长 盛 同 鑫 行 业 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 , 于 2018 年 1 月 19 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 长 盛 同 鑫 行 业混 合
基金主代码 080007
交易代码 080007
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 5 月 27 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 108,377,894.61 份
投资目标
积极把握行业发展趋势和行业景气轮换中蕴含的投
资 机 会 , 在 控 制 风险 的 前 提下 ,力求 实 现 基金 资 产 的
长 期 稳 定 增 值。
投资策略
(1 ) 本 基 金 在 分 析 和 判 断 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 环 境
变 化 趋 势 的 基础 上 , 把 握和 判 断 行业 发 展 趋势 及 行 业
景 气 程 度 变 化 , 挖 掘 预 期具 有 良 好增 长 前 景的 优 势 行
业 ,以 谋 求 行 业配 置 的 超额 收 益 。 (2 )在资 产 配 置
层面,本基金管理人对宏观经济的经济周期进行预
测 , 在 此 基 础 上形 成 对 不同 资 产 市场 表 现 的预 测 和 判
断 ,确 定基 金 资 产在 各 类 别资 产 间 的 分配 比 例。具 体
操 作 中 , 采 用 经 济周 期 资 产配 置 模 型,通 过对 宏 观 经
济 运 行 指 标、利 率和 货 币 政策 等 相 关 因素 的 分 析,对
中 国 的 宏 观 经济 运 行 情况 进 行 判断 和 预 测 , 然 后 利 用
经济周期理论确定基金资产在各类别资产间的战略
配置策 略 。 (3 ) 在 行 业 配置 层 面 , 通 过 宏 观及 行 业 经
济 变 量 的 变 动对 不 同 行业 的 潜 在影 响 , 得 出各 行 业 的
相 对 投 资 价 值与 投 资 时机 , 据 此 挑选 出 预 期具 有 良 好
增 长 前 景 的 优势 行 业 , 把握 行 业 景气 轮 换 带 来的投资
机 会 ; (4 )在 股票 选 择 层面 ,本 基金 综 合 运用 长 盛 行
业 股 票 研 究 分析 方 法 和其 它 投 资分 析 工 具 , 采 用 自 下长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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而上方式精选具有投资潜力的股票构建股票投资组
合 , 前 述 优 势行 业 中 股票 优 先 入选 。
业绩比较基准 60%× 沪深300 指数 + 4 0 % × 中 证全 债 指 数
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金,具 有较 高 风 险、较 高预 期 收 益
的 特 征 , 其 风 险 和预 期 收 益低 于 股 票 型基 金、高 于 债
券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 。
基金管理人 长 盛 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 银 行 股 份有 限 公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 15,160,343.17
2.本期利润 5,637,783.47
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0290
4. 期 末 基 金 资产 净 值 115,027,240.51
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.061
注:1 、 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 基金 份 额 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入 费 用 后 实际 收
益 水 平 要 低 于所 列 数 字。
2 、 所 列 数 据截 止 到 2017 年 12 月 31 日。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收入 ( 不含 公 允 价值变 动 收 益) 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 , 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 2.91% 0.63% 2.77% 0.49% 0.14% 0.14%
长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自基金 转型以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动
的比较
注:1 、 长 盛 同 鑫行 业 配 置混 合 型 证 券投 资 基 金由 长 盛 同鑫 保 本 混合 型 证 券投 资基 金 第 一 个 保本 周
期 届 满 后 变 更而 来 , 变更 日 期 为 2014 年 5 月 27 日 ( 即 基 金合 同 生 效日 ) 。
2 、 按 照 本 基 金合 同 规 定 , 基 金 管 理 人应 当 自 基金 合 同 生效 之 日 起三 个 月 内使 基金 的 投 资 组 合比 例
符合基金合同的有关 约定。截至报 告日,本基金 的各项资产配置 比例符合本基 金合同第十二部分
( 二 ) 投 资 范围 、 ( 四) 投 资 限制 的 有 关 约定 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
冯雨生
本 基 金 基 金 经理 , 长盛 中 证
100 指 数 证券 投 资 基金 基 金
经 理 , 长 盛沪 深 300 指数证
2017 年 3 月
17 日
- 10 年
冯 雨 生 先 生 ,
1983 年 11 月出
生 。 毕 业 于 光 华长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金 经
理 , 长 盛 中证 申 万 一带 一 路
主题指数分级证券投资基
金 基 金 经 理, 长 盛 成长 价 值
证 券 投 资 基 金基 金 经 理, 长
盛中证全指证券公司指数
分级证券投资基金基金经
理 , 长 盛 战略 新 兴 产业 灵 活
配置混合型证券投资基金
基 金 经 理 , 长 盛 盛 世灵 活 配
置混合型证券投资基金基
金 经 理 , 长盛 积 极 配置 债 券
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 ,
长盛信息安全主题量化灵
活配置混合型证券投资基
金 基 金 经 理, 长 盛 同德 主 题
增长混合型证券投资基金
基 金 经 理 , 量 化 投 资部 负 责
人。
管 理 学 院 金 融
系 , 北 京 大 学 经
济 学 硕 士 ,CFA
( 特 许 金 融 分 析
师 ) 。2007 年 7
月 加 入 长 盛 基 金
管 理 有 限 公 司 ,
曾 任 金 融 工 程 研
究 员 , 同 盛 基 金
经 理 助 理 等 职
务。
乔培涛
本 基 金 基 金 经理 , 长盛 同 益
成长回报灵活配置混合型
证 券 投 资 基 金 (LOF ) 基 金
经 理 , 长 盛城 镇 化 主题 混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 ,
长盛航天海工装备灵活配
置混合型证券投资基金基
金 经 理 , 长盛 国 企 改革 主 题
灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理, 长 盛创 新 驱
动灵活配置混合型证券投
资 基 金 基 金 经理 , 长盛 动 态
精选证券投资基金基金经
理 , 长 盛 高端 装 备 制造 灵 活
配置混合型证券投资基金
基 金 经 理 , 研究 部 副 总监 。
2016 年 8 月
24 日
2017 年 10
月 9 日
9 年
乔 培 涛 先 生 ,
1979 年 12 月出
生 。 清 华 大 学 硕
士 。 曾 任 长 城 证
券 研 究 员 、 行 业
研 究 部 经 理 。
2011 年 8 月加 入
长 盛 基 金 管 理 有
限公司。
注:1 、 上 表基 金 经 理的 任 职 日期 和 离 任 日期 均 指 公司 决 定 确定 的 聘 任日 期 和解 聘 日 期 ;
2 、 “ 证 券 从业 年 限 ” 中 “ 证 券从 业 ” 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员资 格 管 理 办 法》 的 相
关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 及其 各 项 实施 准 则 、本 基 金 基 金 合
同 和 其 他 有 关法 律 法 规、 监 管 部门 的 相 关规 定 , 依照 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和 运 用基 金
资 产 , 在 严 格控 制 投 资风 险 的 基础 上 , 为基 金 份 额持 有 人 谋求 最 大 利益 , 没 有损 害 基 金 份 额持 有长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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人 利 益 的 行 为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
报 告 期 内 , 公司 严 格 执行 《 公 司公 平 交 易细 则 》 各项 规 定 ,在 研 究 、投 资 授 权与 决 策 、 交 易
执 行 等 各 个 环节 , 公 平对 待 旗 下所 有 投 资组 合 , 包括 公 募 基金 、 社 保组 合 、 特定 客 户 资 产 管理 组
合 等 。 具 体 如下 :
研 究 支 持 , 公司 旗 下 所有 投 资 组合 共 享 公司 研 究 部门 研 究 成果 , 所 有投 资 组 合经 理 在 公 司 研
究 平 台 上 拥 有同 等 权 限。
投 资 授 权 与 决策 , 公 司实 行 投 资决 策 委 员会 领 导 下的 投 资 组合 经 理 负责 制 , 各投 资 组 合 经 理
在 投 资 决 策 委员 会 的 授权 范 围 内, 独 立 完成 投 资 组合 的 管 理工 作 。 各投 资 组 合经 理 遵 守 投 资信 息
隔离墙制度。
交 易 执 行 , 公 司实 行 集 中交 易 制 度 , 所 有 投 资组 合 的 投资 指 令 均由 交 易 部统 一执 行 委 托 交 易。
交 易 部 依 照 《公 司 公 平交 易 细 则》 的 规 定, 场 内 交易 , 强 制开 启 恒 生交 易 系 统公 平 交 易 程 序; 场
外 交 易 , 严 格遵 守 相 关工 作 流 程, 保 证 交易 执 行 的公 平 性 。
投 资 管 理 行 为的 监 控 与分 析 评 估, 公 司 风 险管 理 部 、 监 察 稽 核部 , 依 照 《公 司公 平 交 易 细 则》
的 规 定 , 持 续、 动 态 监督 公 司 投资 管 理 全过 程 , 并进 行 分 析评 估 , 及时 向 公 司管 理 层 报 告 发现 问
题 , 保 障 公 司旗 下 所 有投 资 组 合均 被 公 平对 待 。
公 司 对 报 告 期内 的 同 向交 易 行 为进 行 数 量分 析 , 计算 溢 价 率、 贡 献 率、 占 优 比等 指 标 , 使 用
双边90%置信水平对1 日、3 日、5 日 的交 易 片 段进 行 T 检 验 ,未发 现 违 反公 平交 易 及 利 益 输送 的
行为。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 报 告 期 内 ,本 公 司 旗下 所 有 投资 组 合 参与 的 交 易所 公 开 竞价 交 易 中, 未 发 现同 日 反 向 交 易
成 交 较 少 的 单边 交 易 量超 过 该 证券 当 日 成交 量 的 5% 的 交易 。
本 报 告 期 内 ,未 发 现 本基 金 有 可能 导 致 不公 平 交 易和 利 益 输送 的 异 常交 易 行 为。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 股 票 市场 大 幅 震荡 , 个 股分 化 严 重, 蓝 筹 股大 幅 上 涨, 小 市 值股 票 大 幅下 跌 。 市 场 整
体 先 震 荡 走 高, 在 11 月 中 旬达 到 高 点后 迅 速 下挫 。 概念 板 块 亮点 难 寻, 普 遍 下跌 , 仅 白马 股 、 一
线 龙 头 、芯 片 国产 化 、维 生素 、沪 股 通 50 、行 业龙 头 、二 线 龙头 等 概 念指 数 实现 正 收 益 ,雄 安新
区 、 乙 醇 汽 油、 无 人 机、 充 电 桩、 冷 链 物流 、 次 新股 等 概 念板 块 领 跌。 行 业 上, 食 品 饮 料 和家 用长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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电 器 表 现 亮 眼, 涨 幅 大幅 领 先 其他 行 业 ,国 防 军 工、 计 算 机、 综 合 等行 业 表 现最 差 。 风 格 上, 大
盘 价 值 股 跑 赢小 盘 成 长股 。
组 合 操 作 上 ,我 们 严 格按 照 相 关契 约 规 定的 投 资 流程 , 精 选行 业 和 个股 , 积 极参 与 行 业 发 展
趋 势 和 景 气 轮换 中 蕴 含的 投 资 机会 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 1.061 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为 2.91%,业绩
比 较 基 准 收 益率 为 2.77% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 无 基金 持 有 人数 或 基 金资 产 净 值预 警 说 明。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 73,135,895.24 62.44
其中:股票
73,135,895.24 62.44
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
6,590,158.80 5.63
其中:债券
6,590,158.80 5.63
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
34,780,326.29 29.69
8 其他资产
2,619,076.82 2.24
9 合计
117,125,457.15
100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 6,153,337.71 5.35
C 制造业 29,388,214.19 25.55
D 电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应 4,519,767.20 3.93 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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业
E 建筑业 3,441,481.00 2.99
F 批发和零售业 2,581,061.00 2.24
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 7,598,037.94 6.61
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 1,480,221.43 1.29
J 金融业 11,611,031.60 10.09
K
房地产业
5,213,989.00 4.53
L
租 赁 和 商 务 服务 业
346,800.00 0.30
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
570,294.17 0.50
S 综合 231,660.00 0.20
合计 73,135,895.24 63.58
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注: 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 港股 通 投 资股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 600887 伊利股份 60,000 1,931,400.00 1.68
2 600519 贵州茅台 2,600 1,813,474.00 1.58
3 600690 青岛海尔 91,400 1,721,976.00 1.50
4 601699 潞安环能 150,000 1,707,000.00 1.48
5 600029 南方航空 140,000 1,668,800.00 1.45
6 601318 中国平安 21,800 1,525,564.00 1.33
7 600196 复星医药 32,800 1,459,600.00 1.27
8 601939 建设银行 183,900 1,412,352.00 1.23
9 600597 光明乳业 90,000 1,363,500.00 1.19
10 600015 华夏银行 149,420 1,344,780.00 1.17
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,394,900.20 5.56
其 中 : 政 策 性金 融 债 6,394,900.20 5.56
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - - 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) 188,400.00 0.16
8 同业存单 - -
9 其他 6,858.60 0.01
10 合计 6,590,158.80 5.73
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 108601 国开1703 64,090 6,394,900.20 5.56
2 128024 宁行转债 1,884 188,400.00 0.16
3 130807 16 江苏01 70 6,858.60 0.01
注 : 本 基 金 本报 告 期 末仅 持 有 上述 三 只 债券 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 资产 支 持 证券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 贵金 属 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 权证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 股 指 期货 投 资 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 股 指 期货 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 末无 国 债 期货 投 资 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 内 未 投资 国 债 期货 。 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 无 被 监管 部 门 立案 调 查 ,无 在 报 告编 制 日 前 一 年
内 受 到 公 开 谴责 、 处 罚。
5.11.2
基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内的 股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 42,154.80
2 应 收 证 券 清 算款 2,410,496.67
3 应收股利 -
4 应收利息 164,288.67
5 应收申购款 2,136.68
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,619,076.82
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注: 本 基 金 本报 告 期 末未 持 有 处于 转 股 期的 可 转 换债 券 ( 可交 换 债 券 ) 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 : 本 基 金 本报 告 期 末前 十 名 股票 中 不 存在 流 通 受限 情 况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ,分 项 之 和与 合 计 项之 间 可 能存 在 尾 差。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 211,559,646.71
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 2,273,945.57
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 105,455,697.67
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 108,377,894.61 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
注 : 本 基 金 本报 告 期 无基 金 管 理人 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金的 情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001~20171231 165,321,439.19 0.00 100,000,000.00 65,321,439.19 60.27%
产品特有风险
本基金本报告期存 在单一投资者 持有基金份额 比例超过 20% 的 情 况 , 当 该 基 金 份 额 持 有 人 大 量 赎 回
本基金时,可能导 致的风险包括 :巨额赎回风 险、流动性 风险、基金资 产 净值持续低于 5000 万元
的 风 险 、 基 金 份 额 净 值 大 幅 波 动 风 险 以 及 基 金 收 益 水 平 波 动 风 险 。 本 基 金 管 理 人 将 对 申 购 赎 回 进 行
审慎的应对,保护 中小投资者利 益。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根据《关于全面推开 营业税改征增值 税试点的通知》 (财税[2016]36 号 ) 、 《 关于 进 一 步 明 确
全面推开营改增试点 金融业有关政策 的通知》 (财税[2016]46 号 ) 、 《 关 于 金 融机 构 同 业 往 来 等 增
值税政策的补充通知 》 (财税[2016]70 号 ) 、 《 关于 明 确 金 融 、房 地 产 开 发 、 教育 辅 助 服 务 等 增 值
税 政 策 的 通 知 》 ( 财 税[2016]140 号 ) 、 《 关 于 资 管 产 品 增 值 税 政 策 有 关 问 题 的 补 充 通 知 》 ( 财 税
[2017]2 号 ) 、 《 关 于资 管 产 品增 值 税 有关 问 题 的通 知 》( 财税[2017]56 号) 、 《 关于 租 入 固 定 资产 进
项 税 额 抵 扣 等增 值 税 政策 的 通 知》( 财税[2017]90 号) 及《中 华 人 民共 和 国 证券投 资 基 金 法》等 相
关 法 律 法 规、 部 门 规章 和 规 范性 文 件 的规 定 , 自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起, 资管 产 品 管 理 人运 营长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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资管产品过程中发生 的增值税应税 行为适用简易 计税方法,按照 规定 的 税 费 率缴 纳 增值税及附加
税费。
自 2018 年 1 月 1 日 ( 含 ) 起 , 本 公 司 将 对 旗 下存 续 及 新增 产 品 发生 的 增 值税 应税 行 为 按照 相
关 法 律 法 规 及税 收 政 策计 算 和 缴纳 增 值 税及 相 应 附加 税费 ;前 述 税费 金 额 是 产品 管 理 、 运 作和 处
分 过 程 中 发 生的 , 将 由产 品 资 产承 担 , 从产 品 资 产中 提 取 缴纳 , 可 能会 使 相 关产 品 净 值 或 实际 收
益 降 低 , 敬 请投 资 者 知悉 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 基金 募 集 的文 件 ;
2 、 《 长 盛 同鑫 行 业 配置 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 长 盛 同鑫 行 业 配置 混 合 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 《 长 盛 同鑫 行 业 配置 混 合 型证 券 投 资 基金 招 募 说明 书 》 ;
5 、 法 律 意 见书 ;
6 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
7 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 。
9.2 存 放 地 点
备 查 文 件 存 放于 基 金 管理 人 的 办公 地 址 和/ 或 基 金 托管 人 的 住所 。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 到 基金 管 理 人的 办 公 地址 和/ 或 基金 托 管 人的 住 所 和/ 或 基 金管 理 人 互联 网 站 免 费 查
阅 备 查 文 件 。在 支 付 工本 费 后 ,投 资 者 可在 合 理 时间 内 取 得备 查 文 件的 复 制 件或 复 印 件 。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 本 基金 管 理 人长 盛 基 金管 理 有 限公 司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :400-888-2666 、010-62350088 。
网址:http://www.csfunds.com.cn 。
长 盛 基 金 管 理 有 限 公 司 长 盛 同鑫 行业 混合 2017 年第 4 季度报告
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2018 年 1 月 20 日