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新华健康生活(002715)

新华健康生活:2017年第四季度报告查看PDF公告

新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 
 1 
 
 
 
 
 
新 华 健 康 生 活 主 题 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
2017 年第4 季度报告 
2017 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管 理 人 : 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 
 2 
§1


重要提示 基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。


基 金 托 管 人 中国 工 商 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核 了本报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容,保证复核 内容不存 在虚假记载、 误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。


基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产, 但 不 保证基 金 一 定 盈利。


基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 , 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招募 说 明 书。


本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。


本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。 §2


基金产品概况 基金简称 新 华 健 康 生 活主 题 灵 活配 置 混 合 基金主代码 002715 交易代码 002715 基金运作方式 契约型开放式 基 金 合 同 生 效日 2016 年 6 月 16 日 报 告 期 末 基 金份 额 总 额 40,259,076.35 份 投资目标 重 点 关 注 国 家健 康 生 活产 业 发 展过 程 中 带来 的 投 资机 会 , 综 合 运 用 多 种投 资 策 略 ,精选 健 康 生活 产 业 及其 相 关 产业 中 的 优 质 企 业进 行 投 资 ,在严 格 控 制基 金 资 产净 值 下 行风 险 的 基 础 上 ,力 争 为 投资 人 提 供长 期 稳 定的 回 报 。 投资策略 投 资 策 略 方 面, 本 基金 将 以 大类 资 产 配置 策 略 为基 础 ,采 取 积 极 的 股 票投 资 策 略和 稳 健 的债 券 投 资策 略 。大 类 资产 配置策略主要运用战略性资产配置策略和战术性资产配新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 3 置 策 略 。股 票 投资 策 略 指 通过 对 健 康生 活 产 业发 展 状 况的 持 续 跟 踪 ,以 研 究 员以 及 基 金经 理 的 实地 调 研、 密 切 跟踪 以 及 扎 实 的 案头 分 析 工作 为 基 础 ,采用 自 上 而下 与 自 下而 上相结 合 的 选股 策 略 ,动 态精 选 能 够充 分 受 益于 健 康 生活 产 业 为 主 题 的优 质 股 票进 行 投 资 。具体 运 作 方法 包 括 对健 康 生 活 主 题 产业 界 定、 行 业 配置 策 略、 健 康 生活 产 业 个股 挖 掘 等 方 法。 债 券 投资 策 略 主要 运 用 久期 调 整 策略 、 收益 率 曲 线 配 置 策略 、 债 券类 属 配 置策 略 、 骑乘 策 略 等。 业绩比较基准 本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 : 沪深 300 指 数 收益 率 × 6 0 % + 中 国 债 券 总 指数 收 益 率 × 4 0 % 风险收益特征 本 基 金 为 混 合型 基 金 ,属 于证 券 投 资基 金 中 的中 等 预 期风 险 中 等 预 期 收益 品 种 ,预 期风 险 和 预期 收 益 低于 股 票 型基 金 , 高 于 债 券型 基 金 和货 币 市 场基 金 。 基金管理人 新 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司 基金托管人 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司 §3


主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现 3.1 主要财务指标 单 位 : 人 民 币元 主要财务指标 报告期 (2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日) 1. 本 期 已 实 现收 益 2,284,969.38 2.本期利润 -505,613.87 3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.0103 4. 期 末 基 金 资产 净 值 46,386,764.68 5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.152 注:1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公允 价 值 变 动 收 益 ) 扣 除 相 关费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 ; 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 4 2 、 以 上 所 述基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 (例 如 基金 申 购 费 赎 回 费 等 ) , 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于 所列 数 字 。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①- ③ ②- ④ 过去三个月 -1.03% 0.66% 2.47% 0.48% -3.50% 0.18% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 新 华 健 康 生 活主 题 灵 活配 置 混 合型 证 券 投资 基 金 累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图 (2016 年 6 月 16 日 至 2017 年 12 月 31 日) 注 : 报 告 期 内本 基 金 的各 项 资 产配 置 比 例符 合 基 金合 同 的 有关 约 定 。 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 5 §4


管理人报告 4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介 姓名 职务 任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年 限 说明 任职日期 离任日期 栾江伟 本基金 基金经 理,新 华行业 轮换灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华泛资 源优势 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理。 2016-06-16 - 8 硕士研究生,8 年 证 券从 业 经验。 2008 年 7 月 加 入新 华 基 金 管 理 股 份有 限 公 司, 历 任新华基金管理股份有限 公 司 研 究 部 行业 分 析 师、 新 华行业轮换灵活配置混合 型证券投资基金基金经理 助 理 、 新 华 策略 精 选 股票 型 证券投资基金基金经理助 理 、 新 华 趋 势领 航 混 合型 证 券 投 资 基 金 基金 经 理 助理 、 新华鑫益灵活配置混合型 证券投资基金基金经理助 理 、 新 华 优 选消 费 混 合型 证 券 投 资 基 金 基金 经 理 助理 。 现任新华行业轮换灵活配 置混合型证券投资基金基 金 经 理 、 新 华泛 资 源 优势 灵 活配置混合型证券投资基 金 基 金 经 理 、 新 华 健 康生 活 主题灵活配置混合型证券 投 资 基 金 基 金经 理 。 张永超 本基金 基金经 理,新 华鑫锐 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华鑫弘 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 2016-11-03 - 7 工 商 管 理 硕 士,7 年 证券 从 业 经 验 , 历 任中 信 证 券股 份 有 限 公 司 量 化投 资 经 理、 北 京乐正资本管理有限公司 高 级 投 资 经 理、 中 融 国际 信 托 有 限 公 司 投资 经 理 。2016 年3 月加入新华基金管 理股 份 有 限 公 司 , 现 任 新 华健 康 生活主题灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金基 金 经 理、 新 华鑫锐混合型证券投资基 金 基 金 经 理 、 新 华 鑫 弘灵 活 配置混合型证券投资基金 基 金 经 理 、 新华 华 瑞 灵活 配 置混合型证券投资基金基新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 6 经理、 新华华 瑞灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华科技 创新主 题灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华鑫丰 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华华 盛灵活 配置混 合型证 券投资 基金基 金经 理、新 华鑫裕 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理、 新华华 荣灵活 配置混 合型证 金 经 理 、 新 华科 技 创 新主 题 灵活配置混合型证券投资 基 金 基 金 经 理、 新 华 鑫丰 灵 活配置混合型证券投资基 金 基 金 经 理 、 新 华 华 盛灵 活 配置混合型证券投资基金 基 金 经 理 、 新华 鑫 裕 灵活 配 置混合型证券投资基金基 金 经 理 、 新 华华 荣 灵 活配 置 混合型证券投资基金基金 经 理 、 新 华 恒益 量 化 灵活 配 置混合型证券投资基金基 金 经 理 、 新 华华 丰 灵 活配 置 混合型证券投资基金基金 经理。 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 7 券投资 基金基 金经 理、新 华恒益 量化灵 活配置 混合型 证券投 资基金 基金经 理、新 华华丰 灵活配 置混合 型证券 投资基 金基金 经理。 4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期, 新 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 作 为 新华 健 康 生活 主 题 灵活 配 置 混 合型证 券 投 资 基 金 的 管 理 人按 照 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 新 华 健康 生 活 主 题灵活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金基 金 合 同》 以 及其 它 有 关法 律 法 规的 规 定 , 本 着 诚 实信 用 、 勤勉尽 责 的 原 则 管 理和运用基金资产 ,在严格控 制风险的基础 上为持有人 谋求最大利益 。运作整 体合法合规, 无 损 害 基 金 持有 人 利 益的 行 为 。 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 4.3.1 公平交易制度的执行情况 根 据 中 国 证 监会 颁 布 的 《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意 见》 (2011 年 修 订 ) , 公司制定了《新华 基 金 管 理 股份 有 限 公 司 公平 交 易 管 理制 度 》 。 制 度 的范 围 包括 境 内 上 市 股 票、债券的一级市 场申购、二 级市场交易等 所有投资管 理活动,同时 包括授权 、研究分析、 投 资 决 策 、 交易 执 行 等投 资 管 理活 动 相 关的 各 个 环节 。 场 内 交 易 , 投 资 指 令统 一 由 交易 部 下 达, 并 且 启动 交 易 系统 公 平 交易 模 块 。 根据 公 司 制 度 , 严 格 禁止 不 同 投资 组 合 之间 互 为 对手 方 的 交易 , 严格 控 制 不同 投 资 组 合之间 的 同 日 反 向 交易。 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 8 场 外 交 易 中, 对 于 部分 债 券 一级 市 场 申购 、 非 公开 发 行 股票 申 购 等交 易 , 交易部 根 据 各 投资组合经理申报 的满足价格 条件的数量进 行比例分配 。如有异议, 由交易部 报投资总监 、 督 察 长 、 金融 工 程 部和 监 察 稽核 部 , 再次 进 行 审核 并 确 定最 终 分 配结 果 。 如果督 察 长 认 为 有 必 要 , 可 以召 开 风 险管 理 委 员会 会 议 , 对 公 平 交易 的 结 果进 行 评 估和 审 议 。 对于 银 行 间 市 场 交 易 、 固 定收 益 平 台、 交 易 所大 宗 交 易, 投 资组 合 经 理以 该 投 资组 合 的 名 义向交 易 部 下 达 投 资 指 令 , 交易 部 向 银行 间 市 场或 交 易 对 手询 价 、 成 交 确 认, 并 根 据 “ 时 间 优先、 价 格 优 先 ” 的 原 则 保 证 各投 资 组 合获 得 公 平的 交 易 机会 4.3.2 异常交易行为的专项说明 本 报 告 期 , 公 司 对 不同 组 合 不同 时 间 段的 同 向 交易 价 差 进行 了 溢 价率 样 本 的采集 , 通 过 平均溢价率、买入/ 卖 出 溢 价 率以 及 利 益 输 送 金 额 等 多 个层 面 来 判 断 不同 投 资组 合 之 间 在 某 一 时 间 段 是 否存 在 违 反公 平 交 易原 则 的 异常 情 况, 未 发 现重 大 异 常情 况 , 且不存 在 报 告 期 内 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日 成交量的5% 的 情况 。 4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析 2017 年 四 季 度 ,价 值 蓝 筹 风 格依 然 强 势 , 大小 盘 分 化 较为 显 著 , 估 值较 低 且增 长 稳 健 的 白 马 股 和 蓝筹 股 涨 幅较 大 。 中信 行 业 分类 中 食 品饮 料 、 家电 、 医药 、 石 油石化 、 银 行 、 非 银金融涨幅居前, 国防军工、计 算机、有色 金属跌幅居前 。体现在指 数上,沪 深 300 涨幅 5.06% , 创 业板 指 涨 幅-6.12% 。 对 于 沪 深 300 来 讲, 权 重成 分 股 贡献 了 收 益 的绝大 部 分 涨 幅 。 在 金 融 强 监 管的 背 景 下,10 年 期 国 债收 益 率 大幅 上 行 。 4.4.2 报告期内基金的业绩表现 截至2017 年12 月31 日 , 本基 金 份 额净 值 为1.152 元 , 本报 告 期 份额 净 值 增 长率为-1.03% , 同 期 比 较 基 准的 增 长 率 为 2.47% 。 4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望 经 济 数 据 整 体稳 健 , 表 现 出 一定 的 韧 性, 金 融 监管 的 预 期不 断 升 温。 在 此 背景下 , 我 们 预 计 证 券 市 场的 增 量 资金 有 限, 大 小 风格 的 跷 跷板 效 应 可能 持 续 一段 时 间 。 从自 上 而 下 的 角 度 选 取 低 估 行业 仍 有 较大 概 率 获取 超 额 收益 。 自 从 2016 年 2 月份 以 来 , 大小盘 的 风 格 分 化 持 续 了 将 近 两年 的 时 间, 也 应 当积 极 关 注二 线 蓝 筹以 及 中 盘股 的 右 侧机 会 。 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 9 §5


投资组合报告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序号 项目 金额( 元) 占 基 金 总 资 产的 比例(%) 1 权益投资 43,712,642.06 91.89 其中:股票 43,712,642.06 91.89 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金 融 衍 生 品 投资 - - 5 买 入 返 售 金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融 资产 - - 6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 2,970,255.88 6.24 7 其他各项资产 889,838.33 1.87 8 合计 47,572,736.27 100.00 5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合 代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比例(%) A 农 、 林 、 牧 、渔 业 62,128.00 0.13 B 采矿业 820,568.03 1.77 C 制造业 18,036,495.40 38.88 D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业 608,157.00 1.31 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 10 E 建筑业 1,262,592.34 2.72 F 批发和零售业 2,921,977.02 6.30 G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 1,055,356.84 2.28 H 住宿和餐饮业 126,060.16 0.27 I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业 1,456,830.18 3.14 J 金融业 13,291,247.99 28.65 K 房地产业 1,395,918.82 3.01 L 租 赁 和 商 务 服务 业 59,534.00 0.13 M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 1,980,128.66 4.27 O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工作 - - R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 635,647.62 1.37 S 综合 - - 合计 43,712,642.06 94.24 5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净 值比例( %) 1 601318 中国平安 43,300 3,030,134.00 6.53 2 601336 新华保险 32,336 2,269,987.20 4.89 3 600858 银座股份 239,300 1,751,676.00 3.78 4 601288 农业银行 407,942 1,562,417.86 3.37 5 601166 兴业银行 85,500 1,452,645.00 3.13 6 601211 国泰君安 69,083 1,279,417.16 2.76 7 300070 碧水源 73,001 1,268,027.37 2.73 8 000338 潍柴动力 127,000 1,059,180.00 2.28 9 600837 海通证券 76,600 985,842.00 2.13 10 600809 山西汾酒 15,500 883,345.00 1.90 5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 11 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券 投 资 明 细 报 告 期 末 , 本基 金 未 持有 资 产 支持 证 券 。 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资 明细 报 告 期 末 , 本基 金 未 持有 权 证 。 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 本 基 金 合 同 尚无 股 指 期货 投 资 政策 。 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 本 基 金 合 同 中尚 无 国 债期 货 的 投资 政 策 。 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本基金本报告期末未持有国债期货。 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 基 金 合 同 尚无 国 债 期货 投 资 政策 。 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.12016 年 11 月 28 日海通证券收到中国证监会 《行政处罚决定书 》 , 经查明。新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 12 海通证券存在以下违法事实: 截止调查日海通证券有 179 个 使 用 杭 州恒 生 网 络 技 术服务有限公司 HOMS 系统接入违规交易的主账户,对上述客户,海通证券未按 要求采集客户交易终端信息, 未能确保客户交易终端信息的真实性、 准确性、 完 整 性 、 一 致 性 、 可 读 性 , 未 采 取 可 靠 措 施 采 集 、 记 录 与 客 户 身 份 识 别 有 关 的 信 息 , 证监会对海通证券给予警告, 没收违法所得 28653000.00 元并处以 85959000.00 元罚款。 本 报 告 期 内 , 本 基 金 投 资 的 其 他 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 出 现被监管部门立案 或在报告编制前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 5.11.2 本报告期,本基金 投资的前十名股 票没有超出基 金合同规定 的备选股票 库。 5.11.3 其他 资 产 构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保证金 67,847.16 2 应 收 证 券 清 算款 821,300.20 3 应收股利 - 4 应收利息 690.97 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 889,838.33 5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 报 告 期 末 未持 有 处 于转 股 期 的可 转 换 债券 。 5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 报 告 期 末 前十 名 股 票中 不 存 在流 通 受 限情 况 的 说明 。 5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 13 由 于 四 舍 五 入的 原 因 ,分 项 之 和与 合 计 项之 间 可 能存 在 尾 差。 §6


开 放 式 基 金 份 额 变 动 单位:份 本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 53,263,095.16 报告期 基 金 总申 购 份 额 1,122,974.54 减:报告期 基金 总 赎 回份 额 14,126,993.35 报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - 本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 40,259,076.35 §7


影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 7.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况 投资者 类别


报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况 序号 持 有 基 金 份 额比 例 达 到 或 者 超过 20% 的 时 间 区间 期初份 额 申购份 额 赎回份额 持有份额 份额占比 机构 1 20171010-201712 31 30,481 ,398.4 7 0.00 0.00 30,481,398. 47 75.71% 产品特有风险 1 、 赎 回 申 请延 期 办 理的 风 险 机 构 投 资 者 大额 赎 回 时易 构 成 本基 金 发 生巨 额 赎 回, 中 小投 资 者 可能 面 临 小额赎 回 , 中小 投 资 者可 能 面 临 小 额 赎回 申 请 也需 要 与 机构 投 资 者按 同 比 例部 分 延 期办 理 的 风险 ; 2 、 基 金 净 值大 幅 波 动的 风 险 机 构 投 资 者 大额 赎 回 时, 基 金 管理 人 进 行基 金 财 产变 现 可 能会 对 基 金资 产 净 值造 成 较 大 波 动; 3 、 提 前 终 止基 金 合 同的 风 险 机 构 投 资 者 赎回 后, 可 能 出现 基 金 资产 净 值 低于5000 万 元的 情 形, 若 连续 六 十个 工 作 日 出 现基 金 资 产净值低于5000 万 元 情形 的 , 基金 管 理 人可 能 提 前终 止 基 金合 同 , 基金 财 产 将进 行 清 算 ; 4 、 基 金 规 模过 小 导 致的 风 险 机 构 投 资 者 赎回 后 , 可 能导 致 基 金 规模 过 小 。 基金 可 能 会面 临 投 资银 行 间 债 券、 交 易 所 债 券 时交 易 困难的情形。 7.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 本 基 金 本 报 告期 未 有 影响 投 资 者决 策 的 其他 重 要 信息 。 新 华 健康 生活 主题 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告 14 §8


备查文件目录 8.1 备查文件目录 ( 一 ) 中 国 证监 会 批 准新 华 健 康生 活 主 题灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件 ( 二 ) 关 于 申请 募 集 新华 健 康 生活 主 题 灵活 配 置 混合 型 证 券投 资 基 金之 法 律 意见 书 ( 三 ) 《 新 华健 康 生 活主 题 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资基 金 托 管协 议 》 ( 四 ) 《 新 华健 康 生 活主 题 灵 活配 置 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金合 同 》 ( 五 ) 《 新 华基 金 管 理股 份 有 限公 司 开 放 式基 金 业 务规 则 》 ( 六 ) 更 新 的《 新 华 健康 生 活 主题 灵 活 配置 混 合 型证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》 (七) 基 金管 理 人 业务 资 格 批件 、 营 业 执照 和 公 司章 程 (八) 基 金托 管 人 业务 资 格 批件 及 营 业 执照 8.2 存放地点 基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 住 所 。 8.3 查阅方式 投 资 者 可 在 营业 时 间 内免 费 查 阅, 也 可按 工 本 费购 买 复 印件 , 或通 过 本 基 金管理 人 网 站 查阅。 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日