长 盛 国 企 改 革 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 19 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长 盛 国 企 改 革混 合
基金主代码 001239
交易代码 001239
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2015 年 6 月 4 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 2,115,033,774.32 份
投资目标
本基金的投资目标在于把握中国国企改革所蕴含的
投 资 机 会 , 分享 国 企 改革 带 给 上市 公 司 的投 资 收 益 ,
在 严 格 控 制 投资 风 险 的基 础 上 , 力求 为 基 金份 额 持 有
人 获 取 超 过 业绩 比 较 基准 的 收 益。
投资策略
( 一 ) 大 类 资产 配 置
在大类资产配置中,本基金将主要考虑宏观经济指
标 、微 观 经 济 指标 、市 场 指标 、政 策 因 素 , 动 态 调 整
基 金 资 产 在 股票 、 债 券 、 货 币 市 场工 具 等 类别 资 产 间
的 分 配 比 例 ,控 制 市 场风 险 , 提高 配 置 效率 。
( 二 ) 国 企 改革 主 题 上市 公 司 的界 定
本 基 金 投 资 的国 企 改 革主 题 公 司, 主 要 分为 两 类 :
一 是 直 接 或 间接 受 益 于已 经 公 告的 国 企 改革 方 案 ( 含
预 案 ,下 同 )的上 市 公 司。国 企 改革 方 案 包括 但 不 限
于 资 产 重 组 方案 、 股 权 激励 方 案 及纳 入 国 有资 本 投 资
运 营 平 台 方 案等 。 该 类 上市 公 司 包括 通 过 改革 将 使 经
营 状 况 和 盈 利能 力 获 得提 升 的 国有 企 业 , 参与 国 有 企
业改革并使经营状况和盈利能力获得提升的上市公
司 , 以 及 其 他 在国 企 改 革进 程 中 获得 发 展 机遇 或 利 润长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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增 长 点 的 上 市公 司 。
二 是 处 于 国 企改 革 的 重点 区 域、行 业,且 改革 预 期 较
确 定 的 国 有 企业 , 或 与 上述 国 有 企业 有 较 大业 务 关 联
的上市公司。
( 三 ) 股 票 投资 策 略
本 基 金 将 考 察改 革 对 央企 和 地 方国 企 不 同的 影 响 、 改
革 对 各 个 行 业的 不 同 影响 , 筛 选 出具 有 投 资机 会 的 上
市 公 司 股 票 , 构建 并 动 态调 整 国 企改 革 主 题股 票 精 选
池 。通 过 对 内在 价 值 、相对 价 值 、 收 购 价 值等 方 面 的
研 究 , 而 筛 选 出估 值 水 平相 对 合 理或 低 估 的上 市 公 司
股 票 ,并本 着 审 慎精 选 的 原则 ,根据 市 场 波动 情 况 构
建 股 票 组 合 并进 行 动 态调 整。
业绩比较基准
沪深 300 指 数 收 益 率*50%+ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
*50%
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金,具 有较 高 风 险、较 高预 期 收 益
的 特 征 , 其 风 险 和预 期 收 益低 于 股 票 型基 金、高 于 债
券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 。
基金管理人 长 盛 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 11,920,520.33
2.本期利润 20,501,970.97
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0094
4. 期 末 基 金 资产 净 值 986,289,842.83
5. 期 末 基 金 份额 净 值 0.466
注:1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 基金 份 额 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入 费 用 后 实际 收
益 水 平 要 低 于所 列 数 字。
2 、 所 列 数 据截 止 到 2017 年 12 月 31 日。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收入 ( 不含 公 允 价值变 动 收 益) 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 , 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
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3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 1.97% 0.70% 2.31% 0.41% -0.34% 0.29%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓
名
职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
田
间
本 基 金 基 金 经理 。
2015 年6 月4
日
- 8 年
田间女士,1978 年 11
月 出 生 。 中 央财 经 大 学
经济学硕士。2008 年 7长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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月 加 入 长 盛 基 金 管 理
有 限 公 司 , 曾任 行 业 研
究 员 , 基 金 经理 助 理 、
同 盛 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 等 职 务。
乔
培
涛
本基金基金经理,长盛同益
成长回报灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金经 理 ,
长盛城镇化主题混合型证券
投资基金基金经理,长盛航
天海工装备灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,长
盛创新驱动灵活配置混合型
证券投资基金基金经理,长
盛动态精选证券投资基金基
金经理,长盛高端装备制造
灵活配置混合型证券投资基
金 基 金 经 理 , 研 究 部 副总 监 。
2017 年 10 月
9 日
- 9 年
乔培涛先生,1979 年
12 月 出 生 。 清华 大 学 硕
士 。 曾 任 长 城证 券 研 究
员 、 行 业 研 究部 经 理 。
2011 年 8 月加 入 长 盛
基 金 管 理 有 限公 司 。
吴
博
文
本基金基金经理,长盛同盛
成长优选灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金经 理 。
2016 年 2 月
17 日
2017 年10
月 9 日
9 年
吴博文先生,1983 年 6
月 出 生 。 北 京大 学 金 融
学 硕 士 。 历 任雷 曼 兄 弟
证 券 股 份 有 限 公 司 分
析 师 助 理 , 野村 证 券 股
份 有 限 公 司 分 析 师 助
理 , 诺 安 基 金管 理 有 限
公 司 研 究 员 、 基 金 经 理
助 理 、 基金 经 理,2015
年8 月 加 入 长盛 基 金 管
理有限公司 。
注:1 、 上 表基 金 经 理的 任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 公司 决 定 确定 的 聘 任日 期 和解 聘 日 期 ;
2 、 “ 证 券 从业 年 限 ” 中 “ 证 券从 业 ” 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员资 格 管 理 办 法》 的 相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 及其 各 项 实施 准 则 、本 基 金 基 金 合
同 和 其 他 有 关法 律 法 规、 监 管 部门 的 相 关规 定 , 依照 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用基 金
资 产 , 在 严 格控 制 投 资风 险 的 基础 上 , 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利益 , 没 有损 害 基 金 份 额持 有
人 利 益 的 行 为。 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
报 告 期 内 , 公司 严 格 执行 《 公 司公 平 交 易细 则 》 各项 规 定 ,在 研 究 、投 资 授 权与 决 策 、 交 易
执 行 等 各 个 环节 , 公 平对 待 旗 下所 有 投 资组 合 , 包括 公 募 基金 、 社 保组 合 、 特定 客 户 资 产 管理 组
合 等 。 具 体 如下 :
研 究 支 持 , 公司 旗 下 所有 投 资 组合 共 享 公司 研 究 部门 研 究 成果 , 所 有投 资 组 合经 理 在 公 司 研
究 平 台 上 拥 有同 等 权 限。
投 资 授 权 与 决策 , 公 司实 行 投 资决 策 委 员会 领 导 下的 投 资 组合 经 理 负责 制 , 各投 资 组 合 经 理
在 投 资 决 策 委员 会 的 授权 范 围 内, 独 立 完成 投 资 组合 的 管 理工 作 。 各投 资 组 合经 理 遵 守 投 资信 息
隔离墙制度。
交 易 执 行 , 公 司实 行 集 中交 易 制 度 , 所 有 投 资组 合 的 投资 指 令 均由 交 易 部统 一执 行 委 托 交 易。
交 易 部 依 照 《公 司 公 平交 易 细 则》 的 规 定, 场 内 交易 , 强 制开 启 恒 生交 易 系 统公 平 交 易 程 序; 场
外 交 易 , 严 格遵 守 相 关工 作 流 程, 保 证 交易 执 行 的公 平 性 。
投 资 管 理 行 为的 监 控 与分 析 评 估, 公 司 风 险管 理 部 、 监 察 稽 核部 , 依 照 《公 司公 平 交 易 细 则》
的 规 定 , 持 续、 动 态 监督 公 司 投资 管 理 全过 程 , 并进 行 分 析评 估 , 及时 向 公 司管 理 层 报 告 发现 问
题 , 保 障 公 司旗 下 所 有投 资 组 合均 被 公 平对 待 。
公 司 对 报 告 期内 的 同 向交 易 行 为进 行 数 量分 析 , 计算 溢 价 率、 贡 献 率、 占 优 比等 指 标 , 使 用
双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验 ,未发 现 违 反公 平交 易 及 利 益 输送 的
行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 ,本 公 司 旗下 所 有 投资 组 合 参与 的 交 易所 公 开 竞价 交 易 中, 未 发 现同 日 反 向 交 易
成 交 较 少 的 单边 交 易 量超 过 该 证券 当 日 成交 量 的 5% 的 交易 。
本 报 告 期 内 ,未 发 现 本基 金 有 可能 导 致 不公 平 交 易和 利 益 输送 的 异 常交 易 行 为。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年 四 季 度 市场 延 续 了 结构 化 行 情的 特 征 , 四 季 度 前半 段 市 场继 续 上 行, 后半 段 出 现 了 一
定 的 调 整 , 除了 前 期 表现 突 出 的龙 头 白 马股 外 , 部分 高 端 制造 业 在 四季 度 表 现出 色 。 本 基 金在 四
季 度 做 了 一 些调 仓 , 在国 企 改 革的 大 框 架下 , 加 大了 一 些 主流 品 种 的配 置 , 如金 融 地 产 等 。展 望
未 来 , 本 基 金将 更 倾 向于 价 值 型投 资 , 采取 自 上 而下 与 自 下而 上 相 结合 的 方 式, 力 图 寻 找 阶段 性
更 具 备 投 资 价值 性 价 比更 高 的 投资 标 的 ,力 争 净 值回 升 。
长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 0.466 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为 1.97%,业绩
比 较 基 准 收 益率 为 2.31% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 无 基金 持 有 人数 或 基 金资 产 净 值预 警 说 明。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 821,359,814.67 82.86
其中:股票
821,359,814.67 82.86
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
51,080,264.50 5.15
其中:债券
51,080,264.50 5.15
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
110,677,146.09 11.17
8 其他资产
8,098,531.32 0.82
9 合计
991,215,756.58
100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 669,414.00 0.07
B 采 矿 业 88,469,567.17 8.97
C 制造业 312,678,068.32 31.70
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
31,602,227.55 3.20
E 建筑业 5,484,762.51 0.56
F 批发和零售业 10,437,583.08 1.06
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 9,671,254.91 0.98
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 11,484,823.16 1.16 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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J 金融业 218,656,324.08 22.17
K
房地产业
87,973,595.34 8.92
L
租 赁 和 商 务 服务 业
16,919,312.48 1.72
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 238,379.68 0.02
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 21,822,324.30 2.21
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
4,542,898.09 0.46
S 综合 709,280.00 0.07
合计 821,359,814.67 83.28
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注: 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 港股 通 投 资股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 600584 长电科技 2,184,318 46,591,502.94 4.72
2 600028 中国石化 7,500,000 45,975,000.00 4.66
3 601336 新华保险 580,000 40,716,000.00 4.13
4 601398 工商银行 5,340,000 33,108,000.00 3.36
5 001979 招商蛇口 1,573,524 30,778,129.44 3.12
6 600856 中天能源 2,564,808 29,982,605.52 3.04
7 601939 建设银行 3,429,971 26,342,177.28 2.67
8 000002 万
科A 844,100 26,217,746.00 2.66
9 601328 交通银行 3,749,730 23,285,823.30 2.36
10 600036 招商银行 799,941 23,214,287.82 2.35
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 51,080,264.50 5.18
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 51,080,264.50 5.18 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 019563 17 国债09 511,570 51,080,264.50 5.18
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 仅 持 有 1 只 债 券。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 资产 支 持 证券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 贵金 属 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 权证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 股 指 期货 投 资 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 股 指 期货 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 国 债 期货 投 资 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 无 被 监管 部 门 立案 调 查 ,无 在 报 告编 制 日 前 一 年
内 受 到 公 开 谴责 、 处 罚。
5.11.2
基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内股 票 。 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,667,987.84
2 应 收 证 券 清 算款 5,237,350.92
3 应收股利 -
4 应收利息 1,184,105.59
5 应收申购款 9,086.97
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,098,531.32
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 可转 换 债 券( 可 交 换债 券 ) 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 基 金 本报 告 期 末投 资 前 十名 股 票 不存 在 流 通受 限 情 况。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ,分 项 之 和与 和 项 之间 可 能 存在 尾 差 。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 2,247,344,284.44
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 12,479,698.46
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 144,790,208.58
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 2,115,033,774.32
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
注 : 本 基 金 报告 期 内 无单 一 投 资者 持 有 基金 份 额 比例 达 到 或超 过 20% 的 情 况。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据《 关 于 全 面推 开 营 业税 改 征 增值 税 试 点的 通 知 》 ( 财 税[2016]36 号 )、 《关 于 进 一 步 明
确 全 面 推 开 营改 增 试 点金 融 业 有关 政 策 的通 知 》 ( 财 税[2016]46 号 )、 《关 于金 融 机 构 同 业往 来
等 增 值 税 政 策的 补 充 通知 》 ( 财 税[2016]70 号 )、 《 关 于 明 确 金 融 、 房 地 产 开发 、教 育 辅 助 服务
等 增 值 税 政 策的 通 知 》 (财 税[2016]140 号 )、 《 关 于资 管 产 品增 值 税 政策 有关 问 题 的 补 充通 知 》
(财税[2017]2 号) 、 《 关于 资 管 产品 增 值 税有 关 问 题的 通 知 》( 财税[2017]56 号) 、 《 关 于 租入
固 定 资 产 进 项税 额 抵 扣等 增 值 税政 策 的 通知 》(财税[2017]90 号) 及 《 中 华人 民共 和 国 证 券 投资 基
金 法 》 等 相 关法 律 法 规、 部 门 规 章和 规 范 性文 件 的 规定 , 自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 资 管产 品
管 理 人 运 营 资管 产 品 过程 中 发 生的 增 值 税应 税 行 为适 用 简 易计 税 方 法, 按 照 规定 的 税 费 率 缴纳 增
值 税 及 附 加 税费 。
自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 本 公 司 将 对 旗 下存 续 及 新增 产 品 发生 的 增 值税 应税 行 为 按 照 相
关 法 律 法 规 及税 收 政 策计 算 和 缴纳 增 值 税及 相 应 附加 税 费 ;前 述 税 费金 额 是 产品 管 理 、 运 作和 处
分 过 程 中 发 生的 , 将 由产 品 资 产承 担 , 从产 品 资 产中 提 取 缴纳 , 可 能 会 使 相 关产 品 净 值 或 实际 收
益 降 低 , 敬 请投 资 者 知悉 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 基金 募 集 的文 件 ;
2 、 《 长 盛 国企 改 革 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 长 盛 国企 改 革 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 《 长 盛 国企 改 革 主题 灵 活 配置 混 合 型 证券 投 资 基金 招 募 说明 书 》 ;
5 、 法 律 意 见书 ;
6 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
7 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 。 长 盛 国企 改革 混合 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 12 页
9.2 存 放 地 点
备 查 文 件 存 放于 基 金 管理 人 的 办公 地 址 和/ 或 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 到 基金 管 理 人的 办 公 地址 和/ 或 基金 托 管 人的 住 所 和/ 或 基 金管 理 人 互联 网 站 免 费 查
阅 备 查 文 件 。在 支 付 工本 费 后 ,投 资 者 可在 合 理 时间 内 取 得备 查 文 件的 复 制 件或 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 本 基金 管 理 人长 盛 基 金管 理 有 限公 司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :400-888-2666 、010-62350088 。
网址:http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日