新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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新 华 安 享 惠 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 广 发 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 广发 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 新 华 安 享 惠 金定 期 债 券
基金主代码 519160
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2013 年 11 月 13 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 374,906,439.19 份
投资目标
本基金在严格控制投资风险和增强基金资产流动性的基
础 上 ，力 争 获 取超 过 业 绩 比较 基 准 的当 期 收 入和 投 资 总回
报。
投资策略
本 基 金 的 投 资策 略 主 要包 括 ：期 限 配 置策 略 、利 率 预 期策
略 、 类 属 品种 配 置 策略 以 及 证券 选 择 策略 。 采用 定 量 与定
性 相 结 合 的 研究 方 法， 深 入 分析 市 场 利率 发 展 方向 、 期限
结 构 变 化 趋 势 、 信 用 主 体 评级 水 平 以及 单 个 债券 的 投 资价
值 ， 积 极 主动 进 行 类属 品 种 配置 及 个 券选 择 ，谋 求 基 金资
产 的 长 期 稳 定增 值 。 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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业绩比较基准 一 年 期 银 行 定期 存 款 税后 收 益 率+1.2% 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ，其 长期 平 均 预期 风 险 和预 期 收 益率
低 于 混 合 型 基金 、 股 票型 基 金 ，高 于 货 币市 场 基 金。
基金管理人 新 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司
基金托管人 广 发 银 行 股 份有 限 公司
下属分级 基 金的 基 金 简称 新 华 安 享 惠 金定 期 债 券 A 类 新 华 安 享 惠 金定 期 债 券 C 类
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 519160 519161
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
349,010,341.27 份 25,896,097.92 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
新 华 安 享 惠 金定 期 债 券
A 类
新 华 安 享 惠 金定 期 债 券
C 类
1.本期已实现收益 5,298,322.99 358,932.63
2.本期利润 3,648,186.78 238,489.77
3.加权平均基金份额本期利 润 0.0105 0.0092
4.期末基金资产净值 434,414,739.01 31,702,086.92
5.期末基金份额净值 1.245 1.224
注： 1 、 本 期 已 实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用后 的 余 额， 本 期 利润 为 本 期已 实 现 收益 加 上 本期 公 允 价值 变 动 收益 ；
2 、 以 上 所 述 基 金业 绩 指 标 不包 括 持 有人 认 购 或交 易 基 金的 各 项 费用 （例 如 基 金申 购 费 赎 回 费
等 ） ， 计 入 费用 后 实 际收 益 水 平要 低 于 所 列数 字 。
3.2 基金净值表现 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 新华安享惠金定期债券 A 类 ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.89% 0.04% 0.68% 0.00% 0.21% 0.04%
2 、 新华安享惠金定期债券 C 类 ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.74% 0.04% 0.68% 0.00% 0.06% 0.04%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
新 华 安 享 惠 金定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2013 年 11 月 13 日 至 2017 年 12 月 31 日)
1 ． 新华安享惠金定期 债券 A 类 ：
2 ． 新华安享惠金定期 债券 C 类 ： 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 ： 报 告 期 内本 基 金 的各 项 投 资比 例 符 合基 金 合 同的 有 关 约定 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
于泽雨
本基金
基金经
理，新
华基金
管理股
份有限
公司投
资总监
助理、
新华纯
债添利
债券型
发起式
证券投
资基金
基金经
理、新
2013-11-13 - 9
经济学博士，9 年 证 券 从 业经 验 。
历任华安财产保险公司债券研究
员 、 合 众 人 寿 保险 公 司 债券 投 资 经
理 ， 于 2012 年 10 月加入新华基金
管 理 股 份 有 限公 司 。 现 任新 华 基 金
管 理 股 份 有 限公 司 投 资总 监 助 理 、
新华纯债添利债券型发起式证券
投 资 基 金 基 金经 理 、 新 华安 享 惠 金
定期开放债券型证券投资基金基
金 经 理 、 新 华 信用 增 怡 债券 型 证 券
投 资 基 金 基 金经 理 、 新 华惠 鑫 债 券
型证券投资基金(LOF)基金经理、
新华增强债券型证券投资基金基
金 经 理 、 新 华 双利 债 券 型证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 、 新 华 恒 稳添 利 债 券
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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华信用
增怡债
券型证
券投资
基金基
金经
理、新
华惠鑫
债券型
证券投
资基金
(LOF)
基金经
理、新
华增强
债券型
证券投
资基金
基金经
理、新
华双利
债券型
证券投
资基金
基金经
理、新
华恒稳
添利债
券型证
券投资
基金基
金经
理。
马 英
本基金
基金经
理，新
华丰盈
回报债
券型证
券投资
基金基
金经
理、新
华双利
2016-06-01 - 9
金融学硕士，9 年 证 券 从 业经 验 。
历任第一创业证券有限责任公司
固 定 收 益 部 业务 董 事 、 第一 创 业 摩
根大通证券有限责任公司投资银
行 部 副 总 经 理。2012 年 11 月加入
新 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司 ， 历 任
固 定 收 益 部 债券 研 究 员 、 新 华 壹 诺
宝 货 币 市 场 基金 基 金 经理 助 理 。 现
任新华安享惠金定期开放债券型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理 、 新 华 丰 盈
回报债券型证券投资基金基金经新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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债券型
证券投
资基金
基金经
理。
理 、 新 华 双 利 债券 型 证 券投 资 基 金
基金经理。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本 报 告 期 ， 新华 基 金 管理 股 份 有限 公 司 作为 新 华 安享 惠 金 定期 开 放 债券 型 证 券投 资 基 金 的 管
理 人 按 照 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 新华 安 享 惠金 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资 基 金基 金
合 同 》 以 及 其它 有 关 法律 法 规 的规 定 ， 本着 诚 实 信用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资 产， 在
严 格 控 制 风 险的 基 础 上为 持 有 人谋 求 最 大利 益 。 运作 整 体 合法 合 规 ，无 损 害 基金 持 有 人 利 益的 行
为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根 据 中 国 证 监会 颁 布 的 《 证 券投 资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 （2011 年 修 订 ） ， 公
司 制 定 了 《 新华 基 金 管理 股 份 有限 公 司 公平 交 易 管理 制 度 》 。 制 度 的 范围 包 括 境内 上 市 股 票 、 债 券
的 一 级 市 场 申购 、 二 级市 场 交 易等 所 有 投资 管 理 活动 ， 同 时包 括 授 权、 研 究 分析 、 投 资 决 策、 交
易 执 行 等 投 资管 理 活 动相 关 的 各个 环 节 。
场 内 交 易 ， 投资 指 令 统一 由 交 易部 下 达 ，并 且 启 动交 易 系 统公 平 交 易模 块 。 根据 公 司 制 度 ，
严 格 禁 止 不 同投 资 组 合之 间 互 为对 手 方 的交 易 ， 严格 控 制 不同 投 资 组合 之 间 的同 日 反 向 交 易。
场 外 交 易 中 ，对 于 部 分债 券 一 级市 场 申 购、 非 公 开发 行 股 票申 购 等 交易 ， 交 易部 根 据 各 投 资
组 合 经 理 申 报的 满 足 价格 条 件 的数 量 进 行比 例 分 配。 如 有 异议 ， 由 交易 部 报 投资 总 监 、 督 察长 、
金 融 工 程 部 和监 察 稽 核部 ， 再 次进 行 审 核并 确 定 最终 分 配 结果 。 如 果督 察 长 认为 有 必 要 ， 可以 召
开 风 险 管 理 委员 会 会 议， 对 公 平交 易 的 结果 进 行 评估 和 审 议。 对 于 银行 间 市 场交 易 、 固 定 收益 平
台 、 交 易 所 大宗 交 易 ，投 资 组 合经 理 以 该投 资 组 合的 名 义 向交 易 部 下达 投 资 指令 ， 交 易 部 向银 行
间市场或交易对手询 价、成交确认 ，并根据 “ 时间优先、价格优先 ” 的 原 则保 证各 投 资 组 合 获 得 公
平 的 交 易 机 会。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期，公 司 对 不 同组 合 不 同时 间 段 的同 向 交 易价 差 进 行了 溢 价 率样 本 的 采集 ， 通 过 平 均
溢 价 率 、 买入/ 卖 出 溢 价率 以 及 利益 输 送 金额 等 多 个层 面 来 判断 不 同 投资 组 合 之间 在 某 一 时 间段 是
否 存 在 违 反 公平 交 易 原则 的 异 常情 况 ， 未发 现 重 大异 常 情 况， 且 不 存在 报 告 期内 所 有 投 资 组合 参新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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与 的 交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较少 的 单 边成 交 量 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
2017 年四季度固定资产投资 增速继续 下滑， 工业 企业利润 增速较前 期小幅回 落 ， 但是海外经
济体景气度 持续 高 位 ， 外 需 改 善明 显 ； CPI 同比增速略超预期 ， 食品价 格反弹带 动通胀预期提 升，
PPI 维持高位有利于企业盈利 改善和资产 负债表修复 ；货币政策 受金融去杠 杆 和强监管的影响 维
持 稳 中 偏 紧 的状 态 。
利 率 债 市 场 上 ， 收 益 率 大幅 上 行 ， 短端 升 幅 约 40bp ， 长 端 的 10 年期国债上升 27bp 至 3.88% ，
10 年期国开债上升 64bp 至 4.82%，期限利差持续维持在较 低水平， 收益率曲 线较三季度更 加平
坦 。 信 用 债 市 场上 ， 各 评 级短 久 期 债券 上 行 约 60bp ； 长 久 期 债 券 上 行 约 60bp 。 信 用 利 差 维 持在 历
史低位。
基 金 运 作 方 面， 四 季 度债 券 收 益率 呈 现 大幅 上 行 走势 ， 整 体风 险 大 于机 会 ； 另外 长 久 期 债 券
绝 对 收 益 率 水平 仍 不 具备 较 强 的吸 引 力 ，因 此 本 基金 没 有 选择 主 动 进攻 ， 而 是维 持 了 较 低 的杠 杆
比 例 与 较 短 的久 期 ， 力求 保 证 组合 的 流 动性 和 收 益的 稳 定 性 。 最 后 ， 转债 供 给 放量 带 动 估 值 压缩 ，
叠 加 四 季 度 末权 益 市 场调 整 的 双重 影 响 ，部 分 转 债价 值 显 现， 我 们 适当 配 置 了正 股 估 值 低 、转 股
溢 价 率 低 、 业绩 佳 的 可转 债 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基 金 A 类份额净值为 1.245 元 ， 本 报 告 期 份 额 净 值增 长率 为 0.89% ，
同 期 比 较 基 准的 增 长 率为 0.68%；本基金 C 类份额净值为 1.224 元，本报告期份额净值增长 率为
0.74%，同期比较基准的增 长率为 0.68% 。
4.5管理人对宏观经济、证券市场 及行业走势的简要 展望
展望 2018 年 一 季 度 ， 十 九 大的 召 开 有望 开 启 新一 轮 政 治和 经 济 周期 ， 强 监 管 与货 币 政 策 协 同
去 杠 杆 仍 将 是金 融 市 场主 要 矛 盾， CPI 逐渐抬升带动市场通胀 预期渐起 ， 制约未 来货币宽松空 间，
同 时 外 围 经 济复 苏 和 海外 加 息 进程 也 将 对国 内 债 市造 成 一 定压 力 ； 但另 一 方 面， 经 济 基 本 面下 行
压 力 犹 存 ， 财政 支 出 空间 有 限 ，这 都 将 为债 市 形 成主 要 支 撑。 在 以 上因 素 的 交叉 作 用 下 ， 收益 率
大 概 率 将 维 持在 高 位 区间 震 荡 。
债 券 投 资 方 面， 考 虑 到短 端 信 用债 估 值 更具 吸 引 力， 有 相 对稳 定 的 套息 空 间 ，本 基 金 将 着 力新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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配 置 具 备 内 在价 值 的 短久 期 信 用债 ， 以 票息 策 略 为主 。 重 点关 注 省 国资 委 百 分之 百 控 股 、 负债 率
相 对 适 中 、 有一 定 竞 争力 的 国 有企 业 与 行业 龙 头 企业 发 行 的债 券 。 同时 ， 随 着利 率 底 部 抬 升， 长
久 期 利 率 债 的吸 引 力 逐渐 显 现 ，本 基 金 将逢 高 参 与长 久 期 利率 债 。 合理 控 制 杠杆 ， 在 充 分 保证 组
合 流 动 性 的 同时 提 高 收益 。
可 转 债 投 资 方面 ， 在 转债 市 场 扩容 后 ， 优质 标 的 大幅 增 加 ，同 时 存 量标 的 溢 价逐 渐 减 少 ， 转
债 价 值 显 现 。我 们 看 好未 来 转 债市 场 扩 容后 的 潜 在投 资 机 会， 将 重 点关 注 转 股溢 价 率 低 、 流动 性
好 且 正 股 估 值低 、 业 绩优 异 的 大盘 转 债 。
4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
本 报 告 期 本 基金 未 出 现连 续 二 十个 工 作 日基 金 份 额持 有 人 数量 不 满 二百 人 或 者基 金 资 产 净 值
低 于 五 千 万 元的 情 形 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 492,365,944.30 96.86
其中：债券 492,365,944.30 96.86
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 2,224,598.08 0.44 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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7 其他各项资产 13,739,404.66 2.70
8 合计 508,329,947.04 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 149,694,059.60 32.12
5 企业短期融资 券 237,280,400.00 50.91
6 中期票据 80,770,000.00 17.33
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 24,621,484.70 5.28
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 492,365,944.30 105.63
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比 例 （％）
1 101473003
14 华信资产
MTN001
400,000 40,684,000.00 8.73
2 041758002 17 温州高新 400,000 40,292,000.00 8.64 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
11
CP001
3 011751019
17 重庆旅投
SCP001
300,000 30,246,000.00 6.49
4 041754002
17 春华水务
CP001
300,000 30,210,000.00 6.48
5 011772011
17 烟台港股
SCP001
300,000 30,186,000.00 6.48
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
报告期末, 本 基 金未 持 有 贵 金属 。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序 的 前 五 名 权 证 投资 明 细
报 告 期 末 ， 本基 金 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明细
本 报 告 期 末 本基 金 无 股指 期 货 投资 。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 合 同 中尚 无 股 指期 货 的 投资 政 策 。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本 报 告 期 末 本基 金 无 国债 期 货 投资 政 策 。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
本 报 告 期 末 本基 金 无 国债 期 货 投资 。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本 报 告 期 末 本基 金 无 国债 期 货 投资 。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，本基金投资的 前十名债券 的发行主 体没有出现 被监管部门 立案调查，或 在报
告 编 制 日 前 一年 内 受 到公 开 谴 责、 处 罚 的情 形 。 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.2 本报告期内，本基金无股票投 资。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 4,030.19
2 应 收 证 券 清 算款 254.40
3 应收股利 -
4 应收利息 13,735,120.07
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 13,739,404.66
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113011 光大转债 24,005,100.00 5.15
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
报 告 期 末 ， 本基 金 无 股票 投 资 。
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
由 于 四 舍 五 入的 原 因 ，分 项 之 和与 合 计 项之 间 可 能存 在 尾 差。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目
新 华 安 享 惠 金定 期 债 券
A 类
新 华 安 享 惠 金定 期 债 券
C 类
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 349,010,341.27 25,896,097.92 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
13
报告期 基 金 总申 购 份 额 - -
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 - -
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 349,010,341.27 25,896,097.92
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
本 基 金 管 理 人本 报 告 期末 未 持 有本 基 金
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交 易明细
本 基 金 管 理 人本 报 告 期未 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金。
§ 8 影响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20171009-201712
29
83,680
,334.7
2
0.00 0.00
83,680,334.
72
22.32%
产品特有风险
1 、 赎 回 申 请延 期 办 理的 风 险
机 构 投 资 者 大额 赎 回 时易 构 成 本基 金 发 生巨 额 赎 回， 中 小投 资 者 可能 面 临 小额赎 回 ， 中小 投 资 者可
能 面 临 小 额 赎回 申 请 也需 要 与 机构 投 资 者按 同 比 例部 分 延 期办 理 的 风险 ；
2 、 基 金 净 值大 幅 波 动的 风 险
机 构 投 资 者 大额 赎 回 时， 基 金 管理 人 进 行基 金 财 产变 现 可 能会 对 基 金资 产 净 值造 成 较 大 波 动；
3 、 提 前 终 止基 金 合 同的 风 险
机 构 投 资 者 赎回 后， 可 能 出现 基 金 资产 净 值 低于5000 万 元的 情 形， 若 连续 六 十个 工 作 日 出 现基 金 资
产净值低于5000 万 元 情形 的 ， 基金 管 理 人可 能 提 前终 止 基 金合 同 ， 基金 财 产 将进 行 清 算 ；
4 、 基 金 规 模过 小 导 致的 风 险
机 构 投 资 者 赎回 后 ， 可 能导 致 基 金 规模 过 小 。 基金 可 能 会面 临 投 资银 行 间 债 券、 交 易 所 债 券 时交 易
困难的情形。
8.2 影响投资者决策的其他重 要信息
本 基 金 本 报 告期 未 有 影响 投 资 者决 策 的 其他 重 要 信息 。 新 华 安享 惠金 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 9 备查文件目录
9.1备查文件目录
（ 一 ） 中 国 证监 会 批 准新 华 安 享惠 金 定 期开 放 债 券型 证 券 投资 基 金 募集 的 文 件
（ 二 ） 关 于 申请 募 集 新华 安 享 惠金 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资基 金 之 法律 意 见 书
（ 三 ） 《 新 华安 享 惠 金定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基 金托 管 协 议》
（ 四 ） 《 新 华安 享 惠 金定 期 开 放债 券 型 证 券投 资 基 金基 金 合 同》
（ 五 ） 《 新 华基 金 管 理股 份 有 限公 司 开 放 式基 金 业 务规 则 》
（ 六 ） 更 新 的《 新 华 安享 惠 金 定期 开 放 债券 型 证 券投 资 基 金招 募 说 明书 》
（七） 基 金 管 理 人 业务 资 格 批件 、 营 业 执照 和 公 司章 程
（八） 基 金 托 管 人 业务 资 格 批件 及 营 业 执照
（九） 重 庆 市 工商 行 政 管 理局 关 于 核准 新 华 基金 管 理 有限 公 司 变更 公 司 名称 、 变 更 住 所 的 批
复
9.2存放地点
基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 住 所 。
9.3查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 内免 费 查 阅， 也 可 按 工本 费 购 买复 印 件 ， 或 通 过 本基 金 管 理人 网 站 查 阅。
新华基金管理股份有限公 司
二〇一八年一月二十日
