码 为ISIN码。
2. 数 量列 示债 券面 值， 外 币按照 期末 估值 汇率 折为 人民币 ，四 舍五 入保 留整 数。 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
12
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 金融衍 生品 投
资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品 。
5.9 报告期 末按 公允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的 前 十名 基金投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 基金。
5.10 投 资组合 报告 附注
5.10.1 本报 告期 内， 本基金 投资 的前 十名证 券的发 行主 体没有 被监 管部门 立案
调查的，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
5.10.2 本基 金投 资的 前十名 股票 中， 不存在 投资于 超出 基金合 同规 定备选 股票
库之外的股票。
5.10.3 其他 资产构 成
序号 名称 金额( 人民 币 元)
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 6,323,906.25
5 应收申 购款 740,989.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 7,064,895.32
华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位： 份
项目 华安美 元票 息债-A 华安美 元票 息债-C
本报告 期期 初基 金份 额总 额 976,515,201.20 114,652,507.80
报告期 基金 总申 购份 额 27,946,982.95 633,721.02
减：报 告期 基金 总赎 回份 额 570,292,103.93 52,878,624.27
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 434,170,080.22 62,407,604.55
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额
46,815,543.07
报告期 期间 买入/申 购总 份 额
-
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额
-
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额
46,815,543.07
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ）
9.43
7.2 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 交易明 细
无
§8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报告 期内单 一投 资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 华安全球美元票息债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告
14
投资者
类别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20% 的 时间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份 额 持有份 额 份额占 比
机构 1
20171001-201712
15
300,03
9,500.
00
-
300,039,
500.00
0.00 0.00%
2
20171206-201712
31
100,00
8,000.
00
0.00 0.00
100,008,000
.00
20.14%
产品特 有风 险
本基金 报告 期内 出现 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 者超 过20% 的 情形 。 如该单 一投 资者 大额
赎回将 可能 导致 基金 份额 净值波 动风 险、 基金 流动 性风险 等特 定风 险。
8.2 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
无。
§9 备 查文 件目录
9.1 备查 文件目 录
1、 《华 安全 球美 元票 息债 券型证 券投 资基 金基 金合 同》
2、 《华 安全 球美 元票 息债 券型证 券投 资基 金招 募说 明书》
3、 《华 安全 球美 元票 息债 券型证 券投 资基 金托 管协 议》
9.2 存放 地点
基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 的 办 公 场 所 ， 并 登 载 于 基 金 管 理 人 互 联 网 站
http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅 方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时 间内至 基金 管理 人或 基金 托管人 的
办公场 所免 费查 阅。
华 安基 金管理 有限 公司
二 〇一 八年一 月二 十二日
