国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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国 投 瑞 银 招 财 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重 要 提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作 出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 产 品 概 况
基金简称 国投瑞银招财混合
基金主代码 001266
交易代码 001266
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 6 月 10 日
报告期末基金份额总额 253,430,133.67 份
投资目标
在追求有效控制风险和保持资金流动性的基础上,
在风险有效控制前提下, 根据宏观经济周期和市场
环 境 的 变 化 , 依 据 股 票 市 场 和 债 券 市 场 之 间 的 相 对
风 险 收 益 预 期 , 自 上 而 下 灵 活 配 置 资 产 , 积 极 把 握
行业发展趋势和风格轮换中蕴含的投资机会, 力求
实现基金资产的长期稳定增值。
投资策略 本混合型基金充分发挥基金管理人的研究优势, 将国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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严 谨 、 规 范 化 的 选 股 方 法 与 积 极 主 动 的 投 资 风 格 相
结 合 , 在 分 析 和 判 断 宏 观 经 济 周 期 和 市 场 环 境 变 化
趋 势 的 基 础 上 , 动 态 调 整 投 资 组 合 比 例 , 自 上 而 下
灵 活 配 置 资 产 ; 通 过 把 握 和 判 断 行 业 发 展 趋 势 及 行
业景气程度变化, 挖掘预期具有良好增长前景的优
势行业,精选个股,以谋求超额收益。
(一)资产配置策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下 ” 的 多 因 素 分 析 决 策 支 持
系 统 , 根 据 股 票 和 债 券 等 固 定 收 益 类 资 产 的 市 场 趋
势和预期收益风险的比较判别, 对其配置比例进行
灵 活 动 态 调 整 , 以 期 在 投 资 中 达 到 风 险 和 收 益 的 优
化平衡。
(二)股票投资策略
本 基 金 的 股 票 投 资 策 略 主 要 采 用 “ 自 下 而 上 ”选股
策略,辅以 “自上而下 ”的行业分析进行组合优化。
(三)债券组合构建
本基金借鉴 UBS AM 固定收益组合的管理方法 , 采
取 “ 自 上 而 下 ” 的 债 券 分 析 方 法 , 确 定 债 券 模 拟 组
合,并管理组合风险。
债券投资策略主要包括: 久期策略、 收益率曲线策
略、类别选择策略和个券选择策略。
(四)衍生品投资策略
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的
前提下,以套期保值为目的,适度运用股指期货、
国债期货等金融衍生品。 本基金利用金融衍生品合
约 流 动 性 好 、 交 易 成 本 低 和 杠 杆 操 作 等 特 点 , 提 高
投资组合的运作效率。
(五)中小企业私募债券投资策略
对于中小企业私募债券, 本基金将重点关注发行人国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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财 务 状 况 、 个 券 增 信 措 施 等 因 素 , 以 及 对 基 金 资 产
流 动 性 的 影 响 , 在 充 分 考 虑 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险
的基础上,进行投资决策。
(六)资产支持证券投资策 略
对于资产支持证券, 其定价受市场利率、 发行条款、
标的资产的构成及质量、 提前偿还率等多种因素影
响 。 本 基 金 将 在 基 本 面 分 析 和 债 券 市 场 宏 观 分 析 的
基础上,以数量化模型确定其内在价值。
业绩比较基准
沪深 300 指 数 收 益 率× 60% + 中 债 综 合 指 数 收 益
率× 40%
风险收益特征
本基金为灵活配置的混合型基金, 属于基金中的中
高 风 险 品 种 , 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 型 基 金 和 债
券型基金,低于股票型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§ 3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 6,099,557.94
2.本期利润 -11,509,019.48
3.加权平均基金份额本期利润 -0.0415
4.期末基金资产净值 249,344,446.42
5.期末基金份额净值 0.9839
注:1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含
公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如
基金申购赎回费、基金转换费等) ,计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
-4.42% 1.14% 2.58% 0.48% -7.00% 0.66%
注:1 、本基金由国投瑞银招财保本混合型证券投资基金转型而来并于2017
年6 月10日合同生效,截止本报告期末本基金转型合同生效未满一年。本基金业
绩比较基准为:沪深 300 指数收益率× 60% +中债综合指数收益率× 40% 。
2、本基金对业绩比较基准采用每日再平衡的计算方法。
3.2.2 自 基 金 转 型 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2017 年 6 月 10 日 至 2017 年 12 月 31 日) 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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注:1 、本基金由国投瑞银招财保本混合型证券投资基金转型而来并于2017
年6 月10日合同生效,截止本报告期末本基金转型合同生效未满一年。
2、本基金建仓期为自基金转型日起的六个月。截至本报告期末,本基金尚
处于建仓期。
§ 4
管 理 人 报 告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
綦缚
鹏
本基
金基
金经
理
2016-01-19 - 14
中 国 籍 , 硕 士 , 具 有 基
金 从 业 资 格 。 曾 任 华 林
证 券 研 究 员 、 中 国 建 银
投 资 证 券 高 级 研 究 员 、
泰 信 基 金 高 级 研 究 员 和
基金经理助理。2009 年
4 月加入国投瑞银。 曾任
国 投 瑞 银 核 心 企 业 混 合
型 证 券 投 资 基 金 和 国 投
瑞 银 新 丝 路 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF) 基 金 经 理 。 现 任 国国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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投 瑞 银 成 长 优 选 混 合 型
证 券 投 资 基 金 、 国 投 瑞
银 景 气 行 业 证 券 投 资 基
金 、 国 投 瑞 银 招 财 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ( 原 国 投 瑞 银 招 财 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ) 、 国 投 瑞 银 瑞 利 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金(LOF ) 和 国 投 瑞 银
瑞 达 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
颜文
浩
本基
金基
金经
理
2016-04-15 - 7
中 国 籍 , 硕 士 , 具 有 基
金从业资格。 2010 年 10
月 加 入 国 投 瑞 银 。 现 任
国 投 瑞 银 钱 多 宝 货 币 市
场 基 金 、 国 投 瑞 银 增 利
宝 货 币 市 场 基 金 、 国 投
瑞 银 添 利 宝 货 币 市 场 基
金 、 国 投 瑞 银 招 财 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ( 原 国 投 瑞 银 招 财 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ) 、 国 投 瑞 银 全 球 债 券
精 选 证 券 投 资 基 金 、 国
投 瑞 银 顺 鑫 一 年 期 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 国 投 瑞 银 融 华 债 券
型 证 券 投 资 基 金 、 国 投
瑞 银 策 略 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 、
国 投 瑞 银 瑞 达 混 合 型 证
券 投 资 基 金 和 国 投 瑞 银
货 币 市 场 基 金 基 金 经
理。
李轩
本基
金基
金经
理
2017-04-18 - 11
中 国 籍 , 硕 士 , 具 有 基
金 从 业 资 格 。 曾 任 德 邦
证券研究员, 上海星高
科 技 集 团 产 业 投 资 公 司
分析师。2010 年 4 月加
入 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有
限 公 司 研 究 部 。 曾 任 国
投 瑞 银 美 丽 中 国 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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的 基 金 经 理 助 理 。 现 任
国 投 瑞 银 国 家 安 全 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 和 国 投 瑞 银 招 财 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 ( 原 国 投 瑞 银 招 财 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基
金)基金经理。
注 : 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 。 证 券 从 业
的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
在 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 遵 守 《 证 券 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 系 列 法
规 和 《 国 投 瑞 银 招 财 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 、 《 国 投 瑞 银 招 财 保
本混合型证券投资基金基金合同》 等有关规定, 本着恪守诚信、 审慎勤勉, 忠实
尽 职 的 原 则 , 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 管 理 和 运 用 基 金 资 产 。 在 报 告 期 内 , 基 金
的投资决策规范,基金运作合法合规,没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 公 平 交 易 相 关 的 系 列 制 度 , 通 过 工 作
制 度 、 流 程 和 技 术 手 段 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 , 以 确 保 本 基 金 管 理 人 旗 下 各 投
资 组 合 在 研 究 、 决 策 、 交 易 执 行 等 各 方 面 均 得 到 公 平 对 待 , 通 过 对 投 资 交 易 行 为
的 监 控 、 分 析 评 估 和 信 息 披 露 来 加 强 对 公 平 交 易 过 程 和 结 果 的 监 督 , 形 成 了 有 效
的公平交易体系。 本报告期, 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地
贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 本 报 告 期 内 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情 况 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年 4 季度,国投瑞银招财混合基金开始提高仓位,主要配置了军工和
医药行业的超跌股票。对 2018 年这两个行业表现抱有积极乐观的态 度。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截止报告期末,本基金份额净值为 0.9839 元,本报告期份额净值增长率为
-4.42% ,同期业绩比较基准收益率为 2.58% 。
§ 5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 234,462,980.99 93.53
其中:股票 234,462,980.99 93.53
2 固定收益投资 9,980,000.00 3.98
其中:债券 9,980,000.00 3.98
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 5,778,029.82 2.30
7 其他各项资产 455,655.69 0.18
8 合计 250,676,666.50 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
41,650.00
0.02
C 制造业
211,307,585.60 84.75
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
16,143.20 0.01
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
14,558,974.16 5.84
G 交通运输、仓储和邮政业
22,535.94 0.01
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
8,200,513.85 3.29
J 金融业
- -
K 房地产业
179,700.00 0.07
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
100,323.04 0.04
N 水利、环境和公共设施管理业
32,323.20 0.01
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
3,232.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
234,462,980.99 94.03
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港股通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 600416 湘电股份
1,986,957.
00
24,817,092.93 9.95 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 002013 中航机电
2,208,899.
00
23,834,020.21 9.56
3 600760 中航黑豹
674,000.0
0
23,515,860.00 9.43
4 600990 四创电子
397,193.0
0
23,072,941.37 9.25
5 600967 内蒙一机
1,714,000.
00
20,653,700.00 8.28
6 600038 中直股份
413,959.0
0
19,261,512.27 7.72
7 600479 千金药业
1,310,000.
00
18,366,200.00 7.37
8 600562 国睿科技
749,000.0
0
17,983,490.00 7.21
9 300600 瑞特股份
379,913.0
0
16,602,198.10 6.66
10 000768 中航飞机
909,958.0
0
15,369,190.62 6.16
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,980,000.00 4.00
其中:政策性金融债 9,980,000.00 4.00
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,980,000.00 4.00
国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 170204 17 国开 04 100,000 9,980,000.00 4.00
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期未投资股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目
的 , 适 度 运 用 股 指 期 货 等 金 融 衍 生 品 。 本 基 金 利 用 股 指 期 货 合 约 流 动 性 好 、 交 易
成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
为更好地实现投资目标, 本基金在注重风险管理的前提下, 以套期保值为目
的 , 适 度 运 用 国 债 期 货 等 金 融 衍 生 品 。 本 基 金 利 用 国 债 期 货 合 约 流 动 性 好 、 交 易
成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合的运作效率。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案 调查的, 在
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的 情况。
5.11.3其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 191,471.44
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 260,052.50
5 应收申购款 4,131.75
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 455,655.69
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转债。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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本报告期期初基金份额总额 331,769,750.94
报告期基金总申购份额 3,685,336.86
减:报告期基金总赎回份额 82,024,954.13
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 253,430,133.67
§ 7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
产品特有风险
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时,可能出现以下风险:
1、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,中小投资者可能面临小额赎回申请
也需要部分延期办理的风险。
2、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动;单一投资者大额赎回时,相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问
题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后,可能使基金资产净值显著降低,从而使基金在拟参与银行间市场
交易等投资时受到限制,导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算(或转型)的风险
根据本基金基金合同的约定,基金合同生效后的存续期内,若连续60个工作日出现基金份
额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000 万 元 情 形 的 , 基 金 管 理 人 应 当 向 中 国 证
监会报告并提出解决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召
开基金份额持有人大会进行表决。单一投资者大额赎回后,可能造成基金资产净值大幅缩
减而导致本基金转换运作方式、与其他基金合并或基金合同终止等情形。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高,在召开持有人大会并 对重大事项进行投
票表决时,单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的情况。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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1、报告期内基金管理 人对旗下基金 调整流通受限股 票估值方法进行 公告,
指定媒体公告时间为 2017 年 11 月 11 日。
2、报告期内基金管理 人调整从业人 员在子公司兼职 情况进行公告, 指定媒
体公告时间为 2017 年 12 月 6 日。
§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
《关于准予国投瑞银招 财保本混合型 证券投资基金注 册的批复》 (证 监许可
[2015]655 号)
《关于国投瑞银招财保 本混合型证券 投资基金备案确 认的函》 (证券 基金机
构监管部部函[2015]1683 号)
《国投瑞银招财保本混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银招财保本混合型证券投资基金托管协议》
《国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、 公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银招财灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季 度 报 告 原文
9.2 存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
存放网址:http://www.ubssdic.com
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
咨询电话:400-880-6868
国 投 瑞 银 招 财灵 活 配 置混 合 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日