招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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招商上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要
(2018 年第 1 号)
基金管理人： 招 商 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人： 中 国 工 商银 行 股 份有 限 公 司
截止日:2017 年 12 月 08 日
重要提示
招商上证消费 80 交 易 型 开 放式 指 数 证券 投 资 基金 联 接 基金 （ 以 下简 称 “ 本基金 ” ） 经
中 国 证 券 监 督管 理 委 员会 2010 年 10 月 8 日《 关 于 核准 上 证 消费 80 交 易 型开放 式 指 数 证 券
投 资 基 金 及 联 接基 金 募 集 的批 复 》 （ 证监 许 可 〔2010 〕1360 号 文 ） 核 准公 开募 集 。 本 基 金
的基金合同于2010 年 12 月 8 日 正 式 生 效。 本 基 金为 契 约 型开 放 式 。
招 商 基 金 管 理有 限 公 司 （ 以 下称 “ 本基 金 管 理人 ” 或 “ 管 理 人” ） 保 证 招 募说明 书 的 内
容 真 实 、 准确 、 完 整。 本 招 募说 明 书 经中 国 证 监 会核 准 ， 但 中 国 证 监会 对 本 基金募 集 的 核 准 ，
并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。
本 基 金 投 资 于证 券 市 场 ， 基 金 净 值会 因 为 证券 市 场 波 动等 因 素 产生 波 动 。 投资者 在 投 资
本 基 金 前 ， 需 全面 认 识 本基 金 产 品的 风 险 收益 特 征 和 产品 特 性 ， 充分 考 虑 自身的 风 险 承 受 能
力 ， 理 性 判 断 市场 ， 对 投 资 本基 金 的 意愿 、 时 机 、 数 量等 投 资 行为 作 出 独立 决策 。 投 资 者 享
受 基 金 的 收 益， 但 同 时也 需 承 担相 应 的 投资 风 险 。投 资 本 基金 的 风 险包 括 ： 因政 治 、 经 济、
社 会 等 因 素 对证 券 价 格波 动 产 生影 响 而 引发 的 系 统性 风 险 ，个 别 证 券特 有 的 非系 统 性 风 险，
由 于 基 金 投 资人 连 续 大量 赎 回 基金 产 生 的流 动 性 风险 ， 基金 管 理 人在 基 金 管理实 施 过 程 中 产
生 的 基 金 管 理风 险 ， 以及 本 基 金投 资 策 略 所 特 有 的风 险 等 等。
本 基 金 为 上 证消 费 80ETF 的 联 接基 金 ， 二者 既 有 联系 也 有 区别 。
1 、 在 基 金 的投 资 方 法方 面 ， 上证 消 费 80ETF 主要 采 取 完全 复 制 法， 直 接 投资于 标 的 指
数 的 成 份 股； 而 本基 金 则 采取 间 接 的方 法 ， 通 过 将 绝大 部 分 基金 财 产 投资 于 上 证消 费 80ETF ，
实 现 对 业 绩 比较 基 准 的紧 密 跟 踪。
2 、 在 交 易 方 式 方面 ， 投 资 者既 可 以 像 股票 一 样 在 交易 所 市 场 买卖 上 证 消费 80ETF ，也
可 以 按 照 最 小申 购 赎 回单 位 和 申购 赎 回 清单 的 要 求， 实 物 申购 赎 回 上 证消 费 80ETF ； 而 本 基
金 则 像 普 通 的开 放 式 基金 一 样， 通 过 基金 管 理 人及 代 销 机构 按 未 知价 法 进 行基 金的申购与赎
回。
本 基 金 与 上 证消 费 80ETF 业 绩 表现 可 能 出现 差 异。 可 能引 发 差 异 的因 素 主 要包括 ： （1 ）
法 律 法 规 对 投资 比 例 的要 求 。 上 证消 费 80ETF 作 为 一 种特 殊 的 基金 品 种 ， 可将全 部 或 接 近 全
部 的 基 金 资 产， 用于 跟 踪 标的 指 数 的表 现 ； 而 本 基 金作 为 普 通的 开 放 式基 金， 仍 需 将 不 低 于招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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基金资产净值5% 的 资 产 投 资于 现 金 或者 到 期 日在 一 年 以内 的 政 府债 券 。 （2 ） 申 购 赎 回 的 影
响 。 上 证消 费 80ETF 采 取 实物 申 赎 的方 式 ， 申 购 赎 回对 基 金 净值 影 响 较小 ； 而本 基 金 申 购 赎
回 采 取 现 金 方式 ， 大 额申 购 赎 回可 能 会 对基 金 净 值产 生 一 定冲 击 。
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利， 也不 保 证 最低 收 益。 当 投 资者 赎 回 时， 所得 或 会 高于 或 低 于投资 者 先 前 所 支
付 的 金 额 。 如对 本 招 募说 明 书 有任 何 疑 问， 应 寻 求独 立 及 专业 的 财 务意 见 。
投 资 有 风 险 ， 过往 业 绩 并不 预 示 其未 来 表 现 。 基金 管 理 人所 管 理 的其 它 基 金的业 绩 并 不
构 成 对 本 基 金业 绩 表 现的 保 证。 投 资者 在 认 购 （ 或 申购 ） 本 基 金 时 应认 真 阅 读本招 募 说 明 书 。
基 金 招 募 说 明书 自 基 金合 同 生 效日 起 ， 每 六个 月 更 新 一次 ， 并 于 每六 个 月 结束之 日 后 的
45 日 内 公 告 ， 更新 内 容 截 至每 六 个 月的 最 后 一日 。
本 更 新 招 募 说明 书 所 载内 容 截 止日 为 2017 年 12 月 8 日 ， 有 关 财 务和 业 绩 表现数 据 截 止
日为2017 年 9 月 30 日，财务和业绩表现 数据未经 审计。
本 基 金 托 管 人中 国 工 商银 行 股 份有 限 公 司已 于 2018 年 1 月 1 日 复核 了 本 次更新 的 招 募
说明书。
§ 1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名 称 ： 招 商 基金 管 理 有限 公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7088 号
设立日期：2002 年 12 月 27 日
注 册 资 本 ： 人民 币 2.1 亿元
法 定 代 表 人 ：李 浩
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7088 号
电话：（0755 ）83199596
传真：（0755 ）83076974
联系人 ： 赖 思斯
股 权 结 构 和 公司 沿 革 ：
招 商 基 金 管 理有 限 公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证 监 会证 监 基 金字[2002]100 号文
批 准 设 立 ， 是中 国 第 一家 中 外 合资 基 金 管理 公 司 。 公司 由 招 商证 券 股 份有 限 公司 、ING Asset
Management B.V. （ 荷 兰投 资 ） 、 中 国电 力 财 务 有限 公 司 、 中国 华 能 财 务有 限责 任 公 司 、 中
远 财 务 有 限 责任 公 司 共同 投 资 组建 。 经 公 司股 东 会 通 过并 经 中 国证 监 会 批准 ， 公 司 的 注 册 资招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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本 金 已 经 由 人 民币 一 亿 元 （RMB100 ，000 ，000 元） 增 加 为 人民 币 二 亿 一千 万元 （RMB210 ，
000 ，000 元）。
2007 年 5 月，经公司股东会 通过并经 中国证监 会批复同 意，招商 银行股份 有 限公司受
让 中 国 电 力 财务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有限 责 任 公 司 、 中 远 财 务有 限 责 任公司 及 招 商 证 券
股 份 有 限 公 司分 别 持 有的 公 司 10％、10％、10 ％及 3.4% 的 股权 ； 公 司外 资 股东 ING Asset
Management B.V. （ 荷 兰投 资 ） 受 让 招商 证 券 股 份有 限 公 司 持有 的 公 司 3.3 ％的 股 权 。 上 述
股 权 转 让 完 成后 ， 招 商 基金 管 理 有限 公 司 的股 东 及 股 权结 构 为 ： 招商 银 行 股份有 限 公 司 持 有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ，ING Asset
Management B.V. （ 荷兰 投 资 ）持 有 公 司 全部 股 权 的 33.3% 。
2013 年 8 月 ， 经 公司 股 东 会审 议 通 过， 并 经 中 国证 监 会 证监 许 可[2013]1074 号文批复
同 意 ， 荷 兰 投 资公 司 （ING Asset Management B.V.) 将其 持 有 的招 商 基 金管 理 有限 公 司 21.6%
股 权 转 让 给 招 商银 行 股 份 有限 公 司 、11.7% 股 权 转让 给 招 商 证券 股 份 有 限公 司。 上 述 股 权 转
让 完 成 后 ， 招 商基 金 管 理有 限 公 司的 股 东 及股 权 结 构 为 ： 招 商 银 行股 份 有 限公司 持 有 全 部 股
权的55 ％ ， 招 商证 券 股 份 有限 公 司 持有 全 部 股权 的 45％。
公司主要股 东招 商 银 行股 份 有 限公 司 成 立于 1987 年 4 月 8 日 ， 总行 设 在 深圳， 业 务 以
中 国 市 场 为 主。 招商 银 行 于 2002 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券交 易 所 上市 （ 股票 代 码：600036）。
2006 年 9 月 22 日，招商银行在香港 联合交易 所上市（ 股份代号：3968）。
招 商 证 券 股 份有 限 公 司是 百 年 招商 局 旗 下金 融 企 业 ， 经过 多 年 创业 发 展 ， 已成为 拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 ， 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 （ 代 码
600999）。
公 司 将 秉 承 “诚 信 、 理性 、 专 业、 协 作 、成 长 ” 的理 念 ， 以“ 为 投 资者 创 造 更多 价 值 ”
为 使 命 ， 力 争成 为 中 国资 产 管 理行 业 具 有“ 差 异 化竞 争 优 势、 一 流 品牌 ” 的 资产 管 理 公 司。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董 事 会 成 员
李 浩 先 生， 招 商 银行 股 份 有限 公 司 执行 董 事、 常 务 副行 长 兼 财务 负 责 人。 美国南 加 州 大
学 工 商 管 理 硕士 学 位 ，高 级 会 计师 。1997 年 5 月加 入 招 商 银行 任 总 行行 长 助理 ，2000 年 4
月至 2002 年 3 月 兼 任 招商 银 行 上海 分 行 行长 ，2001 年 12 月 起 担任 招 商 银行副 行 长 ，2007
年 3 月起 兼 任 财务 负 责 人，2007 年 6 月 起 担 任招 商 银 行执 行 董 事，2013 年 5 月起担任招商
银 行 常 务 副 行长 ，2016 年 3 月 起 兼 任深 圳 市 招银 前 海 金融 资 产 交 易中 心 有 限公司 副 董 事 长 。
现 任 公 司 董 事长 。
邓 晓 力 女 士 ， 毕业 于 美 国 纽约 州 立 大 学， 获 经 济 学博 士 学 位 。2001 年 加入 招商 证券，
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月 被 中国 证 监 会借 调 至 南方 证 券 行政 接 管 组任接 管 组 成 员 。招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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在 加 入 招 商 证券 前，邓 女 士曾 任 Citigroup （ 花旗 集 团）风 险管 理 部 高级 分 析师 。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总裁 兼 首 席风 险 官， 分 管 风险 管 理、 公 司 财务 、 结 算 及 培训 工 作 ； 兼 任
中 国 证 券 业 协会 财 务 与风 险 控 制委 员 会 副主 任 委 员。 现 任 公司 副 董 事长 。
金 旭 女 士 ， 北京 大 学 硕士 研 究 生 。1993 年 7 月至2001 年 11 月 在 中 国 证 监 会工作 。2001
年 11 月至2004 年 7 月在华夏基金管理有 限公司任 副总经理。2004 年 7 月至2006 年 1 月在
宝盈基金 管 理有 限 公 司任 总 经 理。2006 年 1 月至2007 年 5 月 在 梅 隆 全 球 投资有 限 公 司 北 京
代 表 处 任 首 席代 表 。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任 国泰 基 金 管理 有 限 公司总 经 理 。2015
年 1 月加入招商基金管 理有限公 司， 现 任公司总 经理、 董事兼招 商资产管 理 （ 香港） 有 限公
司董事长。
吴 冠 雄 先 生， 硕 士研 究 生，22 年 法 律从 业 经 历。1994 年 8 月至1997 年 9 月 在中 国 北 方
工 业 公 司 任 法律 事 务 部职 员 。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任 中 国 法 律 顾问 。1999 年 2 月 至 今 在北 京 市 天元 律 师 事务 所 工 作， 先 后 担任专 职 律 师 、 事
务 所 权 益 合 伙人 、 事 务所 管 理 合伙 人 、 事务 所 执 行主 任 和 管理 委 员 会成 员 。2009 年 9 月至
今 兼 任 北 京 市华 远 集 团有 限 公 司外 部 董 事，2016 年 4 月 至 今 兼 任北 京 墨 迹风云 科 技 股 份 有
限 公 司 独 立 董事 ，2016 年 12 月 至 今兼 任 新 世纪 医 疗 控股 有 限 公 司（ 香 港 联交所 上 市 公 司 ）
独立董事，2016 年 11 月 至 今任 中 国 证券 监 督 管理 委 员 会第 三 届 上市 公 司 并购重 组 专 家 咨 询
委 员 会 委 员 。现 任 公 司独 立 董 事。
王 莉 女 士， 高 级 经济 师。 毕 业 于中 国 人 民 解放 军 外 国语 学 院， 历 任中 国 人 民解放 军 昆 明
军 区 三 局 战 士、 助理 研 究 员； 国 务院 科 技 干部 局 二 处干 部； 中 信 公 司财 务 部 国际金 融 处 干 部 、
银 行 部 资 金 处 副处 长 ； 中 信银 行( 原 中信 实 业 银 行) 资 本 市 场部 总 经 理 、行 长助 理 、 副 行 长
等 职 。 现 任 中 国证 券 市 场研 究 设 计中 心(联办) 常 务 干 事兼 基 金 部总 经 理 ； 联办控 股 有 限 公 司
董 事 总 经 理 等。 现 任 公司 独 立 董事 。
何 玉 慧 女 士 ， 加拿 大 皇 后 大学 荣 誉 商 学士 ，26 年会 计 从 业 经历 。 曾 先 后就 职于 加 拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ，1995 年 4 月 加 入 香港 毕 马 威会计 师 事 务 所 ，
2015 年 9 月退休前系香港毕 马威会计 师事务所 金融业内 部审计、 风险管理 和 合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月 至 今任 泰 康 保险 集 团 股份 有 限 公司 独 立 董事 ，2017 年 9 月至今任汇丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事， 同 时兼 任 多 个香 港 政 府机 构 辖 下委 员 会 的委 员 和 香港会 计 师 公 会 纪
律 评 判 小 组 委员 。 现 任公 司 独 立董 事 。
孙 谦 先 生 ， 新 加 坡 籍， 经 济学 博 士 。1980 年至1991 年 先 后就 读 于 北京 大 学 、 复旦 大 学 、
William Paterson College 和 Arizona State University 并 获 得 学士 、 工商 管 理 硕 士 和
经 济 学 博 士 学位 。 曾 任 新加 坡 南 洋理 工 大 学商 学 院 副 教授 、 厦 门 大学 任 财 务管理 与 会 计 研 究
院 院 长 及 特 聘教 授 、 上 海证 券 交 易所 高 级 访问 金 融 专 家 。 现 任 复 旦大 学 管 理学院 特 聘 教 授 和
财 务 金 融 系 主任 。 兼 任 上海 证 券 交易 所 ， 中 国 金融 期 货 交易 所 和 上海 期 货 交易所 博 士 后 工 作
站 导 师 ， 科技 部 复 旦科 技 园 中小 型 科 技 企业 创 新 型融 资 平 台项 目 负 责人 。 现 任公司 独 立 董 事 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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1.2.2 监 事 会 成 员
赵 斌 先 生， 毕 业 于深 圳 大 学国 际 金 融专 业 、 格 林 威 治大 学 项 目管 理 专 业， 分别获 经 济 学
学 士 学 位 、 理学 硕 士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月， 历 任 招商 银 行 证券部 员 工 、 福 田
营 业 部 主 任、海 口营 业 部 经理 助 理、经 理；1999 年 1 月至2006 年 1 月 ，历任招 商 证 券 经 纪
业 务 部 总 经 理助 理、 深 圳 龙 岗证 券 营 业部 副 总 经理 （ 主持 工 作） 、 深 圳 南 山南油 大 道 营 业 部
经理；2006 年 1 月至 2009 年 4 月， 担 任 招商 证 券 私人 客 户 部总 经 理 ；2008 年 4 月至 2016
年 1 月 ， 担 任 招 商 证 券 零售 经 纪 总部 总 经 理 ， 期间 于 2013 年 4 月至2014 年 1 月兼任招商证
券 渠 道 管 理 部总 经 理 。 赵 斌 先 生亦 于 2007 年7 月至2011 年5 月 担 任招 商 证 券职工 代 表 监 事 。
2016 年 1 月 起 至 今 ， 赵 斌 先生 担 任 招商 证 券 合规 总 监 。 同 时 ， 赵 斌先 生 于 2008 年 7 月起担
任 招 商 期 货 有限 公 司 董事 ， 于 2015 年 7 月 起 担任 招 商 证券 资 产 管理 有 限 公司董 事 。 现 任 公
司 监 事 会 主 席。
周松 先 生 ， 武汉 大 学 世界 经 济 专业 硕 士 研究 生 。1997 年 2 月加 入 招 商银 行 ，1997 年 2
月至2006 年 6 月 历 任 招 商 银 行总 行 计 划 资金 部 经 理、 总 经 理助 理 、 副总 经 理 ，2006 年 6 月
至 2007 年 7 月 任 招 商 银行 总 行 计 划财 务 部 副总 经 理 ，2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行 武 汉 分 行 副行 长 。2008 年 7 月至2010 年 6 月 任 招 商 银行 总 行 计划 财 务 部副总 经 理 （ 主 持
工 作 ） 。2010 年 6 月至2012 年 9 月 任 招 商 银 行总 行 计 划财 务 部 总经 理 。2012 年 9 月至2014
年 6 月任招商银行总行 业务总监 兼总行计 划财务部 总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招 商 银 行 总 行业 务 总 监兼 总 行 资产 负 债 管理 部 总 经理 。2014 年 12 月 起 任 招商银 行 总 行 同 业
金 融 总 部 总 裁兼 总 行 资产 管 理 部总 经 理 。2016 年 1 月 起 任 招 商 银行 总 行 投行与 金 融 市 场 总
部 总 裁 兼 总 行资 产 管 理部 总 经 理。 现 任 公司 监 事 。
罗 琳 女 士 ， 厦 门大 学 经 济 学硕 士 。1996 年 加 入 招商 证 券 股 份有 限 公 司 投资 银行 部 ， 先
后 担 任 项 目 经 理、 高 级 经 理、 业 务 董 事；2002 年起 参 与 招 商基 金 管 理 有限 公司 筹 备 ， 公 司
成 立 后 先 后 担任 基 金 核算 部 高 级经 理 、 产品 研 发 部高 级 经 理、 副 总 监、 总 监 、产 品 运 营 官，
现 任 首 席 市 场官 兼 市 场推 广 部 总监 、 公 司监 事 。
鲁丹女士， 中山 大 学 国际 工 商 管理 硕 士 ；2001 年 加 入美 的 集 团股 份 有 限公 司任 Oracle
ERP 系统实施顾问；2005 年 5 月至2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨 询顾问；2006
年 12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询 有限公司 任咨询总 监；2011 年 2 月至2014 年 3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有限 公 司 首席 运 营 官 ； 现 任 招 商 基金 管 理 有限 公 司 人力 资源 部 总 监 、 公
司 监 事 ， 兼 任招 商 财 富资 产 管 理有 限 公 司董 事 。
李 扬 先 生 ， 中 央财 经 大 学 经济 学 硕 士 ，2002 年 加入 招 商 基 金管 理 有 限 公司 ，历 任 基 金
核 算 部 高 级 经理 、 副 总监 、 总 监， 现 任 产品 研 发 一部 总 监 、公 司 监 事。
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人 员 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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金 旭 女 士 ， 总经 理 ， 简历 同 上 。
钟 文 岳 先 生 ， 常 务 副 总经 理 ， 厦门 大 学 经济 学 硕 士 。1992 年 7 月至1997 年 4 月于中国
农 村 发 展 信 托投 资 公 司任 福 建 （集 团 ） 公司 国 际 业务 部 经 理 ；1997 年 4 月至2000 年 1 月于
申 银 万 国 证 券股 份 有 限公 司 任 九江 营 业 部总 经 理 ；2000 年 1 月至2001 年 1 月任厦门海发投
资 股 份 有 限 公司 总 经 理；2001 年 1 月至2004 年 1 月 任 深 圳 二 十 一世 纪 风 险投资 公 司 副 总 经
理；2004 年 1 月至 2008 年 11 月 任新 江 南 投资 有 限 公 司副 总 经 理；2008 年 11 月至 2015 年
6 月 任 招 商 银 行 股份 有 限 公司 投 资 管理 部 总 经理 ；2015 年 6 月 加 入 招商 基 金 管理 有 限 公 司，
现 任 公 司 常 务副 总 经 理兼 招 商 财富 资 产 管理 有 限 公司 董 事 。
沙 骎 先 生 ， 副总 经 理 ， 南 京 通 信工 程 学 院工 学 硕 士 。2000 年 11 月 加 入 宝 盈基金 管 理 有
限公司，历任 TMT 行 业 研 究员 、 基 金助 理 、 交易 主 管 ；2008 年 2 月 加 入 国泰基 金 管 理 有 限
公 司 ， 历任 交 易 部总 监 、 研 究 部 总监 ， 投资 总 监 兼基 金 经 理， 量 化& 保 本 投 资事业 部 总 经 理 ；
2015 年 加 入 招商 基 金 管 理有 限 公 司 ，现 任 公 司 副总 经 理 兼 招商 资 产 管 理（ 香港 ） 有 限 公 司
董事。
欧 志 明 先 生 ， 副总 经 理 ， 华中 科 技 大 学经 济 学 及 法学 双 学 士 、投 资 经 济 硕士 。2002 年
加 入 广 发 证 券深 圳 业 务总 部 任 机构 客 户 经理 ；2003 年 4 月至2004 年 7 月 于 广发 证 券 总 部 任
风 险 控 制 岗 从事 风 险 管理 工 作 ；2004 年 7 月 加 入 招 商 基金 管 理 有限 公 司 ，曾任 法 律 合 规 部
高 级 经 理 、 副 总 监、 总 监、 督 察 长， 现 任公 司 副 总 经理 、 董事 会 秘 书， 兼 任招商 财 富 资 产 管
理 有 限 公 司 董事 兼 招 商资 产 管 理（ 香 港 ）有 限 公 司董 事 。
杨 渺 先 生 ， 副 总经 理 ， 经 济学 硕 士 。2002 年 起 先后 就 职 于 南方 证 券 股 份有 限公 司 、 巨
田 基 金 管 理 有 限公 司 ， 历 任金 融 工 程 研究 员 、 行 业研 究 员 、 助理 基 金 经 理。2005 年加入招
商 基 金 管 理 有限 公 司， 历 任高 级 数 量分 析 师、 投 资 经理 、 投 资 管 理二 部( 原 专户资 产 投 资 部)
负 责 人 及 总 经理 助 理 ，现 任 公 司副 总 经 理。
潘 西 里 先 生 ， 督察 长 ， 法 学硕 士 。1998 年 加 入 大鹏 证 券 有 限责 任 公 司 法律 部， 负 责 法
务工作；2001 年 10 月 加 入 天 同基 金 管 理 有限 公 司 监察 稽 核 部， 任职 主 管；2003 年 2 月加入
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 ， 历 任 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副 处 长 及 处 长 ；2015
年 加 入 招 商 基金 管 理 有限 公 司 ，现 任 公 司督 察 长 。
1.2.4 基 金 经 理
苏 燕 青 女 士 ，硕 士 。2012 年 1 月 加 入 招商 基 金 管理 有 限 公 司量 化 投 资部 ， 曾任 ETF 专
员 ， 协 助 指 数类 基 金 产品 的 投 资管 理 工 作， 现 任 招 商深 证 电 子信 息 传 媒产 业(TMT)50 交易型
开 放 式 指 数 证券 投 资 基金 联 接 基金 基 金 经理（管 理 时 间：2017 年 1 月 13 日 至今 ） 、招 商 上
证消费 80 交 易 型开 放 式 指数 证 券 投资 基 金 联接 基 金 基 金经 理 （ 管理 时 间 ：2017 年 1 月 13
日 至 今 ） 、上证 消 费 80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资基 金 基 金经 理 （ 管 理 时间 ：2017 年 1 月招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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13 日 至 今 ） 、 深 证电 子 信 息传 媒 产 业(TMT)50 交 易 型开 放 式 指数 证 券 投资 基 金基 金 经 理 （ 管
理时间：2017 年 1 月 13 日 至 今 ） 、 招商 中 证 全指 证 券 公司 指 数 分级 证 券 投资基 金 基 金 经 理
（管理时间：2017 年 7 月 1 日至 今 ） 、招 商 沪深 300 地产 等 权 重指 数 分 级证券 投 资 基 金 基
金 经 理 （ 管 理时 间 ：2017 年 7 月 1 日 至今 ） 及 招 商沪 深 300 高 贝塔 指 数 分级证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 （ 管理 时 间 ：2017 年 7 月 1 日至今）。
本 基 金 历 任 基金 经 理 包括 ： 王 平先 生 ， 管理 时 间 为 2010 年 12 月 8 日至2017 年 1 月 13
日 ； 罗 毅 先 生， 管 理 时间 为 2013 年 1 月 19 日至2017 年 8 月 3 日。
1.2.5 投 资 决 策 委 员 会 成 员
公 司 的 投 资 决策 委 员 会由 如 下 成员 组 成 ：总 经 理 金旭 、 副 总经 理 沙 骎、 副 总 经理 杨 渺 、
总 经 理 助 理 兼量 化 投 资部 负 责 人吴 武 泽 、 总经 理 助 理 兼固 定 收 益投 资 部 负责 人裴 晓 辉 、 交 易
部 总 监 路 明 、国 际 业 务部 总 监 白海 峰 。
1.2.6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
§ 2 基金托管人
2.1 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工商 银 行 股份 有 限 公司
注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 复 兴 门内 大 街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ：易 会 满
注 册 资 本 ： 人民 币 35,640,625.71 万元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2.2 主要人员情况
截至 2017 年 6 月 末， 中 国 工商 银 行 资 产托 管 部 共有 员工 218 人 ， 平 均 年龄 30 岁，95%
以 上 员 工 拥 有大 学 本 科以 上 学 历， 高 管 人员 均 拥 有研 究 生 以上 学 历 或高 级 技 术职 称 。
2.3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
8
作 为 中 国 大 陆托 管 服 务的 先 行 者， 中 国 工商 银 行 自 1998 年 在 国 内首 家 提 供托管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责” 的 宗 旨， 依 靠 严密 科 学 的风 险 管 理和 内 部 控制 体 系 、 规范
的 管 理 模 式、 先 进的 营 运 系统 和 专 业的 服 务 团队 ， 严格 履 行 资产 托 管 人职 责， 为 境 内 外 广 大
投 资 者 、 金 融 资 产管 理 机 构 和企 业 客 户提 供 安 全、 高 效、 专业 的 托 管服 务 ， 展现 优 异 的 市 场
形 象 和 影 响 力。 建 立 了国 内 托 管银 行 中 最丰 富 、 最成 熟 的 产品 线 。 拥有 包 括 证券 投 资 基 金、
信 托 资 产 、 保险 资 产 、社 会 保 障基 金 、 基本 养 老 保险 、 企 业年 金 基 金、QFII 资产 、QDII 资
产 、 股 权投 资 基 金、 证 券公 司 集 合资 产 管 理计 划 、 证 券 公 司定 向 资 产管 理 计 划、 商 业 银行 信
贷 资 产 证 券 化、 基 金 公司 特 定 客户 资 产 管理 、QDII 专户 资 产 、ESCROW 等 门类齐 全 的 托 管 产
品 体 系 ， 同 时 在 国内 率 先 开展 绩 效 评估 、 风险 管 理 等增 值 服 务， 可以 为 各 类客户 提 供 个 性 化
的 托 管 服 务。 截 至 2017 年 6 月 ， 中 国 工 商银 行 共 托管 证 券 投 资基 金 745 只 。 自 2003 年以来，
本 行 连 续 十 四年 获 得 香港《 亚洲 货 币》、 英 国《全 球 托 管人 》 、香 港 《 财 资》 、美 国 《 环 球
金 融 》 、 内 地《 证 券 时报 》 、 《上 海 证 券报 》 等 境内 外 权 威财 经 媒 体评 选 的 54 项最佳托管
银 行 大 奖 ； 是 获得 奖 项 最多 的 国 内托 管 银 行 ， 优良 的 服 务品 质 获 得国 内 外 金融领 域 的 持 续 认
可 和 广 泛 好 评。
§ 3 相关服务机构
3.1 基 金 份 额 销 售 机 构
3.1.1 直 销 机 构
直 销 机 构 ： 招商 基 金 管理 有 限 公司
招 商 基 金 客 户服 务 中 心电 话 ：400-887-9555 （ 免 长途 话 费 ）
招 商 基 金 官 网交 易 平 台
交易网站：www.cmfchina.com
客服电话：400-887-9555 （ 免 长途 话 费 ）
电话：（0755 ）83196437
传真：（0755 ）83199059
联系人：陈梓
招 商 基 金 战 略客 户 部
地 址 ： 北 京 市西 城 区 月坛 南 街 1 号院3 号楼1801
电话：13718159609
联系人：莫然
地 址 ： 上 海 市浦 东 新 区陆 家 嘴 环 路 1088 号 上 海 招 商银 行 大 厦南 塔 15 楼 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
9
电话：（021 ）38577388
联 系 人 ： 胡 祖望
招 商 基 金 机 构理 财 部
地 址 ： 深 圳 市福 田 区 深南 大 道 7088 号 招 商银 行 大 厦 23 楼
电话：（0755 ）83190452
联系人：刘刚
地 址 ： 北 京 市西 城 区 月坛 南 街 1 号院3 号楼1801
电话：18600128666
联 系 人 ： 贾 晓航
地 址 ： 上 海 市浦 东 新 区陆 家 嘴 环 路 1088 号 上 海 招 商银 行 大 厦南 塔 15 楼
电话：（021 ）38577379
联 系 人 ： 伊 泽源
招 商 基 金 直 销交 易 服 务联 系 方 式
地 址 ： 深 圳 市南 山 区 科苑 路 科 兴科 学 园 A3 单元3 楼 招 商 基 金客 服 中 心直 销 柜台
电话：（0755 ）83196359 83196358
传真：（0755 ）83196360
备用传真：（0755 ）83199266
联系人：冯敏
3.1.2 代 销 机 构
代销机构 代销机构信息
中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西城 区 复 兴 门内 大 街 55 号
法 定 代 表 人 ：易 会 满
电话：95588
传真：010-66107914
联系人：杨菲
招 商 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 深南 大 道 7088 号招商银行
大厦
法 定 代 表 人 ：李 建 红
电 话 ： （0755 ）83198888
传 真 ： （0755 ）83195050
联 系 人 ： 邓 炯鹏
中 国 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 复 兴 门内 大 街 1 号
法 定 代 表 人 ：陈 四 清
电话：95566
传 真 ： （010 ）66594853
联 系 人 ： 张 建伟 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
10
中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东城 区 建 国 门内 大 街 69 号
法 定 代 表 人 ：周 慕 冰
电话：95599
传 真 ： （010 ）85109219
联系人：张伟
交 通 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银 城中 路 188 号
法 定 代 表 人 ：牛 锡 明
电 话 ： （021 ）58781234
传 真 ： （021 ）58408483
联 系 人 ： 张 宏革
中 国 光 大 银 行股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 太 平 桥大 街 25 号
法 定 代 表 人 ：唐 双 宁
电话：95595
传 真 ： （010 ）63636248
联系人：朱红
北 京 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西城 区 金 融 大街 甲 17 号首
层
法 定 代 表 人 ：闫 冰 竹
电话：95526
传真：010-66226045
联系人：赵姝
华 夏 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东城 区 建 国 门内 大 街 22 号
法 定 代 表 人 ：吴 建
电 话 ： （010 ）85238667
传 真 ： （010 ）85238680
联系人：郑鹏
中 国 邮 政 储 蓄银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ：李 国 华
电话：95580
传 真 ： （010 ）68858117
联系人：王硕
中 信 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 东 城区 朝 阳 门北 大 街 9 号
法 定 代 表 人 ：李 庆 萍
电话：95558
传 真 ： （010 ）65550827
联 系 人 ： 王 晓琳
上 海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 浦 东南 路 500 号
法 定 代 表 人 ：高 国 富
电 话 ： （021 ）61618888
传 真 ： （021 ）63604199
联系人：高天
平 安 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 深 圳市 罗 湖 区深 南 东 路
5047 号
法 定 代 表 人 ：谢 永 林 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
11
电话：95511-3
传 真 ： （021 ）50979507
联 系 人 ： 施 艺帆
包 商 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 内蒙 古 包 头市 钢 铁 大 街 6 号
法 定 代 表 人 ：李 镇 西
电话：0472-5189051
传真：0472-5189057
联 系 人 ： 张 建鑫
宁 波 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 宁波 市 鄞 州区 宁 南 南 路 700 号
法 定 代 表 人 ：陆 华 裕
电话：0574-87050038
传真：0574-87050024
联 系 人 ： 王 佳毅
大 连 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 辽 宁 省 大连 市 中 山 区中 山 路 88 号
法 定 代 表 人 ：陈 占 维
电话：0411-82356695
传真：0411-82356594
联系人：朱珠
东 莞 农 村 商 业银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 东莞 市 东 城区 鸿 福 东 路 2 号
法 定 代 表 人 ：何 沛 良
电话：0769-961122
联 系 人 ： 林 培珊
江 苏 江 南 农 村商 业 银 行股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 常州 市 天 宁区 延 宁 中路 668 号
法 定 代 表 人 ：陆 向 阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
联系人：包静
渤 海 银 行 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天津 市 河 东区 海 河 东 路 218 号
法 定 代 表 人 ：李 伏 安
电话：95541
传真：022 5831 6569
联系人：陈玮
招 商 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 益 田 路江 苏 大 厦 A
座 38 －45 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田区 益 田 路江 苏 大 厦 A
座 38 －45 层
法 定 代 表 人 ：宫 少 林
电 话 ： （0755 ）82960223
传 真 ： （0755 ）82960141
联 系 人 ： 林 生迎
客 户 服 务 电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
中 国 银 河 证 券股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西城 区 金 融 大 街 35 号国际
企业大厦 C 座 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
12
办 公 地 址 ： 北 京 市 西城 区 金 融 街 35 号国企大
厦 C 座 5 层
法 定 代 表 人 ：陈 有 安
电话：010-83574507
传真：010-66568990
联 系 人 ： 辛 国政
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
中 信 建 投 证 券股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 66 号 4 号楼
办 公 地 址 ： 北京 市 朝 内大 街 188 号
法 定 代 表 人 ：王 常 青
电话：4008888108
传 真 ： （010 ）65182261
联系人：权唐
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
国 泰 君 安 证 券股 份 有 限公 司 注 册 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 试 验 区商
城路 618 号
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银 城中 路 168 号
上海银行大厦 29 楼
法 定 代 表 人 ：杨 德 红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联 系 人 ： 芮 敏祺
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
华 泰 联 合 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 中 心 区中 心 广 场香
港 中 旅 大 厦 第五 层 （01A 、 02 、 03 、 04）、 17A 、
18A 、24A 、25A 、26A
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田中 心 区 中心 广 场 香港
中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、25
层、26 层
法 定 代 表 人 ：马 昭 明
联 系 人 ： 盛 宗凌 、 庞 晓芸
电话：0755-82492000
传真：0755-82492962
客服电话：95513
公司网址：www.lhzq.com
海 通 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 淮 海中 路 98 号
办 公 地 址 ： 上海 市广东路 689 号
法 定 代 表 人 ：王 开 国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联 系 人 ： 金 芸、 李 笑 鸣 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
13
客服电话：95553
网址：www.htsec.com
广 发 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广州 天 河 区天 河 北 路 183-187 号
大都会广场 43 楼（4301-4316 房）
办 公 地 址 ： 广东 省 广 州天 河 北 路大 都 会 广场
5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44
楼
法 定 代 表 人 ：孙 树 明
电 话 ： （020 ）87555888
传 真 ： （020 ）87555417
联系人：黄岚
客 户 服 务 电 话：95575 或致电各地营业网点
网址：www.gf.com.cn
申 万 宏 源 证 券有 限 公 司（ 原 申 银万 国 证 券） 注 册 地 址 ： 上 海 市 徐汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐汇 区 长 乐 路 989 号 45 层
法 定 代 表 人 ：李 梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：曹晔
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
平 安 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福田 中 心 区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福田 中 心 区 金田 路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法 定 代 表 人 ：谢 永 林
电 话 ： （0755 ）22621866
传 真 ： （0755 ）82400862
联系人：吴琼
客 户 服 务 电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
光 大 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 静 安区 新 闸 路 1508 号
办 公 地 址 ： 上海 市 静 安区 新 闸 路 1508 号
法 定 代 表 人 ：薛 峰
电 话 ： （021 ）22169999
传 真 ： （021 ）22169134
联系人：刘晨
客户服务热线:95525
网址：www.ebscn.com
财 富 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 湖 南 省 长沙 市 芙 蓉 中路 二 段 80 号
顺 天 国 际 财 富中 心 26 楼
法 定 代 表 人 ：蔡 一 兵
电话：0731-84403347
传真：无 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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联系人：郭静
客 服 电 话 ： （0731 ）84403319
网址：www.cfzq.com
安 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
深 圳 市 福 田 区深 南 大道 2008 号中国凤凰大厦
1 栋 9 层
法 定 代 表 人 ：牛 冠 兴
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系人：余江
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
中 信 证 券 （ 山东 ） 有 限责 任 公 司（ 原 中 信万
通证券）
注 册 地 址 ： 青岛 市 崂 山区 深 圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办 公 地 址 ： 青岛 市 崂 山区 深 圳 路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼第 20 层
法 定 代 表 人 ：杨 宝 林
电 话 ： （0532 ）85022326
传 真 ： （0532 ）85022605
联 系 人 ： 吴 忠超
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
国 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012 号国
信 证 券 大 厦 十六 层 至 二十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012 号国
信证券大厦
法 人 代 表 人 ：何 如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联 系 人 ： 齐 晓燕
客 户 服 务 电 话：95536
网址：www.guosen.com.cn
兴 业 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 福州 市 湖 东 路 268 号
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 民 生 路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 22 层
法 定 代 表 人 ：兰 荣
电 话 ： （021 ）38565785
传 真 ： （021 ）38565955
联系人： 谢 高得
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
15
长 江 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 武汉 市 新 华路 特 ８ 号长 江 证 券大
厦
办 公 地 址 ： 武汉 市 新 华路 特 ８ 号长 江 证 券大
厦
法 定 代 表 人 ：杨 泽 柱
电 话 ： （027 ）65799999
传 真 ： （027 ）85481900
联 系 人 ： 奚 博宇
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
代 销 资 格 批 准文 号 ： 证监 基 金 字【2003 】25
号
中 银 国 际 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银 城中 路 200 号
中银大厦 39 层
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 银 城中 路 200 号
中银大厦 39 层
法 定 代 表 人 ：许 刚
电 话 ： （021 ）20328000
传 真 ： （021 ）50372474
联 系 人 ： 王 炜哲
客服电话：400-620-8888
网址：www.bocichina.com
华 福 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 福州 市 五 四 路 157 号新天地大厦
7 、8 层
办 公 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法 定 代 表 人 ：黄 金 琳
电话：021-20655183 、13764105212
传真：021-20655196
联 系 人 ： 王 虹、 高 文 静
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
国 海 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广西 桂 林 市辅 星 路 13 号
办 公 地 址 ： 广西 南 宁 市滨 湖 路 46 号
法 定 代 表 人 ：何 春 梅
电话：(0755)83709350
传真：(0755)83704850
联 系 人 ： 牛 孟宇
客服电话：95563
网址：www.ghzq.com.cn
华 泰 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 南京 市 江 东中 路 228 号
办 公 地 址 ： 南京 市 建 邺区 江 东 中 路 228 号华
泰 证 券 广 场 、 深 圳 市 福田 区 深 南大 道 4011 号
港中旅大厦 18 楼 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
16
法 定 代 表 人 ：周 易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联 系 人 ： 庞 晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
申 万 宏 源 西 部证 券 有 限公 司 （ 原宏 源 证 券） 注 册 地 址 ： 新 疆 乌鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办 公 地 址 ： 新 疆 乌鲁 木 齐 市高 新 区 （ 新 市区 ）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法 定 代 表 人 ：许 建 平
电 话 ： （010 ）88085858
传 真 ： （010 ）88085195
联系人：李巍
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
天 相 投 资 顾 问有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西城 区 金 融 街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5 号新盛
大厦 B 座 4 层
法 定 代 表 人 ：林 义 相
电话：010-66045608
传真：010-66045527
联系人：林爽
客 服 电 话 ： （010 ）66045678
网址：http://www.txsec.com
中 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 深 圳市 福 田 区中 心 三 路 8
号 卓 越 时 代 广场 （ 二 期） 北 座
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 亮 马 桥 路 48 号中信
证券大厦
法 定 代 表 人 ：王 东 明
电话：010-60838696
传真：010-60833739
联系人：顾凌
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
信 达 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市西 城 区 闹市 口 大 街 9 号院 1
号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市西 城 区 宣武 门 西 大街 甲 127
号大成大厦 6 层
法 定 代 表 人 ：张 志 刚
电话：010-83252182
传 真 ： （010 ）63080978
联系人：唐静 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
17
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
大 通 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 辽 宁 省大 连 市 沙河 口 区 会展 路 129
号 大 连 国 际 金融 中 心 A 座- 大连期货大厦 38 、
39 层
办 公 地 址 ： 辽 宁 省大 连 市 沙河 口 区 会展 路 129
号 大 连 国 际 金融 中 心 A 座- 大连期货大厦 38 、
39 层
法 定 代 表 人 ：李 红 光
电话：0411-39991807
传真：0411-39673214
联 系 人 ： 谢 立军
客服电话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
中 航 证 券 有 限公 司 注 册 地 址 ： 南昌 市 红 谷滩 新 区 红谷 中 大 道
1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 60 号润枫德
尚 6 号楼 3 层中航证券
法 定 代 表 人 ：王 宜 四
电话：010-64818301
传真：010-64818443
联 系 人 ： 史 江蕊
客服电话：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
华 融 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 朝 阳 门北 大 街 18 号
中 国 人 保 寿 险大 厦 12 层
法 定 代 表 人 ：祝 献 忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联 系 人 ： 孙 燕波
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
华 宝 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 试 验 区世
纪大道 100 号 57 层
办 公 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 试 验 区世
纪大道 100 号 57 层
法 定 代 表 人 ：陈 林
电话：021-68777222
传真：021-20515593
联 系 人 ： 刘 闻川
客服电话：4008209898
网址：www.cnhbstock.com
方 正 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 湖南 省 长 沙市 芙 蓉 中路 二 段 华侨招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
18
国际大厦 22 －24 层
公 司 地 址 ： 湖南 省 长 沙市 芙 蓉 中路 二 段 华侨
国际大厦 22 －24 层
法 定 代 表 人 ：雷 杰
联 系 人 ： 徐 锦福
电话：010-57398062
传真：010-57308058
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
中 泰 证 券 股 份有 限 公 司（ 原 齐 鲁证 券 ） 注 册 地 址 ： 山东 省 济 南市 经 七 路
法 定 代 表 人 ：李 玮
电话：0531-68889155
传真：0531-68889752
联系人：吴阳
客服电话：95538
网 址 ： ：www.zts.com.cn
红 塔 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 云南 省 昆 明市 北 京 路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
公 司 地 址 ： 云南 省 昆 明市 北 京 路 155 号附 1
号红塔大厦 9 楼
法 定 代 表 人 ：况 雨 林
电话：0871-3577398
传真：0871-3578827
联 系 人 ： 高 国泽
客服电话：0871-3577930
网址：www.hongtastock.com
东 兴 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5 号新盛
大厦 B 座 12-15 层
法 定 代 表 人 ：徐 勇 力
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联 系 人 ： 汤 漫川
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
西 藏 同 信 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 西藏 自 治 区拉 萨 市 北京 中 路 101
号
办 公 地 址 ： 上海 市 永 和 路 118 弄 24 号楼
法 定 代 表 人 ：贾 绍 君
电话：021 －36533016
传真：021 －36533017
联 系 人 ： 汪 尚斌
客服电话：40088-11177 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
19
网址：http://www.xzsec.com/
山 西 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 山 西 省 太原 市 府 西 街 69 号山西国
际 贸 易 中 心 东塔 楼
办 公 地 址 ： 山 西 省 太原 市 府 西 街 69 号山西国
际 贸 易 中 心 东塔 楼
法 定 代 表 人 ：侯 巍
电话：0351 －8686659
传真：0351 －8686619
联系人：郭熠
客服电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
中 山 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 南 山区 科 技 中一 路 西 华强
高新发展大楼 7 层、8 层
办 公 地 址 ： 深圳 市 南 山区 科 技 中一 路 西 华强
高新发展大楼 7 层、8 层
法 定 代 表 人 ：黄 扬 录
电话：0755-82570586
传真：0755-82940511
联 系 人 ： 罗 艺琳
客服电话：4001022011
网址：www.zszq.com
广 州 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广州 市 天 河区 珠 江 西 路 5 号广州
国 际 金 融 中 心主 塔 19 层、20 层
办 公 地 址 ： 广州 市 天 河区 珠 江 西 路 5 号广州
国 际 金 融 中 心主 塔 19 层、20 层
法 定 代 表 人 ：邱 三 发
电话：020-88836999
传真 ：020-88836654
联 系 人 ： 林 洁茹
客服电话：95396
网址：www.gzs.com.cn
东 海 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 江 苏 省 常州 延 陵 西 路 23 号投资广
场 18 层楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦东 新 区 东 方 路 1928 号东
海证券大厦
法 定 代 表 人 ：赵 俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联 系 人 ： 王 一彦
客服电话：400-888-8588 ；95531
网址：www.longone.com.cn
东 吴 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 苏州 工 业 园区 星 阳 街 5 号
法 定 代 表 人 ：吴 永 敏
电话：0512-65581136 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
20
传真：0512-65588021
联 系 人 ： 方 晓丹
客服电话：95330
网址：http://www.dwzq.com.cn
华 龙 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 兰州 市 城 关区 东 岗 西 路 638 号财
富大厦
办 公 地 址 ： 甘 肃 省兰 州 市 城关 区 东 岗西 路 638
号财富大厦 19 楼
法 定 代 表 人 ：李 晓 安
电话：0931-4890208 、0931-8784656
传真：0931-4890628
联 系 人 ： 范 坤、 杨 力
客服电话：0931-95368
公 司 网 站 地 址：www.hlzq.com
恒 泰 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 内蒙 古 呼 和浩 特 市 新城 区 新 华东
街 111 号
办 公 地 址 ： 内蒙 古 呼 和浩 特 市 新城 区 新 华东
街 111 号
法 定 代 表 人 ：庞 介 民
联系人：魏巍
电话：0471-4974437
传真：0471-4961259
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
渤 海 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 天津 市 经 济技 术 开 发区 第 二 大街
42 号写字楼 101 室
办 公 地 址 ： 天津 市 南 开区 宾 水 西 道 8 号
法 定 代 表 人 ：王 春 峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联 系 人 ： 王 兆权
网址：www.ewww.com.cn
客服电话：400-651-5988
民 生 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 东城 区 建 国 门内 大 街 28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东城 区 建 国 门内 大 街 28 号
民生金融中心 A 座 16-18 层
法 定 代 表 人 ：岳 献 春
电话：010-85127622
传真：010-85127917
联系人：赵明
网址：www.mszq.com
客服电话：4006198888
万 和 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 海 口 市 南沙 路 49 号通信广场二楼 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
21
办 公 地 址 ： 海 口 市 南沙 路 49 号通信广场二楼
深 圳 市 福 田 区深 南 大道 7028 号时代科技大厦
西厅 20 层
法 定 代 表 人 ：朱 治 理
电话：0755-82830333
传真：0755-25161630
联 系 人 ： 黎 元春
网址：http://www.vanho.com.cn
客服电话：0755-25170332
五 矿 证 券 有 限公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4028 号经贸
中心 48 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4028 号经贸
中心 48 楼
法 定 代 表 人 ：赵 立 功
联 系 人 ： 王 鹏宇
电话：0755-83219194
传真：0755-82545500
客服电话：40018-40028
网站：www.wkzq.com.cn
中 国 中 投 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 益 田 路与 福 中 路交
界 处 荣 超 商 务中 心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23
单元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 益 田 路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法 定 代 表 人 ：龙 增 来
联系人：刘毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
客服电话：4006008008 ，95532
国 金 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 成都 市 青 羊区 东 城 根上 街 95 号
办 公 地 址 ： 成都 市 青 羊区 东 城 根上 街 95 号
法 定 代 表 人 ：冉 云
电话：028-86690057 、028-86690058
传真：028-86690126
联 系 人 ： 刘 婧漪 、 贾 鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
国 都 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 东 城区 东 直 门南 大 街 3 号
国华投资大厦 9 层 10 层
法 定 代 表 人 ：常 喆
电话：010-84183333 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
22
传真：010-84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
西 南 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 重庆 市 江 北区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重庆 市 江 北区 桥 北 苑 8 号西南证
券大厦
法定代表人： 吴坚
电话：023-63786141
传真：023-63786212
联系人：张煜
客服电话：4008096096
网址：www.swsc.com.cn
浙 商 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 浙江 省 杭 州市 杭 大 路 1 号
办 公 地 址 ： 浙江 省 杭 州市 杭 大 路 1 号黄龙世
纪广场 A 座 6-7
法 定 代 表 人 ：吴 承 根
电话：021-64718888
传真：021-64713795
联 系 人 ： 李 凌芳
客服电话：0571967777
网址：www.stocke.com.cn
英 大 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 深 南 中路 华 能 大厦
三 十 、 三 十 一层
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田区 深 南 中路 华 能 大厦
三 十 、 三 十 一层
法 定 代 表 人 ：吴 骏
联 系 人 ： 吴 尔晖
联系人电话：0755-83007159
联系人传真：0755-83007034
客服电话：4000-188-688
公司网址：www.ydsc.com.cn
大 同 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 大 同 市 城区 迎 宾 街 15 号桐城中央
21 层
办 公 地 址 ： 山西 省 太 原市 长 治 路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12 、F13
法 定 代 表 人 ：董 祥
联系人：薛津
联系电话：0351-4130322
传真：0351-4130322
客服电话：4007121212
网址：www.dtsbc.com.cn
东 北 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 长春 市 自 由大 路 1138 号
办 公 地 址 ： 长春 市 净 月开 发 区 生态 大 街 6666招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
23
号东北证券 503 室
法 定 代 表 人 ：杨 树 财
联系电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联 系 人 ： 安 岩岩
客服电话：400-600-0686
网址：www.nesc.cn
华 鑫 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018 号安联
大厦 28 层 A01 、B01 （b ）单元
办 公 地 址 ： 上海 市 肇 嘉浜 路 750 号
法 定 代 表 人 ：俞 洋
联系人：陈敏
电话：021-54967552
传真：021-64333051
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999 ；029-68918888 ；
4001099918
新 时 代 证 券 股份 有 限 公司 注 册 地 址 ： 北 京 市 海淀 区 北 三 环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
办 公 地 址 ： 北 京 市 海淀 区 北 三 环西 路 99 号院
1 号楼 15 层 1501
法 定 代 表 人 ：刘 汝 军
联 系 人 ： 田 芳芳
电话：010-83561146
传真：010-83561094
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
第 一 创 业 证 券股 份 有 限公 司 注 册 地 址： 广 东 省深 圳 市 福田 区 福 华一 路 115
号投行大厦 20 楼
办 公 地 址： 广 东 省深 圳 市 福田 区 福 华一 路 115
号投行大厦 15-20 楼
法 定 代 表 人 ：刘 学 民
地 址 ： 深 圳 市福 田 区 福华 一 路 115 号投行大
厦 18 层
联 系 人 ： 李 晓伟
电话：0755-23838076
传真：0755-25838701
网址：www.fcsc.cn
客服电话：4008881888
中 国 国 际 金 融有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 建 国门 外 大 街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
办 公 地 址 ： 北京 市 建 国门 外 大 街 1 号国贸大
厦 2 座 27 层及 28 层
法 定 代 表 人 ：金 立 群 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
24
联 系 人 ： 蔡 宇洲
电话：010-65051166
传真：010-65051166
网址：www.cicc.com.cn
客服电话：4009101166
中 国 民 族 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 北 四 环中 路 27 号院
5 号楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 北 四 环中 路 27 号盘
古大观 A 座 40F-43F
法 定 代 表 人 ：赵 大 建
电话：59355941
传真：56437030
联系人：李微
客 户 服 务 电 话：4008895618
网址：www.e5618.com
九 州 证 券 股 份有 限 公 司（ 原 天 源证 券 ） 注 册 地 址 ： 青 海 省 西宁 市 长 江 路 53 号汇通大
厦六楼
办 公 地 址 ： 深圳 市 福 田区 民 田 路新 华 保 险大
厦 18 楼
法 定 代 表 人 ：林 小 明
电话：010-57672224,17888805198
传真：0755-33329815
联 系 人 ： 郭 小璇
客服电话：4006543218
网址：www.tyzq.com.cn
万 联 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 广 州市 天 河 区珠 江 东 路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
办 公 地 址 ： 广东 省 广 州市 天 河 区珠 江 东 路 11
号高德置地广场 F 座 18 、19 层
法 定 代 表 人 ：张 建 军
联系人：王鑫
电话：020-38286588
传真：020-38286588
客服热线：4008888133
公司网址：www.wlzq.com.cn
太 平 洋 证 券 股份 有 限 公司 注 册 地 址 ： 云南 省 昆 明市 青 年 路 389 号志远
大厦 18 层
办 公 地 址 ： 北京 市 西 城区 北 展 北街 九 号 华远
企业号 D 座三单元
法 定 代 表 人 ：李 长 伟
联系人：谢兰
电话：010-88321613
传真：010-88321763
客服电话：400-665-0999 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
25
网址：www.tpyzq.com
联 讯 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 惠 州市 惠 城 区江 北 东 江三
路 惠 州 广 播 电视 新 闻 中心 三 、 四楼
公 司 地 址 ： 广东 省 惠 州市 惠 城 区江 北 东 江三
路 惠 州 广 播 电视 新 闻 中心 三 、 四楼
法 定 代 表 人 ：徐 刚
电话：0752-2119700
传真：无
联系人：彭莲
客服电话：95564
网址：www.lxsec.com
中 信 期 货 有 限公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 深 圳市 福 田 区中 心 三 路 8
号 卓 越 时 代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
办 公 地 址 ： 广东 省 深 圳市 福 田 区中 心 三 路 8
号 卓 越 时 代 广场 （ 二期 ） 北 座 13 层 1301-1305
室、14 层
法 定 代 表 人 ：张 皓
联系人：韩钰
电话：010-60833754
传真：010-57762999
公司网址：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
上 海 长 量 基 金销 售 投 资顾 问 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 高 翔 路 526 号 2
幢 220 室
法 定 代 表 人 ：张 跃 伟
电话：400-820-2899
传真：021-58787698
联系人：敖玲
深 圳 众 禄 金 融控 股 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗湖 区 深 南 东 路 5047 号发
展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
法 定 代 表 人 ：薛 峰
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
联 系 人 ： 童 彩平
蚂 蚁 （ 杭 州 ）基 金 销 售有 限 公 司 注 册 地 址 ： 杭 州 市余 杭 区 仓前 街 道 海曙 路 东 2
号
法 定 代 表 人 ：陈 柏 青
电话：0571-28829790
传真：0571-26698533
联 系 人 ： 韩 松志
招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
26
北 京 展 恒 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 顺 义区 后 沙 峪镇 安 富 街 6
号
法 定 代 表 人 ：闫 振 杰
电话：010-62020088
传真：010-62020088-8802
联 系 人 ： 周 文婕
诺 亚 正 行 （ 上海 ） 基 金销 售 投 资顾 问 有 限公
司
注 册 地 址 ： 上海 市 金 山区 廊 下 镇漕 廊 公 路
7650 号 205 室
法 定 代 表 人 ：汪 静 波
电话：400-821-5399
传 真 ： （021 ）38509777
联系人：李娟
上 海 好 买 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上 海 市 虹口 区 场 中 路 685 弄 37 号
4 号楼 449 室
法 定 代 表 人 ：杨 文 斌
电 话 ： （021 ）58870011
传 真 ： （021 ）68596916
联系人：张茹
中 期 资 产 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 朝 阳区 建 国 门外 光 华 路 16
号 1 幢 11 层
法 定 代 表 人 ：路 瑶
电话：400-8888-160
传真：010-59539866
联 系 人 ： 朱 剑林
上 海 天 天 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 徐 汇区 龙 田 路 190 号 2 号
楼 2 层
法 定 代 表 人 ：其 实
电话：400-1818-188
传真：021-64385308
联 系 人 ： 潘 世友
和 讯 信 息 科 技有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 朝阳 区 朝 外 大 街 22 号泛利
大厦 10 层
法 定 代 表 人 ：王 莉
电话：400-9200-022
传真：0755-82029055
联 系 人 ： 吴 阿婷
浙 江 同 花 顺 基金 销 售 有限 公 司 注 册 地 址 ： 浙江 省 杭 州市 文 二 西路 一 号 元茂
大厦 903 室 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
27
法 定 代 表 人 ：凌 顺 平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：刘宁
上 海 陆 金 所 资产 管 理 有限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 1333
号 14 楼 09 单元
法 定 代 表 人 ：郭 坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
联 系 人 ： 宁 博宇
上 海 联 泰 资 产管 理 有 限公 司 注 册 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 区 富 特北
路 277 号 3 层 310 室
法 定 代 表 人 ：燕 斌
电话：400-046-6788
传真：021-52975270
联 系 人 ： 凌 秋艳
北 京 乐 融 多 源投 资 咨 询有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 朝 阳区 西 大 望 路 1 号 1 号
楼 1603
法 定 代 表 人 ：董 浩
电话：400-068-1176
传真：010-56580660
联系人: 于婷婷
深 圳 市 新 兰 德证 券 投 资咨 询 有 限公 司 注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 华 强 北路 赛 格 科技
园 4 栋 10 层 1006#
法 定 代 表 人 ：杨 懿
电话：400-166-1188
传真：010-83363072
联系人: 文雯
深 圳 富 济 财 富管 理 有 限公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市前 海 深 港合 作 区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法 定 代 表 人 ：刘 鹏 宇
电话：0755-83999913
传真：0755-83999926
联系人: 陈勇军
嘉 实 财 富 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 世 纪大 道 8 号上
海 国 金 中 心 办公 楼 二 期 46 层 4609-10 单元
法 定 代 表 人 ：赵 学 军
电话：400-021-8850 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
28
联系人: 余永健
网址： www.harvestwm.cn
珠 海 盈 米 财 富管 理 有 限公 司 注 册 地 址 ： 广东 省 珠 海市 横 琴 新区 宝 华 路 6
号 105 室-3491
法 定 代 表 人 ：肖 雯
电话：020-80629066
联系人: 刘文红
网址： www.yingmi.cn
上 海 汇 付 金 融服 务 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 中 山南 路 100 号金外滩国
际广场 19 楼
法 定 代 表 人 ：冯 修 敏
电话：400-8213-999
联系人: 陈云卉
网址： https://tty.chinapnr.com/
上 海 利 得 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 东 方 路 989 号中
达广场 2 楼
法 定 代 表 人 ：李 兴 春
电话：400-921-7755
联系人: 王淼晶
网址： www.leadfund.com.cn
奕 丰 金 融 服 务（ 深 圳 ）有 限 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市前 海 深 港合 作 区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：400-684-0500
联系人: 陈广浩
网址：www.ifastps.com.cn
南 京 苏 宁 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 南京 市 玄 武区 苏 宁 大 道 1-5 号
法 定 代 表 人 ：钱 燕 飞
电话：025-66996699-887226
联系人: 王锋
网址：http://fund.suning.com
北 京 新 浪 仓 石基 金 销 售有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 海 淀区 北 四 环西 路 58 号
906
法 定 代 表 人 ：张 琪
电话：010-62675369
联系人: 付文红
网址：http://www.xincai.com/
招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
29
北 京 钱 景 财 富投 资 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北京 市 海 淀区 丹 棱 街丹 棱 soho10
层
法 定 代 表 人 ：赵 荣 春
电话：400-893-6885
联系人: 盛海娟
网址： http://www.qianjing.com/
北 京 蛋 卷 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市朝 阳 区 阜通 东 大 街 1 号院 6
号楼 2 单元 21 层 222507
法 定 代 表 人 ：钟 斐 斐
电话：4000-618-518
联 系 人 ： 戚 晓强
网址：http://www.ncfjj.com/
上 海 万 得 投 资顾 问 有 限公 司 注 册 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 试 验 区福
山路 33 号 11 楼 B 座
法 定 代 表 人 ：王 延 富
电话：400-821-0203
联 系 人 ： 徐 亚丹
网址：http://www.520fund.com.cn/
上 海 华 信 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 ： 上海 浦 东 新区 世 纪 大 道 100 号环
球金融中心 9 楼
法 定 代 表 人 ：郭 林
电话：400-820-5999
联系人：陈媛
网址：www.shhxzq.com
天 津 国 美 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 天津 经 济 技术 开 发 区南 港 工 业区
综 合 服 务 区 办公 楼 D 座二层 202-124 室
法 定 代 表 人 ：丁 东 华
电话：400-111-0889
联 系 人 ： 郭 宝亮
网址：www.gomefund.com
北 京 汇 成 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址： 北 京 市海 淀 区 中 关村 大 街 11 号 11
层 1108
法 定 代 表 人 ：王 伟 刚
电话：400-619-9059
联 系 人 ： 丁 向坤
网址：http://www.fundzone.cn
南 京 途 牛 金 融信 息 服 务有 限 公 司 注 册 地 址 ： 南京 市 玄 武区 玄 武 大 道 699-1 号
法 定 代 表 人 ：宋 时 琳 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
30
电话：400-799-9999
联系人：贺杰
网址：http://jr.tuniu.com
凤 凰 金 信 （ 银川 ） 投 资管 理 有 限公 司 注 册 地 址 ： 宁夏 回 族 自治 区 银 川市 金 凤 区阅
海 湾 中 央 商 务区 万 寿 路 142 号 14 层 1402
法 定 代 表 人 ：程 刚
电话：400-810-5919
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
上 海 中 正 达 广投 资 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 徐 汇区 龙 腾 大 道 2815 号
302 室
法 定 代 表 人 ：黄 欣
电话：400-6767-523
联 系 人 ： 戴 珉微
网址：www.zzwealth.cn
上 海 基 煜 基 金销 售 有 限公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 崇 明县 长 兴 镇路 潘 园 公路
1800 号 2 号楼 6153 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发 展区 ）
法 定 代 表 人 ：王 翔
电话: 400-820-5369
联 系 人 ： 吴 鸿飞
网址： www.jiyufund.com.cn
中 民 财 富 管 理（ 上 海 ）有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 黄 浦区 中 山 南 路 100 号 7
层 05 单元
法 定 代 表 人 ：弭 洪 军
电话：400-876-5716
联 系 人 ： 茅 旦青
网址：www.cmiwm.com
北 京 晟 视 天 下投 资 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市怀 柔 区 九渡 河 镇 黄坎 村 735
号 03 室
法 定 代 表 人 ：蒋 煜
电话: 400-818-8866
联系人：尚瑾
网址：www.gscaifu.com
北 京 创 金 启 富投 资 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 北 京 市 西城 区 民 丰 胡 同 31 号 5 号
楼 215A
法 定 代 表 人 ：梁 蓉
电话：400-6262-818
联 系 人 ： 魏 素清 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
31
网址： www.5irich.com
联 储 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环 路 333
号东方汇经中心 8 楼
法 定 代 表 人 ：沙 常 明
电话：400-620-6868
联系人：唐露
网址： http://www.lczq.com/
上 海 华 夏 财 富投 资 管 理有 限 公 司 注 册 地 址 ： 上海 市 虹 口区 东 大 名 路 687 号一
幢二楼 268 室
法 定 代 表 人 ：李 一 梅
电话：13911253562
联 系 人 ： 吴 振宇
网址：https://www.amcfortune.com/
上 海 挖 财 金 融信 息 服 务有 限 公 司 注 册 地 址 ： 中国 （ 上 海） 自 由 贸易 试 验 区杨
高南路 799 号 5 层 01 、02/03 室
法 定 代 表 人 ：胡 燕 亮
电话：021-50810687
联 系 人 ： 樊 晴晴
网址： www.wacaijijin.com
北 京 肯 特 瑞 财富 投 资 管理 有 限 公司 注 册 地 址 ： 北京 市 海 淀区 中 关 村东 路 66 号 1
号楼 22 层 2603-06
法 定 代 表 人 ：江 卉
电话：01089189288
联 系 人 ： 徐 伯宇
网址： http://kenterui.jd.com/
通华财富( 上海) 基 金 销售 有 限 公司 注 册 地 址 ： 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 世 纪 金融
广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼
法 定 代 表 人 ：兰 奇
电话：95156 转 5
联 系 人 ： 陈 益萍
网址： www.tonghuafund.com
深 圳 市 前 海 排排 网 基 金销 售 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 ： 深 圳 市前 海 深 港合 作 区 前湾 一 路 1
号 A 栋 201 室
法 定 代 表 人 ：李 春 瑜
电话：400-680-3928
联 系 人 ： 华 荣杰
网址：www.simuwang.com
招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
32
基 金 管 理 人 可根 据 有 关法 律 法 规规 定 ， 选 择其 他 符 合 要求 的 机 构代 理 销 售本 基金 ， 并 及
时公告。
3.2 注册登记机构
名 称 ： 招 商 基金 管 理 有限 公 司
注 册 地 址 ： 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7088 号
法 定 代 表 人 ：李 浩
电话：（0755 ）83076445
传真：（0755 ）83196436
联 系 人 ： 宋 宇彬
3.3 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师
名 称 ： 北 京 市高 朋 律 师事 务 所
注 册 地 址 ： 北京 市 朝 阳区 东 三 环北 路 2 号南银大厦28 层
法 定 代 表 人 ：王 磊
电话：（010 ）59241188
传真：（010 ）59241199
经 办 律 师 ： 王明 涛 、 李勃
联 系 人 ： 王 明涛
3.4 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师
名 称 ： 德 勤 华永 会 计 师事 务 所 （特 殊 普 通合 伙 ）
注 册 地 址 ： 上海 市 延 安东 路 222 号外滩中心30 楼
法 定 代 表 人 ：曾 顺 福
电话：（021 ）61418888
传真：（021 ）63350177
经 办 注 册 会 计师 ： 陶 坚、 吴 凌 志
联系人：陶坚
§ 4 基金名称
招商上证消费80 交 易型 开 放 式指 数 证 券 投资 基 金 联接 基 金 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
33
§ 5 基金类型
指数型开放式
§ 6 投资目标
通 过 主 要 投 资于 上 证 消 费 80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资基 金 ， 密切 跟 踪 标的指 数 ， 追
求 跟 踪 偏 离 度和 跟 踪 误差 最 小 化。
§ 7 投资范围
本 基 金 主 要 投资 于 上 证消 费 80ETF 、上 证 消 费 80 指 数 成份 股 和 备选 成 份 股。为 更 好 地
实 现 投 资 目 标， 本 基金 可 少 量投 资 于 新 股、 债 券及 中 国 证监 会 允 许 基金 投 资 的其他 金 融 工 具 。
其 中 投 资 于 上证 消 费 80ETF 的 比例 不 少 于基 金 资 产净 值 的 90% ， 现金 或 者 到期日 在 一 年 以 内
的 政 府 债 券 的投 资 比 例不 低 于 基金 资 产 净值 的 5% 。
如 法 律 法 规 或监 管 机 构以 后 允 许基 金 投 资其 他 品 种 ， 基金 管 理 人在 履 行 适当 程序 后 ， 可
以 将 其 纳 入 投资 范围。
§ 8 投资策略
本 基 金 为 上 证消 费 80ETF 的 联 接基 金 ， 主要 通 过 投资 于 上 证消 费 80ETF ， 以实现 对 业 绩
基 准 的 紧 密 跟踪 ， 力 争将 日 均 跟踪 偏 离 度的 控 制 在 0.3% 以 内 ， 年跟 踪 误 差控 制在 4%以内。
1 、 资 产 配 置策 略
本 基 金 主 要 投资 于 上 证消 费 80ETF 、 上 证 消 费 80ETF 指 数成 份 股 和备 选 成 份股， 达 到 跟
踪 标 的 指 数 的目 标 。 本基 金 投 资于 目 标 ETF 的 资 产比 例 不 低于 基 金 资 产净 值 的 90% ； 现 金 或
者 到 期 日 在 一年 以 内 的政 府 债 券的 投 资 比例 不 低 于基 金 资 产净 值 的 5% 。
2、目标ETF 投资策略
本 基 金 对 基 金的 投 资 仅限 于 目 标 ETF ，目前目标ETF 仅指 上 证 消 费 80ETF 。
（1 ） 基 金 组合 的 构 建
基 金 合 同 生 效后 ， 本 基 金将 主 要 按照 标 的 指数 成 份 股 的权 重 构 建股 票 组 合 ， 并在 建 仓 期
内 将 股 票 组 合换 购 成 目 标 ETF ， 使本 基 金 投资 于 目 标 ETF 的 比例 不 少 于基 金 资 产净 值 的 90% 。
（2）目标ETF 的 投 资方 式
本 基 金 作 为 上证 消 费 80ETF 的 联接 基 金， 投 资 于上 证 消 费 80ETF 的方 式 既 包括在 一 级 市
场 以 股 票 篮 子组 合 对 该ETF 进 行 申购 与 赎 回 ， 也 包 括 在二 级 市 场以 现 金 直接 买 卖该ETF 份额。招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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本 基 金 投 资 于目 标 ETF 的 方 式 以申 购 和 赎回 为 主， 但 在 目 标 ETF 二级 市 场 流动性 较 好 的 情 况
下 ， 为 了 更 好 地实 现 本 基金 的 投 资目 标 ， 不 足 一级 市 场 最小 申 购 赎回 单 位 资产净 值 的 部 分 可
以 从 二 级 市 场买 入 ETF 份 额 或者 投 资 于上 证 消 费 80 指 数的 成 份 股和 备 选 成份股 等 。 本 基 金
在二级市场的ETF 份 额投 资 将 不以 套 利 为目 的 ， 只 是 为 了减 小 与 标的 指 数 的跟踪 偏 离 度 和 跟
踪误差。
（3 ） 基 金 组合 的 调 整
本 基 金 将 根 据申 购 和 赎回 情 况 ，结 合 基 金的 现 金 头寸 管 理 ，对 基 金 投资 组 合 进行 调 整 ，
从 而 有 效 跟 踪标 的 指 数。
当 本 基 金 在 一 级市 场 申 购 赎回 和 在 二 级市 场 买 卖 目标 ETF 或本 基 金 自 身的 申购 赎 回 对
本 基 金 跟 踪 标的 指 数 的效 果 可 能带 来 影 响时 ， 或 预 期 成份 股 发 生调 整 和 成份 股发 生 配 股 、 增
发 、 分 红 等 行为 时 ， 基金 经 理 会对 投 资 组合 进 行 适当 调 整 ，降 低 跟 踪误 差 。
3 、 股 票 投 资策 略
本 基 金 的 股 票投 资 以 标的 指 数 成份 股 和 备选 成 份 股部 分 的 投资 为 主， 采 用 被动式 指 数 化
投 资 的 方 法 进行 日 常 管理 。 针 对 我国 证 券 市场 新 股 发 行制 度 的 特点 ， 本 基 金将参 与 一 级 市场
新股认购。
4 、 债 券 投 资策 略
本 基 金 基 于 流动 性 管 理及 策 略 性投 资 的 需要 ， 将 投 资 于国 债 、 金 融债 等 期 限在一 年 期 以
下 的 债 券 ， 债券 投 资 的目 的 是 保证 基 金 资产 流 动 性和 有 效 利用 基 金 资产 。
5 、 其 他 金 融工 具 投 资策 略
在 法 律 法 规 许可 时 ， 本 基金 可 基 于谨 慎 原 则运 用 权 证 、 股票 指 数 期货 等 相 关金融 衍 生 工
具 对 基 金 投 资组 合 进 行管 理， 以 提 高投 资 效 率， 管 理基 金 投 资组 合 风 险水 平， 以 更 好 地 实 现
本 基 金 的 投 资目 标。 本 基 金 的基 金 管 理人 运 用 上述 金 融 衍生 工 具 必须 是 出 于追求 基 金 充 分 投
资 、 减 少 交 易成 本 、 降低 跟 踪 误差 的 目 的， 不 得 用于 投 机 交易 目 的 。
6、跟踪误差 、 跟 踪 偏离 度 控 制策 略
本 基 金 采 取 “ 跟 踪误 差 ” 和 “ 跟踪 偏 离 度” 这 两个 指 标 对投 资 组 合进 行 日 常的监 控 与 管
理 ， 其 中， 跟 踪误 差 为 核心 监 控 指标 ， 跟踪 偏 离 度为 辅 助 监控 指 标。 基 金 管理人 将 建 立 对 事
后 跟 踪 误 差 的两 级 监 控体 系 ， 即分 别 建 立 以 3% 与 4% 为 阀值 的 监 控线 ， 实 施严格 的 事 后 跟 踪
误 差 管 理， 同 时 通过 对 组 合 事前 跟 踪 误差 的 估 计与 分 解 获取 有 效 的降 低 跟 踪误差 的 组 合 调 整
方 法 ， 以 求 有效 控 制 投资 组 合 相对 于 目 标指 数 的 偏离 风 险 。
本 基 金 对 标 的指 数 的 跟踪 目 标 是： 力 争使 基 金 净值 增 长 率与 业 绩 比较 基 准 之间的 日 均 跟
踪 偏 离 度 的 绝对 值 不 超 过 0.3% ， 年化 跟 踪 误差不超过 4% 。 如 因 标的 指 数 编制规 则 调 整 等 其
他 原 因 ， 导 致 基 金跟 踪 偏 离度 和 跟 踪误 差 超 过了 上 述 范围 ， 基金 管 理 人应 采 取合 理 措 施， 避
免 跟 踪 偏 离 度和 跟 踪
误 差 的 进 一 步扩 大 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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§ 9 投资程序
1 、 投 资 决 策依 据
（1 ） 须 符 合国 家 有 关法 律 法 规， 严 格 遵 守基 金 合 同及 公 司 章程 ；
（2 ） 维 护 基金 份 额 持有 人 利 益作 为 基 金 投资 的 最 高准 则 。
2、投资程序
（1 ） 投 资 决策 委 员 会定 期 召 开会 议 ， 提 出资 产 配 置比 例 的 指导 意 见 ；
（2 ） 基 金 经理 根 据 投资 决 策 委员 会 的 指 导意 见 确 定具 体 的 资产 配 置 方案 ；
（3 ） 基 金 经理 依 据 目 标 ETF 基 金 以 及目 标 指 数成 份 股 的名 单 及 权重 ， 进 行投资 组 合 构
建；
（4 ） 基 金 经 理 及风 险 管 理 部定 期 对 投 资组 合 的 偏离 度 和 跟 踪误 差 进 行 跟踪 和评 估 ， 并
对 风 险 隐 患 提出 预 警 ；
（5 ） 基 金 经理 根 据 基金 的 申 购赎 回 等 状 况， 适 时 进行 投 资 组合 调 整 ；
（6 ） 在 投 资 决 策过 程 中 ， 风险 管 理 部 负责 对 各 决策 环 节 的 事前 及 事 后 风险 、操 作 风 险
等 投 资 风 险 进行 监 控， 并 在整 个 投 资流 程 完 成后 ， 对投 资 风 险及 绩 效 做出 评 估， 提 供 给投 资
决 策 委 员 会 、投 资 总 监、 基 金 经理 等 相 关人 员 ， 以供 决 策 参考 。
§ 10 业绩比较基准
本 基 金 业 绩 比较 基 准 ：上 证 消 费 80 指 数 收益 率 ×95% ＋ 商 业银 行 活 期存 款 利 率（ 税 后 ）
×5% 。
如果上证消费 80 交 易 型 开 放式 指 数 证券 投 资 基金 变 更 其标 的 指 数， 或 者 中证指 数 有 限
公 司 变 更 或 停止 上 证 消 费 80 指数 的 编 制 及发 布 ， 或者 上 证 消 费 80 指数 被 其 他指 数 所 替 代，
或 者 由 于 指 数 编 制 方 法 等 重 大 变 更 导 致 上 证 消 费 80 指 数 不 宜 继 续 作 为 目 标 基 金 的 标 的 指
数 ， 或 者证 券 市 场有 其 他 代表 性 更 强、 更 适合 于 本 基金 投 资 的指 数 推 出， 经与托 管 人 协 商 一
致 ， 履 行 相 应 程序 后 ， 本 基 金的 标 的 指数 可 根 据目 标 基 金的 业 绩 比较 基 准 的更换 而 做 相 应 的
变更。
§ 11 风险收益特征
本 基 金 为 上 证消 费 80ETF 的 联 接基 金 ， 属 于股 票 型 基 金 ， 预 期 风 险与 收 益 水平高 于 混 合
基 金 、 债 券 基金 与 货 币市 场 基 金， 在 证 券投 资 基 金中 属 于 较高 风 险 、较 高 收 益的 投 资 品 种；
并 且 本 基 金 为被 动 式 投资 的 指 数基 金 ， 跟踪 上 证 消 费 80 指 数 ， 具有 与 标 的指数 以 及 标 的 指
数 所 代 表 的 股票 市 场 相似 的 风 险收 益 特 征。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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§ 12 基 金 投 资 组 合 报 告
招 商 上 证 消费80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资基 金 联 接 基金 管 理 人－ 招 商 基金 管理 有 限
公 司 的 董 事 会及 董 事 保证 本 报 告所 载 资 料不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈 述 或重 大遗 漏 ， 并 对 其
内 容 的 真 实 性、 准 确 性和 完 整 性承 担 个 别及 连 带 责任 。
本 投 资 组 合 报告 所 载 数 据截至2017 年 9 月 30 日 ， 来 源 于 《 招 商上 证 消 费 80 交易 型 开
放 式 指 数 证 券投 资 基 金联 接 基 金 2017 年第3 季 度 报告 》 。
1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 441,041.00 0.37
其中：股票 441,041.00 0.37
2 基金投资 110,825,937.86 93.97
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入 返售 金 融 资
产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 6,620,750.61 5.61
8 其他资产 53,977.45 0.05
9 合计 117,941,706.92
100.00
2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 337,357.00 0.29
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 48,193.00 0.04
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业 21,535.00 0.02
J 金融业 - -
K 房地产业 8,666.00 0.01
L 租 赁 和 商 务 服务 业 12,490.00 0.01
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 2,840.00 0.00
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 - -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 9,960.00 0.01
S 综合 - -
合计 441,041.00 0.38
2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。
3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600519 贵州茅台 100 51,764.00 0.04
2 600887 伊利股份 1,700 46,750.00 0.04
3 600276 恒瑞医药 500 29,965.00 0.03
4 600104 上汽集团 900 27,171.00 0.02
5 600655 豫园股份 1,700 19,244.00 0.02
6 600518 康美药业 800 16,064.00 0.01
7 600690 青岛海尔 900 13,581.00 0.01
8 601888 中国国旅 300 10,347.00 0.01
9 600196 复星医药 300 10,257.00 0.01
10 600660 福耀玻璃 400 10,196.00 0.01
4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投
资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
38
7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
9 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 基 金 投 资 明 细
序号
基金名
称
基金类型 运作方式 管理人
公 允 价 值 （ 人民
币元）
占基金资产
净值比例(%)
1
招商上
证消费
80ETF
股票型
交易型开放
式（ETF ）
招商基金管
理有限公司
110,825,937.86 94.26
10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
10.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。
10.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 本 基 金 合同 规 定 ，本 基 金 不参 与 股 指期 货 交 易。
11 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
11.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 本 基 金 合同 规 定 ，本 基 金 不参 与 国 债期 货 交 易。
11.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。
11.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
根 据 本 基 金 合同 规 定 ，本 基 金 不参 与 国 债期 货 交 易。
12 投 资 组 合 报 告 附 注
12.1
报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查， 不 存在报 告 编 制
日 前 一 年 内 受到 公 开 谴责 、 处 罚的 情 形 。
12.2
本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 ， 本基 金 管 理人从 制 度 和
流 程 上 要 求 股票 必 须 先入 库 再 买入 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
39
12.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,659.18
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,170.31
5 应收申购款 50,147.96
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 53,977.45
12.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
12.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（% ）
流 通 受 限 情 况说
明
1 600655 豫园股份 19,244.00 0.02 重大事项
§ 13 基金的业绩
基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产， 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利， 也不 保 证 最 低收 益。 基 金 的过 往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投资 有 风 险， 投
资者在做出 投资 决 策 前应 仔 细 阅读 本 基 金的 招 募 说明 书 。
本 报 告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 及其 与 同 期业 绩 比 较基 准 收 益率 的 比 较:
招商上证消费80ETF 联接A:
阶段
净值增
长率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2010.12.08-2010.12.31 -0.90% 0.40% -4.77% 1.41% 3.87% -1.01%
2011.01.01-2011.12.31 -24.42% 1.17% -26.09% 1.23% 1.67% -0.06%
2012.01.01-2012.12.31 6.41% 1.23% 6.12% 1.24% 0.29% -0.01%
2013.01.01-2013.12.31 11.67% 1.21% 11.30% 1.22% 0.37% -0.01%
2014.01.01-2014.12.31 18.54% 1.05% 17.66% 1.05% 0.88% 0.00%
2015.01.01-2015.12.31 27.87% 2.53% 26.92% 2.45% 0.95% 0.08%
2016.01.01-2016.12.31 -8.08% 1.43% -8.10% 1.41% 0.02% 0.02% 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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2017.01.01-2017.06.30 14.84% 0.59% 14.66% 0.60% 0.18% -0.01%
2017.01.01-2017.09.30 19.35% 0.58% 19.15% 0.60% 0.20% -0.02%
自 基 金 成 立 起至2017.09.30 48.00% 1.44% 35.94% 1.43% 12.06% 0.01%
本基金从2017 年 3 月 1 日起新增C 类份额， 本基 金 C 类 份 额 从 成立 至 报 告期末 未 有 资
金 进 入 ， 仅 披露 本 基 金 A 类 份 额的 情 况 。
注 ： 本基金 合同 生 效 日 为 2010 年 12 月 8 日 。
§ 14 基 金 的 费 用 概 览
14.1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用
1 、 与 基 金 运作 有 关 的费 用 列 示：
（1 ） 基 金 管理 人 的 管理 费 ；
（2 ） 基 金 托管 人 的 托管 费 ；
（3 ） 基 金 销售 服 务 费；
（4 ） 基 金 合同 生 效 后与 基 金 相关 的 信 息 披露 费 用 ；
（5 ） 基 金 合同 生 效 后与 基 金 相关 的 会 计 师费 、 律 师费 和 诉 讼费 ；
（6 ） 基 金 份额 持 有 人大 会 费 用；
（7 ） 基 金 的证 券 交 易费 用 ；
（8 ） 基 金 的银 行 汇 划费 用 ；
（9 ） 按 照 国家 有 关 规定 和 基 金合 同 约 定 ，可 以 在 基金 财 产 中列 支 的 其他 费 用。
本 基 金 终 止 清算 时 所 发生 费 用 ，按 实 际 支出 额 从 基金 财 产 总值 中 扣 除。
2 、 基 金 管 理费
本 基 金 基 金 财产 中 目 标 ETF 的 部分 不 收 取管 理 费 。 在 通常 情 况 下 ， 按 前 一 日基金 资 产 净
值扣除 基 金 财产 中 目 标 ETF 份 额所 对 应 资产 净 值 后的 剩 余 部分 （ 若为 负 数， 则取 0）的 0.5%
年 费 率 计 提 基金 管 理 费。 管 理 费的 计 算 方法 如 下 ：
H ＝MAX(E ×0.5% ÷ 当 年天 数,0)
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 管 理费
E 为 前 一 日 基 金 资产 净 值 扣除 基 金 财产 中 目 标ETF 份 额 所对 应 资 产净 值 后 剩余部 分 的 基
金资产净值
基 金 管 理 费 每日 计 算， 逐 日累 计 至 每月 月 末， 按 月 支付 ， 由 基 金 管理 人 向 基金托 管 人 发
送 基 金 管 理 费划 款 指 令， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 首 日 起 2 个 工 作日 内 从 基金财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管理 人 。 若遇 法 定 节假 日 、 公休 假 、 不可 抗 力 等, 支 付 日 期顺 延 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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3 、 基 金 托 管费
本 基 金 基 金 财产 中 目 标 ETF 的 部分 不 收 取托 管 费 。 在 通常 情 况 下 ， 按 前 一 日基金 资 产 净
值 扣 除 基 金 财产 中 目 标 ETF 份 额所 对 应 资产 净 值 后的 剩 余 部分 （ 若为 负 数， 则取 0）的 0.1%
年 费 率 计 提 托管 费 。 托管 费 的 计算 方 法 如下 ：
H ＝MAX(E ×0.1% ÷ 当 年天 数,0)
H 为 每 日 应 计 提 的基 金 托 管费
E 为 前 一 日 基 金 资产 净 值 扣除 基 金 财产 中 目 标ETF 份 额 所对 应 资 产净 值 后 剩余部 分 的 基
金资产净值
基 金 托 管 费 每日 计 算， 逐 日累 计 至 每月 月 末， 按 月 支付 ， 由 基 金 管理 人 向 基金托 管 人 发
送 基 金 托 管 费划 款 指 令， 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 首 日 起 2 个 工 作日 内 从 基金财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法定 节 假 日、 公 休 日、 不 可 抗力 等, 支 付日 期 顺 延。
4 、 基 金 销 售服 务 费
本基金 A 类基 金 份 额不 收 取 销售 服 务 费，C 类 基金 份 额 的销 售 服 务费 年 费 率为 0.40% 。
本 基 金 销 售 服务 费 将 专门 用 于 本基 金 C 类 基 金 份 额的 销 售 与基 金 份 额持 有 人 服务 ， 基 金管 理
人 将 在 基 金 年 度 报 告 中 对 该 项 费 用 的 列 支 情 况 作 专 项 说 明 。 销 售 服 务 费 计 提 的 计 算 公 式 如
下：
H=E ×0.40% ÷当 年 天 数
H 为 C 类 基 金 份 额 每 日应 计 提 的销 售 服 务费
E 为 C 类 基 金 份 额 前 一日 的 基 金资 产 净 值
基 金 销 售 服 务费 每 日 计算 ， 逐 日 累 计至 每 月 月末 ， 按月 支 付， 由 基金 管 理 人向基 金 托 管
人 发 送 基 金 托管 费 划 款指 令 ， 基 金 托 管人 复 核 后于 次 月 前 2 个 工 作日 内 从 基金财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法定 节 假 日、 公 休 日等 ， 支 付日 期 顺 延。
5 、上 述 “1 、与 基金 运 作 有关 的 费 用列 示”中 第 （4 ）－ （9 ） 项 费 用，根 据有关 法 规 及
相 应 协 议 规 定， 按 费 用实 际 支 出金 额 列 入当 期 费 用， 由 基 金托 管 人 从基 金 财 产中 支 付 。 ”。
6 、 下 列 费 用不 列 入 基金 费 用 ：
（1 ） 基 金 管 理 人和 基 金 托 管人 因 未 履 行或 未 完 全履 行 义 务 导致 的 费 用 支出 或基 金 财 产
的损失；
（2 ） 基 金 管理 人 和 基金 托 管 人处 理 与 基 金运 作 无 关的 事 项 发生 的 费 用；
（3 ） 基 金 合 同 生效 前 的 相 关费 用 ， 包 括但 不 限 于验 资 费 、 会计 师 和 律 师费 、信 息 披 露
费用等费用；
（4 ） 其 他 根据 相 关 法律 法 规 及中 国 证 监 会的 有 关 规定 不 得 列入 基 金 费用 的 项目 。
7 、 基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人协 商 一 致 后， 可 根 据基 金 发 展 情况 调 整 基 金管 理费 率 、 基
金 托 管 费 率 、销 售 服 务费 率 等 相关 费 率 。 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
42
调 高 基 金 管 理费 率、 基 金 托管 费 率、 基 金 销售 服 务 费率 等 费 率， 须召 开 基 金份额 持 有 人
大 会 审 议； 调 低 基金 管 理 费 率、 基金 托 管 费率 、 基金 销 售 服务 费 率 等费 率 ， 无须 召 开 基 金 份
额 持 有 人 大 会。
基 金 管 理 人 必须 最 迟 于新 的 费 率实 施 日 前 2 日 在 至少 一 种 指定 媒 体 上公 告 。
14.2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 基 金 的 申购 费 用
本 基 金 的 申 购费 率 水 平、 计 算公 式、 收 取 方式 和 使 用 方式 请 参 见本 招 募 说明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购、 赎 回 和转 换 ” 相应 部 分 。
2 、 基 金 的 赎回 费 用
本 基 金 的 赎 回费 率 水 平、 计 算公 式、 收 取 方式 和 使 用 方式 请 参 见本 招 募 说明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购、 赎 回 和转 换 ” 相应 部 分 。
3 、 基 金 的 转换 费 用
本 基 金 的 转 换费 率 水 平、 计 算公 式、 收 取 方式 和 使 用 方式 请 参 见本 招 募 说明 书 “ 九 、 基
金 份 额 的 申 购、 赎 回 和转 换 ” 相应 部 分 。
4 、 基 金 管 理 人 可以 调 整 申 购、 赎 回 和 转 换 费 率 或收 费 方 式 ，并 最 迟 将 于新 的费 率 或 收
费 方 式 开 始 实施 前 在 至少 一 种 中国 证 监 会指 定 的 信息 披 露 媒体 公 告 。
5 、 基 金 管 理 人 可以 在 不 违 背法 律 法 规 规定 及 基 金合 同 约 定 的情 形 下 根 据市 场情 况 制 定
基 金 促 销 计 划， 对投 资 者 定期 或 不 定期 地 开 展基 金 促 销活 动 。 在 基 金 促销 活 动期 间 ， 按相 关
监 管 部 门 要 求履 行 相 关手 续 后 基金 管 理 人可 以 适 当调 低 基 金申 购 费 率和 基 金 赎回 费 率 ， 并 不
晚 于 优 惠 活 动实 施 日 公告 。
14.3 基金税收
本 基 金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税主 体 ， 其纳 税 义 务按 国 家 税收 法 律 、法 规 执 行。
§ 15 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 招 募 说 明 书依 据 《 中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资基 金 运 作
管 理 办 法 》 、 《证 券 投 资基 金 销 售管 理 办 法 》 、 《 证 券 投资 基 金 信息 披 露 管理办 法 》 及 其 它
有 关 法 律 法 规的 要 求， 对 本 基金 管 理 人 于 2017 年 7 月 21 日刊登的本基金招 募 说明书进行了
更 新 ， 并根 据 本 基金 管 理 人 在前 次 招 募说 明 书 刊登 后 本 基金 的 投 资经 营 活 动进行 了 内 容 补 充
和数据更新。
本 次 主 要 更 新的 内 容 如下 ： 招 商 上证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 联接 基金 招募 说明 书（ 更新 ）摘 要
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1、更新了 “重要提示 ” 。
2、在 “ 基 金管 理 人 ” 部 分 ， 更新 了 “ 主 要人 员 情 况 ” 。
3、在 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 主 要 人 员 情 况 ”, 更 新 了 “ 基 金 托 管 业 务 经 营 情
况 ”, 更新了 “ 基 金 托管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进行 监 督 的方 法 和 程序 ” 。
4、在 “ 相 关服 务 机 构 ” 部 分 ，更 新 了 “ 基金 份 额 销售 机 构 ” 。
5、在 “ 基 金的 投 资 ” 部 分 ， 更新 了 “ 基 金投 资 组 合报 告 ” 。
6、更新了 “ 基 金 的 业绩 ” 。
7、在 “ 基 金托 管 协 议的 内 容 摘要 ” 部 分 ，更 新 了 “ 托 管 协 议当 事 人 ” 。
8、在 “ 对 基金 份 额 持有 人 的 服务 ” 部 分 ，更 新 了 “ 网 络 在 线服 务 ” 。
9、更新了 “ 其 他 应 披露 事 项 ”。
招 商 基 金 管 理有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日
