新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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新 华 优 选 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 19 日复核
了本报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容，保证复核 内容不存 在虚假记载、
误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 新 华 优 选 成 长混 合
基金主代码 519089
交易代码 519089
基金运作方式 契 约 型 开 放 式基 金
基 金 合 同 生 效日 2008 年 7 月 25 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 250,262,325.30 份
投资目标
在 适 度 控 制 风险 并 保 持良 好 流 动性 的 前 提下 ，优 选 具 有成
长 性 兼 具 品 质保 障 的 上市 公 司 为主 要 投 资对 象 ，力 争 持续
地 超 越 业 绩 比较 基 准 ，为 投 资 者实 现 超 额收 益 。
投资策略
本 基 金 是 混 合型 基 金 ，选 择具 有 成 长性 兼 具 品质 保 障 的股
票 ， 因 此 主要 采 取 自下 而 上 的主 动 投 资管 理 策 略。 当 然仅
应 用 自 下 而 上的 策 略 可能 导 致 某行 业 股 票集 中 度 过高 ，行
业 配 置 不 够 分散 ， 造成 组 合 非系 统 风 险高 。 再考 虑 到 国内新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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系 统 风 险 高 ，因此 有 必 要 辅助 以 适 当的 资 产 配置 和 行 业配
置 策 略 进 行 调整 。
业绩比较基准 80%× 沪深300 指数 + 2 0 % × 上 证国 债 指 数
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 ，基 金资 产 整 体的 预 期 收益 和 预 期风
险 高 于 债 券 型基 金 和 货币 市 场 基金 ， 低 于股 票 型 基金 。
基金管理人 新 华 基 金 管 理股 份 有 限公 司
基金托管人 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 -5,625,984.53
2.本期利润 -28,652,270.79
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.1124
4. 期 末 基 金 资产 净 值 327,078,245.07
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.3069
注：1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 （不 含 公允 价 值 变 动 收
益 ） 扣 除 相 关费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 ； 2 、
以 上 所 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 （ 例如 基 金 申购 费 赎 回 费
等 ） ， 计 入 费用 后 实 际收 益 水 平要 低 于 所 列数 字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
①- ③ ②- ④ 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
4
④
过去三个月 -8.00% 1.28% 4.09% 0.64% -12.09% 0.64%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
新 华 优 选 成 长混 合 型 证券 投 资 基金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2008 年 7 月 25 日 至 2017 年 12 月 31 日)
注 ： 本 报 告 期末 本 基 金的 各 项 投资 比 例 符合 基 金 合同 的 有 关约 定 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
付伟
本基金
基金经
理，新
华中小
市值优
2015-08-25 - 7
西 安 交 通 大 学工 学 硕 士， 北
京 大 学 工 商 管 理 硕 士,7 年
证 券 从 业 经 验。 历 任 北京 四
方继保自动化股份有限公
司 项 目 经 理 ， 新 华 基 金管 理新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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选混合
型证券
投资基
金基金
经理、
新华钻
石品质
企业混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华外延
增长主
题灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、新
华战略
新兴产
业灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
股 份 有 限 公 司行 业 研 究员 、
制造业与TMT 组 组 长 ， 先 后
负 责 新 能 源 、机 械 、 军工 、
汽 车 、 通 信 、 食 品 饮 料等 多
个 行 业 的 研 究。 现 任 新华 优
选成长混合型证券投资基
金 基 金 经 理 、 新 华 中 小市 值
优选混合型证券投资基金
基 金 经 理 、 新华 钻 石 品质 企
业混合型证券投资基金基
金 经 理 、 新 华外 延 增 长主 题
灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理、 新 华 战略 新
兴产业灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 基金 经 理 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期， 新 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 作 为 新华 优 选 成长 混 合 型证 券 投 资 基金的 管 理 人
按 照 《 中 华人 民 共 和国 证 券 投资 基 金 法 》 、 《 新 华优 选 成 长混 合 型 证券 投 资 基金基 金 合 同 》 以
及 其 它 有 关 法律 法 规 的规 定 ， 本 着 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的原 则 管 理和 运 用 基金资 产 ， 在 严格
控 制 风 险 的 基础 上 为 持有 人 谋 求最 大 利 益。 运 作整 体 合 法合 规 ， 无 损 害 基 金持有 人 利 益 的 行
为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
根 据 中 国 证 监会 颁 布 的 《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意 见》 （2011 年 修 订 ） ，
公司制定了《新华 基金管理股 份有限公司公 平交易管理 制度》 。制度的 范围包 括境内上市股
票、债券的一级市 场申购、二 级市场交易等 所有投资管 理活动，同时 包括授权 、研究分析、
投 资 决 策 、 交易 执 行 等投 资 管 理活 动 相 关的 各 个 环节 。
场 内 交 易 ， 投 资 指 令统 一 由 交易 部 下 达， 并 且 启动 交 易 系统 公 平 交易 模 块 。 根据 公 司 制
度 ， 严 格 禁止 不 同 投资 组 合 之间 互 为 对手 方 的 交易 ， 严格 控 制 不同 投 资 组 合之间 的 同 日 反 向
交易。
场 外 交 易 中， 对 于 部分 债 券 一级 市 场 申购 、 非 公开 发 行 股票 申 购 等交 易 ， 交易部 根 据 各
投资组合经理申报 的满足价格 条件的数量进 行比例分配 。如 有 异 议 ，由 交 易 部报 投 资 总 监 、
督 察 长 、 金融 工 程 部和 监 察 稽核 部 ， 再次 进 行 审核 并 确 定最 终 分 配结 果 。 如果督 察 长 认 为 有
必 要 ， 可 以召 开 风 险管 理 委 员会 会 议 ， 对 公 平 交易 的 结 果进 行 评 估和 审 议 。 对于 银 行 间 市 场
交 易 、 固 定收 益 平 台、 交 易 所大 宗 交 易， 投 资组 合 经 理以 该 投 资组 合 的 名 义向交 易 部 下 达 投
资 指 令 ， 交易 部 向 银行 间 市 场或 交 易 对 手询 价 、 成 交 确 认， 并 根 据 “ 时 间 优先、 价 格 优 先 ”
的 原 则 保 证 各投 资 组 合获 得 公 平的 交 易 机会 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 ， 公 司 对 不同 组 合 不同 时 间 段的 同 向 交易 价 差 进行 了 溢 价率 样 本 的采集 ， 通 过
平均溢价率、买入/ 卖 出 溢 价 率以 及 利 益 输送 金 额 等 多 个层 面 来 判 断 不同 投 资组 合 之 间 在 某
一 时 间 段 是 否存 在 违 反公 平 交 易原 则 的 异常 情 况， 未 发 现重 大 异 常情 况 ， 且不存 在 报 告 期 内
所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 成 交 量 超 过 该 证 券 当 日
成交量的5% 的 情况 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四 季 度 市 场 整体 呈 现 冲高 回 落 走势 ， 市场 风 格 继续 延 续 今年 以 来 的分 化 态 势， 蓝 筹 股 表
现 较 好 ， 成 长 股 表现 一 般。 本 基金 保 持 较高 仓 位； 配 置方 面， 根 据 基金 合 同 约定 ， 主 要投 资
于 具 有 较 高 成长 性 的 个股 ， 未 来 将根 据 对 市场 的 提 前预 判 及 时 调整 仓 位 配置 ， 根据 市 场 热 点 、
成 长 性 以 及 估值 ， 精 选主 题 和 个股 。 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2017 年 12 月 31 日 ， 本 基金 份 额 净值 为 1.3069 元 ， 本 报告 期 份 额 净值增 长 率 为
-8.00% ， 同 期比 较 基 准的 增 长 率 为 4.09% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
2018 年 预 计 国 内经 济 将 继 续 延续 好 转 态 势 。在 供 给 侧 改革 推 进 取 得 明显 成 效之 后 ， 预
期 政 府 将 在 经济 结 构 转型 升 级、 发 展 新兴 产 业 方面 出 台 一定 的 鼓 励政 策 ， 这将提 升 市 场 的 风
险偏好。
未 来 更 多 关 注市 场 的 结构 性 机 会， 如国 企 改 革、 现代 服 务、 军 工、 科技 创 新 等板 块 。 个
股 选 择 上 ， 重点 布 局 业绩 稳 健 ，估 值 处 于较 低 水 平， 成 长 性良 好 的 个股 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 报 告 期 本 基 金 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 或 者 基 金 资
产 净 值 低 于 五千 万 元 的情 形 。
§5
投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 298,018,468.68 90.08
其中：股票 298,018,468.68 90.08
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融 - - 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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资产
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 19,985,934.64 6.04
7 其他各项资产 12,831,404.54 3.88
8 合计 330,835,807.86 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
4,308,764.67 1.32
B 采矿业
-
-
C 制造业
177,128,314.08 54.15
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
7,960,400.00 2.43
F 批发和零售业
25,005,517.80 7.65
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
36,972,230.85 11.30
J 金融业
6,516,000.00 1.99
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
14,332,723.20 4.38
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
1,759,000.00 0.54
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
24,035,518.08 7.35
S 综合
- -
合计
298,018,468.68 91.12
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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值比例( ％)
1 300413 快乐购 450,012 13,432,858.20 4.11
2 601952 苏垦农发 900,074 12,718,045.62 3.89
3 600038 中直股份 240,000 11,167,200.00 3.41
4 300315 掌趣科技 1,800,000 10,008,000.00 3.06
5 603900 莱绅通灵 330,040 9,567,859.60 2.93
6 600388 龙净环保 550,000 9,515,000.00 2.91
7 300558 贝达药业 150,000 9,493,500.00 2.90
8 600760 中航黑豹 270,000 9,420,300.00 2.88
9 603728 鸣志电器 360,019 8,557,651.63 2.62
10 300452 山河药辅 260,000 7,839,000.00 2.40
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 债 券 投资 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 债 券 投资 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 资 产 支持 证 券 投资 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 报 告 期 末 本基 金 无 贵金 属 投 资。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资 明细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 权 证 投资 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 无 股指 期 货 投资 。
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10
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 合 同 尚无 股 指 期货 投 资 政策 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 合 同 尚无 国 债 期货 投 资 政策 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本报告期末本基金无国债期货投资。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 合 同 尚无 国 债 期货 投 资 政策 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期末本基金 投资的前十名证 券没有被监管 部门立案调 查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本报告期内，本基 金投资的前十名 股票没有超出 基金合同规 定的备选股
票库之外的股票。
5.11.3 其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 341,000.79
2 应 收 证 券 清 算款 12,375,021.48
3 应收股利 -
4 应收利息 5,592.02
5 应收申购款 109,790.25
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 12,831,404.54
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券投 资 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 报 告 期 末 本基 金 前 十名 股 票 中未 存 在 流通 受 限 的情 况 。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入的 原 因, 分 项 之 和与 合 计 之 间可 能 存 在尾 差 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 263,977,506.83
报告期 基 金 总申 购 份 额 6,823,848.43
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 20,539,029.96
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 250,262,325.30
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 本 基金 管 理 人未 投 资 本基 金 。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 本 基金 管 理 人未 运 用 固有 资 金 投资 本 基 金。
§8
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
本 基 金 本 报 告期 未 有 影响 投 资 者决 策 的 其他 重 要 信息 。 新 华 优选 成长 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§9
备查文件目录
9.1 备查文件目录
( 一) 中 国 证 监会 批 准 新世 纪 优 选成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 募集 的 文 件
( 二) 关 于 申 请募 集 新 世纪 优 选 成长 混 合 型证 券 投 资基 金 之 法律 意 见 书
( 三) 中 国 证 监会 关 于 核准 新 世 纪基 金 管 理有 限 公 司变 更 公 司名 称 、 变更 住 所 的批 复
( 四) 《 新 华 优选 成 长 混合 型 证 券投 资 基 金基 金 合 同》
( 五) 《 新 华 优选 成 长 混合 型 证 券投 资 基 金托 管 协 议》
( 六) 《 新 华 基金 管 理 股份 有 限 公司 开 放 式基 金 业 务规 则 》
( 七) 更 新 的 《新 华 优 选成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》
( 八) 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照和 公 司 章程
( 九) 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 及营 业 执 照
( 十) 重 庆 市 工商 行 政 管理 局 关 于核 准 新 华基 金 管 理有 限 公 司变 更 公 司名 称 、 变更 住 所 的
批复
9.2 存放地点
基 金 管 理 人 、基 金 托 管人 住 所 。
9.3 查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 内免 费 查 阅， 也 可按 工 本 费购 买 复 印件 ， 或通 过 本 基 金管理 人 网 站
查阅。
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二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
