对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
新华鑫益(000584)

新华鑫益:2017年第四季度报告查看PDF公告

新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
新 华 鑫 益 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
2017 年第4 季度报告 
2017 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 
 2 
§1


重要提示 基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。


基 金 托 管 人 平安 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核了本 报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值 表 现和 投 资 组合 报 告 等内 容 , 保证 复 核 内容 不 存 在虚假 记 载 、 误导 性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。


基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产, 但 不 保证基 金 一 定 盈利。


基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 , 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招募 说 明 书。


本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。


本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2


基金产品概况 基金简称 新 华 鑫 益 灵 活配 置 混 合 基金主代码 000584 交易代码 000584 基金运作方式 契约型开放式 基 金 合 同 生 效日 2014 年 4 月 16 日 报 告 期 末 基 金份 额 总 额 131,091,630.31 份 投资目标 综 合 运 用 多 种投 资 策 略 ,在严 格 控 制基 金 资 产净 值 下 行风 险 的 基 础 上 ,力 争 为 投资 人 提 供长 期 稳 定的 绝 对 回报 。 投资策略 投资策略的选择,本基金将兼顾下行风险控制和收益获 取 。 在 资 产配 置 策 略方 面 ,主 要 采 用自 上 而 下与 自 下 而上 相 结 合 的 投 资策 略 ,通 过 动态 调 整 资产 配 置 比例 以 控 制基 金 资 产 整 体 风险 。 在股 票 投 资策 略 方 面, 把 握趋 势 跟 随及 绝 对 收 益 两 个核 心 ,趋 势 跟随 策 略 以期 在 某 行业 或 个 股出新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 3 现 趋 势 性 机 会时 , 积极 跟 随 其市 场 表 现; 绝 对收 益 策 略以 类 套 利 策 略 为目 标 ,以 期 获 取稳 定 的 绝对 回 报。 在 债 券投 资 策 略 方 面, 本 基 金将 综 合 运用 久 期 策略 、 收益 率 曲 线策 略 、 信 用 策略 、 杠杆 策 略 、中 小 企 业私 募 债 券投 资 策 略及 可 转 换 债 券 投资 策 略, 在 获 取稳 定 收 益的 同 时, 降 低 基金 资 产 净 值 整 体的 波 动 性。 业绩比较基准 年化收益率10% 风险收益特征 本 基 金 为 混 合型 基 金 ,属 于证 券 投 资基 金 中 的中 等 预 期风 险 中 等 预 期 收益 品 种 ,预 期风 险 和 预期 收 益 低于 股 票 型基 金 , 高 于 债 券型 基 金 和货 币 市 场基 金 。 基金管理人 新 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司 基金托管人 平 安 银 行 股 份有 限 公 司 §3


主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主要财务指标 单 位 : 人 民 币元 主要财务指标 报告期 (2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日) 1. 本 期 已 实 现收 益 8,654,898.93 2.本期利润 7,521,017.08 3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0662 4. 期 末 基 金 资产 净 值 257,134,103.60 5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.961 注:1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 ; 2 、 以 上 所 述基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 (例 如 基金 申 购 费 赎 回 费 等 ) , 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于 所列 数 字 。 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 4 3.2 基金净值表现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 3.16% 0.71% 2.52% 0.00% 0.64% 0.71% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新 华 鑫 益 灵 活配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图 (2014 年 4 月 16 日 至 2017 年 12 月 31 日) 注 : 报 告 期 内本 基 金 的各 项 资 产配 置 比 例符 合 基 金合 同 的 有关 约 定 。 §4


管理人报告 4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 5 姓名 职务 任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 崔建波 本基金 基金经 理,新 华基金 管理股 份有限 公司副 总经理 兼投资 总监、 权益投 资部总 监、新 华优选 消费混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华趋势 领航混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华稳健 回报灵 活配置 混合型 发起式 证券投 资基金 基金经 理、新 华万银 多元策 略灵活 配置混 合型证 2014-12-01 - 22 经 济 学 硕 士 , 历 任 天 津中 融 证 券 投 资 咨 询公 司 研 究员 、 申银万国天津佟楼营业部 投 资 经 纪 顾 问部 经 理 、 海 融 资 讯 系 统 有 限公 司 研 究员 、 和讯信息科技有限公司证 券研究部、理财服务部经 理 、 北 方 国 际信 托 股 份有 限 公司投资部信托高级投资 经 理 。 现 任 新华 基 金 管理 股 份有限公司副总经理兼投 资 总 监 、 权 益投 资 部 总监 、 新华优选消费混合型证券 投 资 基 金 基 金经 理 、 新华 趋 势领航混合型证券投资基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 益灵 活 配置混合型证券投资基金 基 金 经 理 、 新华 稳 健 回报 灵 活配置混合型发起式证券 投 资 基 金 基 金经 理 、 新华 万 银多元策略灵活配置混合 型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 、 新华鑫弘灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 新 华鑫盛灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 基金 经 理 、 新 华 华荣灵活配置混合型证券 投 资 基 金 基 金经 理 、 新华 鑫 泰灵活配置混合型证券投 资 基 金 基 金 经理 、 新 华战 略 新兴产业灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金基 金 经 理。 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 6 券投资 基金基 金经 理、新 华鑫弘 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 盛灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华华荣 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华鑫 泰灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华战略 新兴产 业灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理。 栾超 本基金 2017-07-18 - 5 经济学硕士,5 年 证 券从 业新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 7 基金经 理,新 华中小 市值优 选混合 型证券 投资基 金基金 经理。 经 验 , 历 任 中邮 创 业 基金 管 理 股 份 有 限 公司 研 究 员、 基 金经理助理、基金经理, 2017 年 4 月加 入 新 华基 金 管 理 股 份 有 限公 司 , 现任 新 华鑫益灵活配置混合型证 券 投 资 基 金 基金 经 理 、 新 华 中小市值优选混合型证券 投 资 基 金 基 金经 理 。 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 新 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 作 为 新华 鑫 益 灵活 配 置 混合 型 证 券 投资基 金 的 管 理 人 按 照 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 新 华 鑫益 灵 活 配置 混 合 型 证券投 资 基 金 基 金 合 同 》 以 及其 它 有 关法 律 法 规 的规 定 , 本 着 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管 理 和运用 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制 风险 的 基 础上 为 持 有人 谋 求 最大 利 益。 运 作 整体 合 法 合规 , 无 损害基 金 持 有 人 利 益的行为。 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根 据 中 国 证 监会 颁 布 的 《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意 见》 (2011 年 修 订 ) , 公司制定了《新华 基金管理股 份有限 公 司 公平 交 易 管 理制 度 》 。 制 度 的范 围 包括 境 内 上 市 股 票、债券的一级市 场申购、二 级市场交易等 所有投资管 理活动,同时 包括授权 、研究分析、 投 资 决 策 、 交易 执 行 等投 资 管 理活 动 相 关的 各 个 环节 。 场 内 交 易 , 投 资 指 令统 一 由 交易 部 下 达, 并 且 启动 交 易 系统 公 平 交易 模 块 。 根据 公 司 制 度 , 严 格 禁止 不 同 投资 组 合 之间 互 为 对手 方 的 交易 , 严格 控 制 不同 投 资 组 合之间 的 同 日 反 向 交易。 场 外 交 易 中, 对 于 部分 债 券 一级 市 场 申购 、 非 公开 发 行 股票 申 购 等交 易 , 交易部 根 据 各 投资组合经理申报 的满足价格 条件的数量进 行比例分配 。如有异议, 由交易部 报投资总监、 督 察 长 、 金融 工 程 部和 监 察 稽核 部 , 再次 进 行 审核 并 确 定最 终 分 配结 果 。 如果督 察 长 认 为 有 必 要 , 可 以召 开 风 险管 理 委 员会 会 议 , 对 公 平 交易 的 结 果进 行 评 估和 审 议 。 对于 银 行 间 市 场 交 易 、 固 定收 益 平 台、 交 易 所大 宗 交 易, 投 资组 合 经 理以 该 投 资组 合 的 名 义向交 易 部 下 达 投 资 指 令 , 交易 部 向 银行 间 市 场或 交 易 对 手询 价 、 成 交 确 认, 并 根 据 “ 时 间 优先、 价 格 优 先 ”新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 8 的 原 则 保 证 各投 资 组 合获 得 公 平的 交 易 机会 。 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本 报 告 期 , 公 司 对 不同 组 合 不同 时 间 段的 同 向 交易 价 差 进行 了 溢 价率 样 本 的采集 , 通 过 平均溢价率、买入/ 卖 出 溢 价 率以 及 利 益 输送 金 额 等 多 个层 面 来 判 断 不同 投 资组 合 之 间 在 某 一 时 间 段 是 否存 在 违 反公 平 交 易原 则 的 异常 情 况, 未 发 现重 大 异 常情 况 , 且不存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成交量的5% 的 情况 。


4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年 四 季 度 ,市 场 维 持 震 荡平 衡 格 局 。 消费 股 表 现 亮眼 , 白 酒 家 电板 块 相对 突 出 。 而 成 长 股 和 周期 股 经 过三 季 度 反弹 后 在 四季 度 有 所调 整 。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017 年12 月31 日 , 本 基金 份 额 净值 为1.961 元 , 本 报 告 期份 额 净 值增 长 率为3.16%, 同 期 比 较 基 准的 增 长 率 为 2.52% 。 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 展望 2018 年 , 我国 经 济 依旧 比 较 平稳 , 经 济韧 性 在 增强 。 我 国当 前 阶 段 经济内 生 稳 定 性在增强,消费升 级对经济的 贡献力度增加 ,同时转型 升级是提升我 国长期竞 争力的抓手。 预 计 市 场 将 围绕 业 绩 增长 和 低 估值 不 断 有热 点 切 换。 在 环保 趋 严 背景 下 , 周期股 盈 利 波 动 减 弱 后 有 望 迎 来估 值 的 提升 , 以大 消 费 产业 为 代 表的 消 费 升级 仍 在 持续 推 进 , 同时 代 表 新 兴 经 济 的 成 长 股 经过 持 续 几年 的 调 整, 部 分公 司 已 经开 始 具 备较 强 的 投资 价 值 。 根据 我 国 现 阶 段 发 展 路 径 , 更 看 好 “ 质 ” 的 提 高 带 来 的 投 资 机 会 , 主 要 看 好 新 科 技 和 新 的 产 业 趋 势 , 包 括 OLED 、 消费 电 子、 半 导体 、 创 新 药、 新 材料 等 新 兴行 业。 同 时 看好 需 求 稳 定下供 给 端 明 显 改 善 的 传 统 行 业, 包 括 炼化 、 航 空等 行 业 。 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资 产 净 值 低 于 五千 万 元 的情 形 。 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 9 §5


投资组合报告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产的 比例(%) 1 权益投资 140,153,423.49 53.79 其中:股票 140,153,423.49 53.79 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金 融 衍 生 品 投资 - - 5 买 入 返 售 金 融资 产 30,000,000.00 11.51 其 中 : 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融 资产 - - 6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 85,285,678.49 32.73 7 其他各项资产 5,096,093.99 1.96 8 合计 260,535,195.97 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合 代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比例(%) A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - - B 采矿业 8,261,839.35 3.21 C 制造业 88,605,390.73 34.46 D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业 3,118,000.00 1.21 E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 10 G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 10,777,000.00 4.19 H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业 11,914,740.81 4.63 J 金融业 11,816,452.60 4.60 K 房地产业 5,660,000.00 2.20 L 租 赁 和 商 务 服务 业 - - M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工作 - - R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - - S 综合 - - 合计 140,153,423.49 54.51 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 600362 江西铜业 600,000 12,102,000.00 4.71 2 600114 东睦股份 650,000 10,289,500.00 4.00 3 600029 南方航空 700,000 8,344,000.00 3.24 4 601899 紫金矿业 1,799,965 8,261,839.35 3.21 5 000703 恒逸石化 350,010 7,549,715.70 2.94 6 600346 恒力股份 600,000 7,398,000.00 2.88 7 300567 精测电子 55,000 7,333,700.00 2.85 8 603197 保隆科技 120,000 6,759,600.00 2.63 9 601398 工商银行 1,000,073 6,200,452.60 2.41 10 600048 保利地产 400,000 5,660,000.00 2.20 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 11 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资 明细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本基 金 无 股指 期 货 投资 。 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 尚无 股 指 期货 投 资 政策 。 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 报 告 期 末 本基 金 无 国债 期 货 投资 。 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本报告期末本基金无国债期货投资。 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 末 本基 金 无 国债 期 货 投资 。 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查, 或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期,本基金 投资的前十名股 票没有超出基 金合同规定 的备选股票新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 12 库。 5.11.3 其他 资 产 构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 548,526.06 2 应 收 证 券 清 算款 4,436,342.64 3 应收股利 - 4 应收利息 73,705.29 5 应收申购款 37,520.00 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 5,096,093.99 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 债 。 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 报 告 期 末 前十 名 股 票中 不 存 在流 通 受 限情 况 的 说明 。 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 由 于 四 舍 五 入的 原 因, 分 项 和 与合 计 之 间 可能 存 在 尾差 。 §6


开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 115,052,594.72 报告期 基 金 总申 购 份 额 23,897,148.48 减:报告期 基金 总 赎 回份 额 7,858,112.89 报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 13 本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 131,091,630.31 §7


基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况 7.1 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 基 金 管 理 人于 本 报 告期 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 §8


影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况 投资者 类别


报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况 序号 持 有 基 金 份 额比 例 达 到 或 者 超过 20% 的 时 间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20171010-201712 31 27,917 ,364.6 0 0.00 0.00 27,917,364. 60 21.30% 产品特有风险 1 、 赎 回 申 请延 期 办 理的 风 险 机 构 投 资 者 大额 赎 回 时易 构 成 本基 金 发 生巨 额 赎 回, 中 小投 资 者 可能 面 临 小额赎 回 , 中小 投 资 者可 能 面 临 小 额 赎回 申 请 也需 要 与 机构 投 资 者按 同 比 例部 分 延 期办 理 的 风险 ; 2 、 基 金 净 值大 幅 波 动的 风 险 机 构 投 资 者 大额 赎 回 时, 基 金 管理 人 进 行基 金 财 产变 现 可 能会 对 基 金资 产 净 值造 成 较 大 波 动; 3 、 提 前 终 止基 金 合 同的 风 险 机 构 投 资 者 赎回 后, 可 能 出现 基 金 资产 净 值 低于5000 万 元的 情 形, 若 连续 六 十个 工 作 日 出 现基 金 资 产净值低于5000 万 元 情形 的 , 基金 管 理 人可 能 提 前终 止 基 金合 同 , 基金 财 产 将进 行 清 算 ; 4 、 基 金 规 模过 小 导 致的 风 险 机 构 投 资 者 赎回 后 , 可 能导 致 基 金 规模 过 小 。 基金 可 能 会面 临 投 资银 行 间 债 券、 交 易 所 债 券 时交 易 困难的情形。 8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 本 报 告期 未 有 影响 投 资 者决 策 的 其他 重 要 信息 。 §9


备查文件目录 9.1 备查文件目录 ( 一 ) 中 国 证监 会 批 准新 华 一 路财 富 灵 活配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 募集 的 文 件 ( 二 ) 关 于 申请 募 集 新华 一 路 财富 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资基 金 之 法律 意 见 书 ( 三 ) 《 新 华鑫 益 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 新 华 鑫益 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 14 ( 四 ) 《 新 华鑫 益 灵 活配 置 混 合型 证 券 投 资基 金 基 金合 同 》 ( 五 ) 《 新 华基 金 管 理股 份 有 限公 司 开 放 式基 金 业 务规 则 》 ( 六 ) 更 新 的《 新 华 鑫益 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》 (七) 基 金管 理 人 业务 资 格 批件 、 营 业 执照 和 公 司章 程 (八) 基 金托 管 人 业务 资 格 批件 及 营 业 执照 ( 九 ) 关于 新 华 一路 财 富 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金变 更 基 金名 称 并 降 低销售 服 务 费 的公告 (十) 重 庆 市 工 商行 政 管 理 局关 于 核 准 新 华 基 金 管 理 有限 公 司 变 更 公司 名 称、 变 更 住 所的批复 9.2 存放地点 基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 住 所 。 9.3 查阅方式 投 资 者 可 在 营业 时 间 内免 费 查 阅, 也 可按 工 本 费购 买 复 印件 , 或通 过 本 基 金管理 人 网 站 查阅。 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日