长 盛 航 天 海 工 装 备 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 19 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长 盛 航 天 海 工混 合
基金主代码 000535
交易代码 000535
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 3 月 11 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 136,769,477.27 份
投资目标
本基金通过投资航天海工装备等安全相关上市公司
股 票 , 把 握 中 国航 天 海 工装 备 等 安全 相 关 行业 发 展 带
来 的 投 资 机 会 , 力 求 为 基金 份 额 持有 人 获 取超 过 业 绩
比 较 基 准 的 收益 。
投资策略
本 基 金 充 分 发挥 基 金 管理 人 的 投资 研 究 优势 , 运 用 科
学 严 谨 、 规 范 化 的资 产 配 置方 法 , 灵 活 配 置国 内 航 天
海 工 装 备 等 安全 相 关 上市 公 司 股票 和 债 券 , 谋 求 基 金
资 产 的 长 期 稳定 增 长 。 航天 海 工 装备 等 安 全相 关 主 题
包 括 航 天 装 备 、 海 洋 工 程装 备 及 涉及 未 来 战略 安 全 的
相 关 装 备 制 造领 域 , 主要 包 括 航空 装 备 、航 天 装 备 、
领 土 安 全 装 备 、 海 洋 工 程装 备 及 信息 安 全 装 备 5 个重
点 方 向 , 本 基 金 将结 合 定 性与 定 量 分 析,充分 发 挥 基
金管理人研究团队和投资团队 “ 自下而上 ” 的主动
选股能力,选择航天海工装备等安全相关主题概念
的 、 具 有 长 期持 续 增 长能 力 的 公司 。
业绩比较基准
50%* 巨 潮 航 天 军 工 指 数 收 益 率 + 50%* 中 证 综 合 债 指
数收益
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金,具 有较 高 风 险、较 高预 期 收 益
的 特 征 , 其 风 险 和预 期 收 益低 于 股 票 型基 金、高 于 债
券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 。 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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基金管理人 长 盛 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 9,546,607.31
2.本期利润 -3,774,408.97
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.0264
4. 期 末 基 金 资产 净 值 144,493,112.01
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.056
注:1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 基金 份 额 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入 费 用 后 实际 收
益 水 平 要 低 于所 列 数 字。
2 、 所 列 数 据截 止 到 2017 年 12 月 31 日。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收入 ( 不含 公 允 价值变 动 收 益) 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 , 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.85% 0.96% -4.87% 0.56% 2.02% 0.40% 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
乔培涛
本 基 金 基 金 经理 , 长盛 同 益
成长回报灵活配置混合型
证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金
经 理 , 长 盛城 镇 化 主题 混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 ,
长盛国企改革主题灵活配
置混合型证券投资基金基
金 经 理 , 长盛 创 新 驱动 灵 活
配置混合型证券投资基金
基 金 经 理 , 长 盛 动 态精 选 证
2017 年 10
月 9 日
- 9 年
乔培涛先生,
1979 年12 月出
生。清华大学
硕士。曾任长
城证券研究
员、行业研究
部经理。2011
年 8 月加入长
盛基金管理有
限公司。 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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券 投 资 基 金 基金 经 理, 长 盛
高端装备制造灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理 , 研 究 部 副总 监 。
王超
本 基 金 基 金 经理 , 长盛 同 瑞
中证200 指 数 分 级 证券 投 资
基 金 基 金 经 理, 长 盛同 庆 中
证800 指 数 型 证 券 投资 基 金
(LOF ) 基 金 经 理 , 长 盛 中
证金融地产指数分级证券
投 资 基 金 基 金经 理 , 长 盛 量
化红利策略混合型证券投
资 基 金 基 金 经理 , 长盛 盛 鑫
灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理, 长 盛盛 平 灵
活配置混合型证券投资基
金 基 金 经 理, 长 盛 量化 多 策
略灵活配置混合型证券投
资 基 金 , 长盛 中 小 盘精 选 混
合型证券投资基金基金经
理 , 长 盛 医疗 行 业 量化 配 置
股票型证券投资基金基金
经 理 , 长 盛同 辉 深 证 100 等
权 重 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 基 金 经 理 , 长 盛 同
智优势成长混合型证券投
资基金(LOF ) 基 金 经 理 ,
长盛同盛成长优选灵活配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 基 金 经 理 , 长 盛 上
证 50 指 数分 级 证 券投 资 基
金基金经理。
2015 年4 月
27 日
2017 年 10
月 9 日
10 年
王超先生,
1981 年 9 月出
生。中央财经
大学硕士,CFA
(特许金融分
析 师 ) , FRM (金
融风险管理
师) 。2007 年 7
月加入长盛基
金管理有限公
司,曾任金融
工程与量化投
资部金融工程
研究员等职
务。
注:1 、 上 表基 金 经 理的 任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 公司 决 定 确定 的 聘 任日 期 和解 聘 日 期 ;
2 、 “ 证 券 从业 年 限 ” 中 “ 证 券从 业 ” 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员资 格 管 理 办 法》 的 相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 及其 各 项 实施 准 则 、本 基 金 基 金 合
同 和 其 他 有 关法 律 法 规、 监 管 部门 的 相 关规 定 , 依照 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用基 金
资 产 , 在 严 格控 制 投 资风 险 的 基础 上 , 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利益 , 没 有损 害 基 金 份 额持 有
人 利 益 的 行 为。 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
报 告 期 内 , 公司 严 格 执行 《 公 司公 平 交 易细 则 》 各项 规 定 ,在 研 究 、 投 资 授 权与 决 策 、 交 易
执 行 等 各 个 环节 , 公 平对 待 旗 下所 有 投 资组 合 , 包括 公 募 基金 、 社 保组 合 、 特定 客 户 资 产 管理 组
合 等 。 具 体 如下 :
研 究 支 持 , 公司 旗 下 所有 投 资 组合 共 享 公司 研 究 部门 研 究 成果 , 所 有投 资 组 合经 理 在 公 司 研
究 平 台 上 拥 有同 等 权 限。
投 资 授 权 与 决策 , 公 司实 行 投 资决 策 委 员会 领 导 下的 投 资 组合 经 理 负责 制 , 各投 资 组 合 经 理
在 投 资 决 策 委员 会 的 授权 范 围 内, 独 立 完成 投 资 组合 的 管 理工 作 。 各投 资 组 合经 理 遵 守 投 资信 息
隔离墙制度。
交 易 执 行 , 公 司实 行 集 中交 易 制 度 , 所 有 投 资组 合 的 投资 指 令 均由 交 易 部统 一执 行 委 托 交 易。
交 易 部 依 照 《公 司 公 平交 易 细 则》 的 规 定, 场 内 交易 , 强 制开 启 恒 生交 易 系 统公 平 交 易 程 序; 场
外 交 易 , 严 格遵 守 相 关工 作 流 程, 保 证 交易 执 行 的公 平 性 。
投 资 管 理 行 为的 监 控 与分 析 评 估, 公 司 风 险管 理 部 、 监 察 稽 核部 , 依 照 《公 司公 平 交 易 细 则》
的 规 定 , 持 续、 动 态 监督 公 司 投资 管 理 全过 程 , 并进 行 分 析评 估 , 及时 向 公 司管 理 层 报 告 发现 问
题 , 保 障 公 司旗 下 所 有投 资 组 合均 被 公 平对 待 。
公 司 对 报 告 期内 的 同 向交 易 行 为进 行 数 量分 析 , 计算 溢 价 率、 贡 献 率、 占 优 比等 指 标 , 使 用
双 边 90%置信水平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验 ,未发 现 违 反公 平交 易 及 利 益 输送 的
行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 ,本 公 司 旗下 所 有 投资 组 合 参与 的 交 易所 公 开 竞价 交 易 中, 未 发 现同 日 反 向 交 易
成 交 较 少 的 单边 交 易 量超 过 该 证券 当 日 成交 量 的 5% 的 交易 。
本 报 告 期 内 ,未 发 现 本基 金 有 可能 导 致 不公 平 交 易和 利 益 输送 的 异 常交 易 行 为。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年 四 季 度 市场 延 续 了 结构 化 行 情的 特 征 , 四 季 度 前半 段 市 场继 续 上 行, 后半 段 出 现 了 一
定 的 调 整 , 除了 前 期 表现 突 出 的龙 头 白 马股 外 , 部分 高 端 制造 业 在 四季 度 表 现出 色 。 由 于 航天 海
工 领 域 的 重 要方 向 之 一军 工 行 业全 面 没 有较 为 明 显的 投 资 机会 , 本 基 金 在基 金可 投 资 范 围 框架 内 ,
将 部 分 仓 位 配置 于 新 能源 汽 车 、集 成 电 路等 先 进 制造 领 域 。展 望 未 来, 先 进 制造 依 然 是 我 国产 业
升 级 的 主 流 方向 , 本 基金 将 投 资于 更 具 备市 场 竞 争力 、 更 具备 战 略 地位 的 投 资标 的 , 争 取 为投 资长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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者 获 取 更 好 收益 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 1.056 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为-2.85%,业绩
比 较 基 准 收 益率 为-4.87% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 无 基金 持 有 人数 或 基 金资 产 净 值预 警 说 明。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 110,530,754.68 75.90
其中:股票
110,530,754.68 75.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
8,668,846.60 5.95
其中:债券
8,668,846.60 5.95
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
26,120,071.62 17.94
8 其他资产
315,658.17 0.22
9 合计
145,635,331.07
100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 1,363,363.00 0.94
C 制造业 98,750,157.73 68.34
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
268,527.19 0.19
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 34,951.26 0.02
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - - 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 10,053,823.55 6.96
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
2,042.88 0.00
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 1,956.04 0.00
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
55,933.03 0.04
S 综合 - -
合计 110,530,754.68 76.50
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 港股 通 投 资股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 600038 中直股份 166,234 7,734,868.02 5.35
2 002600 江粉磁材 800,000 6,696,000.00 4.63
3 601989 中国重工 1,036,500 6,250,095.00 4.33
4 600835 上海机电 150,000 3,675,000.00 2.54
5 300176 鸿特精密 25,300 3,291,530.00 2.28
6 002353 杰瑞股份 200,000 2,624,000.00 1.82
7 002013 中航机电 240,000 2,589,600.00 1.79
8 002185 华天科技 300,000 2,556,000.00 1.77
9 000725 京东方A 398,800 2,309,052.00 1.60
10 002405 四维图新 84,100 2,219,399.00 1.54
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 8,668,846.60 6.00
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - - 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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10 合计 8,668,846.60 6.00
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 019557 17 国债03 86,810 8,668,846.60 6.00
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 资产 支 持 证券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 贵金 属 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 权证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 股 指 期货 投 资 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 季 度 内 本 基金 没 有 进行 股 指 期货 交 易
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 国 债 期货 投 资 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 无 被 监管 部 门 立案 调 查 ,无 在 报 告编 制 日 前 一 年
内 受 到 公 开 谴责 、 处 罚。
5.11.2
基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内的 股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元) 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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1 存出保证金 53,654.49
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 227,043.31
5 应收申购款 34,960.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 315,658.17
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 处于 转 股 期的 可 转 换债 券 ( 可交 换 债 券 ) 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 基 金 本报 告 期 末前 十 名 股票 中 不 存在 流 通 受限 情 况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ,分 项 之 和与 合 计 项之 间 可 能存 在 尾 差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 154,698,229.97
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 8,785,199.75
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 26,713,952.45
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 136,769,477.27
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
注 : 本 基 金 报告 期 内 无单 一 投 资者 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 20% 的 情 况。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据《 关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点的 通 知 》 ( 财 税[2016]36 号 )、 《关 于 进 一 步 明
确 全 面 推 开 营改 增 试 点金 融 业 有关 政 策 的通 知 》 ( 财 税[2016]46 号 )、 《关 于金 融 机 构 同 业往 来
等 增 值 税 政 策的 补 充 通知 》 ( 财 税[2016]70 号 )、 《 关 于 明 确 金 融 、 房 地 产 开发 、教 育 辅 助 服务
等 增 值 税 政 策的 通 知 》 (财 税[2016]140 号 )、 《 关 于资 管 产 品增 值 税 政策 有关 问 题 的 补 充通 知 》
(财税[2017]2 号) 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税有 关 问 题的 通 知 》( 财税[2017]56 号) 、 《 关 于 租入
固 定 资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税政 策 的 通知 》(财税[2017]90 号) 及 《 中 华人 民共 和 国 证 券 投资 基
金 法 》 等 相 关法 律 法 规、 部 门 规 章和 规 范 性文 件 的 规定 , 自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 资 管产 品
管 理 人 运 营 资管 产 品 过程 中 发 生的 增 值 税应 税 行 为适 用 简 易计 税 方 法, 按 照 规定 的 税 费 率 缴纳 增
值 税 及 附 加 税费 。
自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 本 公 司 将 对 旗 下存 续 及 新增 产 品 发生 的 增 值税 应税 行 为 按 照 相
关 法 律 法 规 及税 收 政 策计 算 和 缴纳 增 值 税及 相 应 附加 税 费 ;前 述 税 费金 额 是 产品 管 理 、 运 作和 处
分 过 程 中 发 生的 , 将 由产 品 资 产承 担 , 从产 品 资 产中 提 取 缴纳 , 可 能会 使 相 关产 品 净 值 或 实际 收
益 降 低 , 敬 请投 资 者 知悉 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 基金 募 集 的文 件 ;
2 、 《 长 盛 航天 海 工 装备 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 长 盛 航天 海 工 装备 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 《 长 盛 航天 海 工 装备 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基 金 招 募 说明 书 》 ;
5 、 法 律 意 见书 ;
6 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ; 长 盛 航天 海工 混合 2017 年第 4 季度报告
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7 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 。
9.2 存 放 地 点
备 查 文 件 存 放于 基 金 管理 人 和/ 或 基 金 托 管人 的 办 公地 址 。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 到 基金 管 理 人和/ 或 基金 托 管 人 的办 公 场 所及/ 或 管理 人 网 站免 费 查 阅备 查 文 件 。 在
支 付 工 本 费 后, 投 资 者可 在 合 理时 间 内 取得 备 查 文件 的 复 制件 或 复 印件 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 本 基金 管 理 人长 盛 基 金管 理 有 限公 司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :400-888-2666 、010-62350088 。
网址:http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日