长 盛 生 态 环 境 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 , 于 2018 年 1 月 19 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长 盛 生 态 环 境混 合
基金主代码 000598
交易代码 000598
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 9 月 10 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 164,890,130.28 份
投资目标
本基金主要投资于从事或受益于生态环境主题的上
市 公 司 , 通 过 精 选个 股 和 风险 控 制,力 求 为基 金 份 额
持 有 人 获 取 超过 业 绩 比较 基 准 的收 益 。
投资策略
本 基 金 充 分 发挥 基 金 管理 人 的 投资 研 究 优势 , 运 用 科
学 严 谨 、 规 范 化 的资 产 配 置方 法 , 灵 活 配 置国 内 生 态
环 境 主 题 行 业的 上 市 公司 股 票 和债 券 , 谋 求基 金 资 产
的 长 期 稳 定 增长 。 本 基 金对 生 态 环境 主 题 上市 公 司 股
票 的 界 定 是 : 公司 主 营 业务 中 从 事与 生 态 环境 主 题 相
关 的 业 务 , 或 者直 接 或 间接 受 益 于生 态 环 境投 资 主 题
所 带 来 的 较 高回 报,相 关 股票 具 体 包 括:节能 技 术 和
装 备 ;节 能 产品 、节 能 建材 和 节 能服 务 ;环保 技 术 和
设 备 ;环保 服 务 及环 保 受 益相 关 行 业;清 洁生 产 技 术
和 清 洁 产 品;资 源回 收 及 循环 利 用 产 业;与有 效 利 用
土 地 等 自 然 资源 、 形 成 生态 与 经 济良 性 循 环主 题 相 关
的行业 以 及 城市 园 林 等相 关 行 业上 市 公 司 。 本 基 金 将
结 合 定 性 与 定量 分 析 , 充分 发 挥 基金 管 理 人研 究 团 队
和 投 资 团 队“自 下 而 上 ” 的 主 动 选股 能 力 , 选 择 生 态
环 境 主 题 概 念的 、 具 有长 期 持 续增 长 能 力的 公 司 。 长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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业绩比较基准
50%* 中 证 环 保 产 业 指 数 收 益 率+50%* 中 证 综 合 债 指 数
收益率
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金,具 有较 高 风 险、较 高预 期 收 益
的 特 征 , 其 风 险 和预 期 收 益低 于 股 票 型基 金、高 于 债
券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 。
基金管理人 长 盛 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 银 行 股 份有 限 公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 847,162.49
2.本期利润 18,704,867.44
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.1117
4. 期 末 基 金 资产 净 值 275,483,862.37
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.671
注:1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 所 列 数 据截 止 到 2017 年 12 月 31 日。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收入 ( 不含 公 允 价值变 动 收 益) 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 , 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 7.18% 0.65% -3.04% 0.55% 10.22% 0.10%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注 : 按 照 基 金合 同 规 定, 基 金 管理 人 应 当自 基 金 合同 生 效 之日 起 6 个 月 内使 基金 的 投 资 组 合比 例
符 合 基 金 合 同的 约 定 。 建仓 期 结 束时 , 本 基 金的 各 项 资产 配 置 比例 符 合 本基 金合 同 第 十 二 部分 二 、
投资范围 及 四 、 投 资限 制 的 有 关 约定 。 截 至 报 告日 , 本 基 金 的 各项 资 产 配 置 比例 符 合 基 金 合 同 约
定。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
刘旭明 本基金基金经 2014 年 9 月 - 15 年 刘旭明先生,1977 年长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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理 , 长 盛 养 老健
康产业灵活配
置混合型证券
投资基金基金
经 理 , 长 盛 转型
升级主题灵活
配置混合型证
券投资基金基
金经理。
11 日 5 月 出 生 。 清华 大 学 管
理 学 硕 士 。 曾 任 中 信
证 券 研 究 部 首 席 分 析
师 、 国 信 证 券 经 济 研
究 所 首 席 分 析 师 。
2013 年 7 月加 入 长 盛
基 金 管 理 有 限 公 司 ,
曾 任 研 究 部 总监 。
注:1 、 上 表基 金 经 理的 任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 公司 决 定 确定 的 聘 任日 期 和解 聘 日 期 ;
2 、 “ 证 券 从业 年 限 ” 中 “ 证 券从 业 ” 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员资 格 管 理 办 法》 的 相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 及其 各 项 实施 准 则 、本 基 金 基 金 合
同 和 其 他 有 关法 律 法 规、 监 管 部门 的 相 关规 定 , 依照 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用基 金
资 产 , 在 严 格控 制 投 资风 险 的 基础 上 , 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利益 , 没 有损 害 基 金 份 额持 有
人 利 益 的 行 为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
报 告 期 内 , 公司 严 格 执行 《 公 司公 平 交 易细 则 》 各项 规 定 ,在 研 究 、投 资 授 权与 决 策 、 交 易
执 行 等 各 个 环节 , 公 平对 待 旗 下所 有 投 资组 合 , 包括 公 募 基金 、 社 保组 合 、 特定 客 户 资 产 管理 组
合 等 。 具 体 如下 :
研 究 支 持 , 公司 旗 下 所有 投 资 组合 共 享 公司 研 究 部门 研 究 成果 , 所 有投 资 组 合经 理 在 公 司 研
究 平 台 上 拥 有同 等 权 限。
投 资 授 权 与 决策 , 公 司实 行 投 资决 策 委 员会 领 导 下的 投 资 组合 经 理 负责 制 , 各投 资 组 合 经 理
在 投 资 决 策 委员 会 的 授权 范 围 内, 独 立 完成 投 资 组合 的 管 理工 作 。 各投 资 组 合经 理 遵 守 投 资信 息
隔离墙制度。
交 易 执 行 , 公 司实 行 集 中交 易 制 度 , 所 有 投 资组 合 的 投资 指 令 均由 交 易 部统 一执 行 委 托 交 易。
交 易 部 依 照 《公 司 公 平交 易 细 则》 的 规 定, 场 内 交易 , 强 制开 启 恒 生交 易 系 统公 平 交 易 程 序; 场
外 交 易 , 严 格遵 守 相 关工 作 流 程, 保 证 交易 执 行 的公 平 性 。
投 资 管 理 行 为的 监 控 与分 析 评 估, 公 司 风 险管 理 部 、 监 察 稽 核部 , 依 照 《公 司公 平 交 易 细 则》
的 规 定 , 持 续、 动 态 监督 公 司 投资 管 理 全过 程 , 并进 行 分 析评 估 , 及时 向 公 司管 理 层 报 告 发现 问长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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题 , 保 障 公 司旗 下 所 有投 资 组 合均 被 公 平对 待 。
公 司 对 报 告 期内 的 同 向交 易 行 为进 行 数 量分 析 , 计算 溢 价 率、 贡 献 率、 占 优 比等 指 标 , 使 用
双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验 ,未发 现 违 反公 平交 易 及 利 益 输送 的
行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 ,本 公 司 旗下 所 有 投资 组 合 参与 的 交 易所 公 开 竞价 交 易 中, 未 发 现同 日 反 向 交 易
成 交 较 少 的 单边 交 易 量超 过 该 证券 当 日 成交 量 的 5% 的 交易 。
本 报 告 期 内 ,未 发 现 本基 金 有 可能 导 致 不公 平 交 易和 利 益 输送 的 异 常交 易 行 为。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 欧 美 经济 持 续 上行 , 国 内经 济 在 环保 限 产 的背 景 下 保持 较 好 地增 长 势 头。 金 融 监 管 背
景 下 , 货 币 政策 中 性 偏紧 , 国 内资 金 成 本处 于 高 位。 海 外 资金 持 续 流 入 A 股 市场 , 政 策 环 境氛 围
较 好 , 推 动 沪 深 300 指数 上 涨 。 白酒 、 家 电 和保 险 等 板块 上 涨 明显 。 而 成长 股仍 处 于 调 整 过程 中 ,
创 业 板 指 下 跌。
基 于 对 国 内 经济 和 A 股 市 场 的 乐观 预 期 ,10 月 基 金 积 极操 作 ,保持 中 、高仓 位,坚 持 以 兼 具
估 值 和 成 长 优势 的 个 股为 底 仓,行 业 配置 以 大 盘蓝 筹 为 主。11 月 下旬 开 始 逐步获 利 了 结,降 低 仓
位 , 减 持 涨 幅过 大 的 个股 , 并 根据 主 题 方向 和 板 块走 势 相 应调 整 行 业配 置 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 1.671 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为 7.18%,业绩
比 较 基 准 收 益率 为-3.04% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 无 基金 持 有 人数 或 基 金资 产 净 值预 警 说 明。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 191,896,234.94 68.91
其中:股票
191,896,234.94 68.91
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,467,790.50 1.25 长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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其中:债券
3,467,790.50 1.25
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
60,400,000.00 21.69
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
18,873,617.12 6.78
8 其他资产
3,833,167.07 1.38
9 合计
278,470,809.63
100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 86,637,190.94 31.45
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
52,108,368.25 18.92
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 1,275,464.00 0.46
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,957.94 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 5,366,292.67 1.95
J 金融业 29,852,487.46 10.84
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 16,097,201.68 5.84
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
541,272.00 0.20
S 综合 - -
合计 191,896,234.94 69.66
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 港 股 通 投 资股 票 。
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5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 002294 信立泰 603,645 27,278,717.55 9.90
2 002396 星网锐捷 919,388 19,849,586.92 7.21
3 600856 中天能源 1,343,978 15,711,102.82 5.70
4 601336 新华保险 216,100 15,170,220.00 5.51
5 601139 深圳燃气 1,744,491 14,130,377.10 5.13
6 603328 依顿电子 879,967 12,627,526.45 4.58
7 600323 瀚蓝环境 736,923 11,753,921.85 4.27
8 000598 兴蓉环境 1,683,500 9,141,405.00 3.32
9 601288 农业银行 2,153,800 8,249,054.00 2.99
10 300070 碧水源 441,500 7,668,855.00 2.78
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 3,467,790.50 1.26
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,467,790.50 1.26
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 019563 17 国债09 34,730 3,467,790.50 1.26
注 : 本 基 金 本报 告 期 末仅 持 有 上述 一 只 债券 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 资产 支 持 证券 。
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5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 贵金 属 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 权证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 股 指 期货 投 资 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 股 指 期货 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 国 债 期货 投 资 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
中山市环保局于2016 年 5 月 26 日对 依 顿 电 子 ( 以 下简 称 “ 公 司” ) 排 放 口外 排的 废 水 进 行 执
法 性 采 样 监 测。监 测 结 果显 示 ,公司 排 放 的 废水 中 总 磷、总 氮 浓 度 为 1.38mg/L 、31.4mg/L ,分别
超 过 了 公 司 持有 的 《 广东 省 污 染物 排 放 许可 证 》 中规 定 的 排放 限 值 0.38 倍、0.57 倍。公司以上
行 为 违 反 了 《广 东 省 环境 保 护 条例 》 第 二十 一 条 第一 款 关 于按 照 排 污许 可 证 规定 排 污 的 规 定。 中
山 市 环 保 局 依据 《 广 东省 环 境 保护 条 例 》第 六 十 六条 第 一 款的 规 定 :拟 对 公 司罚 款 人 民 币 十四 万
元。
本 基 金 做 出 如下 说 明 :依 顿 电 子是 国 内 印刷 线 路 板行 业 的 领先 者 之 一, 综 合 实力 突 出 , 基 本
面 良 好 。 基 于相 关 研 究, 本 基 金判 断 , 上述 处 罚 未影 响 公 司的 正 常 生产 经 营 ,也 未 对 公 司 造成 重
大 不 利 影 响 。 今 后 , 我 们将 继 续 加强 与 该 公司 的 沟 通 , 密 切 关 注公 司 合 规性 以及 企 业 的 经 营状 况 。
除 上 述 事 项 外, 本 报 告期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 无 被 监管 部 门 立案 调 查 记 录 ,
无 在 报 告 编 制日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 。 长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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5.11.2
基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内的 股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 91,820.46
2 应 收 证 券 清 算款 2,879,626.65
3 应收股利 -
4 应收利息 57,374.75
5 应收申购款 804,345.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,833,167.07
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 本 基 金 报告 期 末 未持 有 处 于转 股 期 的 可 转 换 债券 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 基 金 本报 告 期 末前 十 名 股票 中 不 存在 流 通 受限 情 况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ,分 项 之 和与 合 计 项之 间 可 能存 在 尾 差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 173,939,513.32
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 12,380,208.22
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 21,429,591.26
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 164,890,130.28
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
注 : 本 基 金 报告 期 内 无单 一 投 资者 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 20% 的 情 况。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据《 关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点的 通 知 》 ( 财 税[2016]36 号 )、 《关 于 进 一 步 明
确 全 面 推 开 营改 增 试 点金 融 业 有关 政 策 的通 知 》 ( 财 税[2016]46 号 )、 《关 于金 融 机 构 同 业往 来
等 增 值 税 政 策的 补 充 通知 》 ( 财 税[2016]70 号 )、 《 关 于 明 确 金 融 、 房 地 产 开发 、教 育 辅 助 服务
等 增 值 税 政 策的 通 知 》 (财 税[2016]140 号 )、 《 关 于资 管 产 品增 值 税 政策 有关 问 题 的 补 充通 知 》
(财税[2017]2 号) 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税有 关 问 题的 通 知 》( 财税[2017]56 号) 、 《 关 于 租入
固 定 资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税政 策 的 通知 》(财税[2017]90 号) 及 《 中 华人 民共 和 国 证 券 投资 基
金 法 》 等 相 关法 律 法 规、 部 门 规 章和 规 范 性文 件 的 规定 , 自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 资 管产 品
管 理 人 运 营 资管 产 品 过程 中 发 生的 增 值 税应 税 行 为适 用 简 易计 税 方 法, 按 照 规定 的 税 费 率 缴纳 增
值 税 及 附 加 税费 。
自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 本 公 司 将 对 旗 下存 续 及 新增 产 品 发生 的 增 值税 应税 行 为 按 照 相
关法律法规及税收政 策计算和缴 纳增 值 税 及 相 应附 加 税 费 ; 前 述税 费 金 额 是 产品 管 理 、 运 作 和 处
分过程中发生的,将 由产品资产承 担,从产品资 产中提取缴纳, 可能会使相关 产品净值或实际收
益 降 低 , 敬 请投 资 者 知悉 。 长 盛 生态 环境 混合 2017 年第 4 季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 基金 募 集 的文 件 ;
2 、 《 长 盛 生态 环 境 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 长 盛 生态 环 境 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 《 长 盛 生态 环 境 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 招 募 说明 书 》 ;
5 、 法 律 意 见书 ;
6 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
7 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 。
9.2 存 放 地 点
备 查 文 件 存 放于 基 金 管理 人 的 办公 地 址 和/ 或 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 到 基金 管 理 人的 办 公 地址 和/ 或 基金 托 管 人的 住 所 和/ 或 基 金管 理 人 互联 网 站 免 费 查
阅 备 查 文 件 。在 支 付 工本 费 后 ,投 资 者 可在 合 理 时间 内 取 得备 查 文 件的 复 制 件或 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 本 基金 管 理 人长 盛 基 金管 理 有 限公 司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :400-888-2666 、010-62350088 。
网址:http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日