国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 1 页,共 15 页
国 投 瑞 银 岁 赢 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页,共 15 页
§ 1
重 要 提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 1 月 19
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基 金 产 品 概 况
基金简称 国投瑞银岁赢利一年债券
基金主代码 002355
交易代码 002355
基金运作方式
契 约 型 、 以 定 期 开 放 方 式 运 作 。 本 基 金 以 1 年为一
个 运 作 周 期 , 每 个 运 作 周 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日
(包括基金合同生效日) 或每个开放期结束之日次
日起(包括该日)至 1 年后的对应日的前一日止。
在 运 作 周 期 内 , 本 基 金 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 ( 红
利 再 投 资 除 外 ) , 也 不 上 市 交 易 。 本 基 金 自 每 个 运
作周期结束之后第一个工作日起进入开放期, 期间
可以办理申购与赎回业务。
基金合同生效日 2016 年 3 月 29 日
报告期末基金份额总额 144,266,139.35 份 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页,共 15 页
投资目标
本基金在有效控制风险的基础上, 通过积极主动的
投 资 管 理 , 力 争 为 投 资 者 实 现 超 越 业 绩 比 较 基 准 的
投资业绩。
投资策略
1、资产配置
本基金采取稳健灵活的投资策略, 通过固定收益类
金 融 工 具 的 主 动 管 理 , 力 求 降 低 基 金 净 值 波 动 风
险 , 并 根 据 对股票市场的趋势研判, 适度参与股票
投资,力求提高基金总体收益率。
2、债券投资管理
本基金采取 “自上而下 ”的债券分析方法, 确定债券
投资组合,并管理组合风险。
债券投资策略主要包括: 久期策略、 收益率曲线策
略 、 类 别 选 择 策 略 和 个 券 选 择 策 略 。 在 不 同 的 时 期 ,
采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同,
具 体 采 用 何 种 策 略 取 决 于 债 券 组 合 允 许 的 风 险 程
度。
3、股票投资策略
基 金 管 理 人 将 把 握 股 票 市 场 出 现 的 趋 势 性 或 结 构
性 投 资 机 会 , 在 本 基 金 合 同 约 定 范 围 内 直 接 投 资 股
票 市 场 , 努 力 获 取 超 额 收 益 。 在 股 票 投 资 方 面 , 基
金管理人将遵循稳健和灵活兼顾的投资思路。
4、国债期货投资策略
为有效控制债券投资的系统性风险, 本基金根据风
险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 适 度 运 用 国 债
期货,提高投资组合的运作效率。
业绩比较基准
本运作周期起始日对应的一年期定期存款利率 (税
后)+1%
其中, “ 本 运 作 周 期 起 始 日 对 应 的 一 年 期 定 期 存 款国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页,共 15 页
利 率 ( 税 后 ) ” 采 用 该 运 作 周 期 起 始 日 中 国 人 民 银
行公布的金融机构人民币一年期定期存款利率 (税
后)。
风险收益特征
本基金为债券型基金, 属证券投资基金中的较低风
险 品 种 , 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 , 低 于
混合型基金和股票型基金。
基金管理人 国投瑞银基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§ 3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 2,036,743.53
2.本期利润 430,232.09
3.加权平均基金份额本期利润 0.0030
4.期末基金资产净值 151,099,217.59
5.期末基金份额净值 1.047
注:1 、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含
公允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本
期公允价值变动收益。
2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如
基金申购赎回费、基金转换费等) ,计入费用后实际利润水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段 净值增 净值增 业绩比 业绩比 ①- ③ ②- ④ 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页,共 15 页
长率 ① 长率标
准差②
较基准
收益率
③
较基准
收益率
标准差
④
过去三个月 0.29% 0.19% 0.63% 0.01% -0.34% 0.18%
注:本基金为定期开放式债券型基金产品,每个运作周期为1 年,期间投资
者不能进行基金份额的申购与赎回。以与运作周期区间长度相一致的 “一年期银
行定期存款利率(税后) + 1 % ”作为本基金的业绩比较基准符合产品特性,能够
使本基金投资者理性判断本基金产品的风险收益特征和流动性特征, 合理衡量本
基金的业绩表现。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收
益 率 变 动 的 比 较
国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2016 年 3 月 29 日至 2017 年 12 月 31 日)
注 : 本 基 金 建 仓 期 为 自 基 金 合 同 生 效 日 起 的 六 个 月 。 截 至 建 仓 期 结 束 , 本 基
金各项资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页,共 15 页
§ 4
管 理 人 报 告
4.1 基金经理(或基金经理小组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘莎
莎
本基
金基
金经
理
2016-03-29 - 9
中 国 籍 , 硕 士 , 具 有 基
金 从 业 资 格 。 曾 任 中 诚
信 证 券 评 估 公 司 分 析
师 、 阳 光 保 险 资 产 管 理
中 心 信 用 研 究 员 、 泰 康
资 产 管 理 有 限 公 司 信 用
研究员。2013 年 7 月加
入 国 投 瑞 银 。 曾 任 国 投
瑞 银 双 债 增 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 和 国 投 瑞 银
和 安 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。 现 任 国 投
瑞 银 岁 增 利 一 年 期 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 、 国 投 瑞 银 双 债 丰 利
两 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 、 国 投 瑞 银
岁 赢 利 一 年 期 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金 和
国 投 瑞 银 中 高 等 级 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
吴潇
本基
金基
金经
理
2017-05-06 - 4
中 国 籍 , 硕 士 , 具 有 基
金从业资格。 2013 年 10
月 加 入 国 投 瑞 银 基 金 ,
2014 年 8 月起担任专户
投 资 部 投 资 经 理 ,2016
年 4 月转入研究部,曾
任 国 投 瑞 银 新 收 益 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 国 投
瑞 银 新 活 力 混 合 型 证 券
投 资 基 金 、 国 投 瑞 银 瑞
盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 、 国 投 瑞 银 瑞 利国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页,共 15 页
混 合 型 证 券 投 资 基 金
(LOF ) 、 国 投 瑞 银 瑞 盛
混 合 型 证 券 投 资 基 金 和
国 投 瑞 银 新 增 长 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经
理 助 理 。 现 任 国 投 瑞 银
瑞 盛 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 国 投 瑞 银
瑞 盈 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金(LOF ) 、国
投 瑞 银 瑞 泰 定 增 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基
金、国投瑞 银 新 活 力 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 、 国 投 瑞 银 新 收 益
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 及 国 投 瑞 银 岁 赢
利 一 年 期 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注 : 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 。 证 券 从 业
的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
在 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 遵 守 《 证 券 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 系 列 法
规 和 《 国 投 瑞 银 岁 赢 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 等 有 关 规
定 , 本 着 恪 守 诚 信 、 审 慎 勤 勉 , 忠 实 尽 职 的 原 则 , 为 基 金 份 额 持 有 人 的 利 益 管 理
和运用基金资产。 在报告期内, 基金的投资决策规范, 基金运作合法合规, 没有
损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 了 公 平 交 易 相 关 的 系 列 制 度 , 通 过 工 作
制 度 、 流 程 和 技 术 手 段 保 证 公 平 交 易 原 则 的 实 现 , 以 确 保 本 基 金 管 理 人 旗 下 各 投
资 组 合 在 研 究 、 决 策 、 交 易 执 行 等 各 方 面 均 得 到 公 平 对 待 , 通 过 对 投 资 交 易 行 为
的 监 控 、 分 析 评 估 和 信 息 披 露 来 加 强 对 公 平 交 易 过 程 和 结 果 的 监 督 , 形 成 了 有 效国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页,共 15 页
的公平交易体系。 本报告期, 本基金管理人各项公平交易制度流程均得到良好地
贯彻执行,未发现存在违反公平交易原则的现象。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内不存在异常交易行为。
基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 在 本 报 告 期 内 未 出 现 参 与 交 易 所 公 开 竞 价
同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成交量 5% 的情 况 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年 4 季度,信用利差有所扩大,收益率出现比较大幅度的上行,目前
三年内高等级信用债绝对收益水平处于历史四分之三分位以上, 利率债收益率水
平也呈现陡峭化形态。 从中长期来看, 中国的经济体量、 内生增长性、 全球贸易
量及外汇储备等各种因素决定, 中国仍具备货币政策的相对独立性。 在国内经济
相对弱势复苏的背景下, 货币政策将维持稳定的环境, 后续随着经济增速的缓慢
下行,收益率中枢难以继续上行。
而 时 点 判 断 上 , 我 们 认 为 目 前 市 场 的 主 要 矛 盾 还 在 于 金 融 去 杠 杆 的 进 程 及 方
式 , 市 场 的 主 要 参 与 机 构 保 险 、 银 行 、 基 金 中 , 推 动 趋 势 性 行 情 的 主 要 动 能 将 来
源于银行体系的配置力量, 在趋势性行情开启的时点判断上, 我们将密切跟踪银
行同业、表外理财新规的制定、实施细则以及规模变动。
在基金的操作上, 四季度以短久期持有为主, 目前仍将维持短久期信用债配
置 策 略 。 股 票 部 分 , 结 合 货 币 政 策 处 于 紧 平 衡 的 宏 观 政 策 , 四 季 度 主 要 维 持 中 性
仓位,偏重有真实业绩的个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末, 本基金份额净值为 1.047 元 , 本 报 告 期 份 额 净 值 增长 率 为
0.29% ,同期业绩比较基准收益率 为 0.63% 。
§ 5
投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页,共 15 页
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 22,294,285.47 13.58
其中:股票 22,294,285.47 13.58
2 固定收益投资 138,384,220.34 84.27
其中:债券 138,384,220.34 84.27
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 1,505,581.04 0.92
7
其他各项资产 2,034,330.53 1.24
8
合计 164,218,417.38 100.00
注:本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
9,039,488.00 5.98
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业
10,770,842.47 7.13
F 批发和零售业
990,909.00 0.66
G 交通运输、仓储和邮政业
- - 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页,共 15 页
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
1,493,046.00 0.99
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
22,294,285.47 14.75
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通交易机制投资的港股。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股)
公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 300197 铁汉生态 475,317.00 5,775,101.55 3.82
2 000666 经纬纺机 228,100.00 4,429,702.00 2.93
3 002717 岭南园林 112,000.00 2,928,800.00 1.94
4 000049 德赛电池 58,300.00 2,308,097.00 1.53
5 002310 东方园林 102,476.00 2,066,940.92 1.37
6 300232 洲明科技 108,900.00 1,557,270.00 1.03
7 601009 南京银行 192,900.00 1,493,046.00 0.99
8 603368 柳州医药 20,700.00 990,909.00 0.66
9 601233 桐昆股份 33,100.00 744,419.00 0.49
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 9,130,577.50 6.04 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页,共 15 页
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中:政策性金融债 - -
4 企业债券 77,442,750.80 51.25
5 企业短期融资券 6,020,400.00 3.98
6 中期票据 41,378,700.00 27.39
7 可转债(可交换债) 4,411,792.04 2.92
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 138,384,220.34 91.59
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 136601 16 穗建 02 145,000 13,996,850.00 9.26
2 112425 16 河钢 02 130,000 12,650,300.00 8.37
3 101569007
15 华联股
MTN002
100,000 10,020,000.00 6.63
4 101554047
15 武钢
MTN001
100,000 9,976,000.00 6.60
5 101551067
15 五矿股
MTN003
100,000 9,905,000.00 6.56
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页,共 15 页
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
根据本基金合同规定,本基金不参与股指期货交易。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
为有效控制债券投资的系统性风险, 本基金根据风险管理的原则, 以套期保
值为目的,适度运用国债期货,提高投资组合的运作效率。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的, 在 报 告 编 制 日 前
一年内未受到公开谴责、处罚。
5.11.2 本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的 情况。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 19,738.23
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,014,592.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,034,330.53
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 13 页,共 15 页
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例(%)
1 132007 16 凤凰 EB 1,577,030.00 1.04
2 132004 15 国盛 EB 1,448,531.50 0.96
3 110033 国贸转债 728,994.30 0.48
4 110032 三一转债 230,508.00 0.15
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票投资不存在流通受限情况。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§ 6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 144,266,139.35
报告期基金总申购份额 -
减:报告期基金总赎回份额 -
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 144,266,139.35
注:本基金以1年为一个运作周期,每个运作周期为自基金合同生效日(包
括基金合同生效日)或每个开放期结束之日次日起(包括该日)至1 年后的对应
日 的 前 一 日 止 。 在 运 作 周 期 内 , 本 基 金 不 办 理 申 购 与 赎 回 业 务 ( 红 利 再投 资 除 外 ) ,
也 不 上 市 交 易 。 本 基 金 自 每 个 运 作 周 期 结 束 之 后 第 一 个 工 作 日 起 进 入 开 放 期 , 期
间可以办理申购与赎回业务。
§ 7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
报告期内本基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 14 页,共 15 页
§ 8
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
产品特有风险
投资者应关注本基金单一投资者持有份额比例过高时,可能出现以下风险:
1、赎回申请延期办理的风险
单一投资者大额赎回时易触发本基金巨额赎回的条件,中小投资者可能面临小额赎回申请
也需要延缓支付赎回款项的风险。
2、基金净值大幅波动的风险
单一投资者大额赎回时,基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波
动;单一投资者大额赎回时,相应的赎回费归入基金资产以及赎回时的份额净值的精度问
题均可能引起基金份额净值出现较大波动。
3、基金投资策略难以实现的风险
单一投资者大额赎回后,可能使基金资产净值显著降低,从而使基金在拟参与银行间市场
交易等投资时受到限制,导致基金投资策略难以实现。
4、基金财产清算(或转型)的风险
根据本基金基金合同的约定,基金合同生效后的存续期内,在某个开放期届满时,若发生
基金资产净值低于5000万元或份额持有人数量不满200 人 的 , 本 基 金 不 再 以 定 期 开 放 方 式 运
作,转型为开放式基金。单一投资者大额赎回后,可能造成基金资产净值缩减而导致本基
金转型。
5、召开基金份额持有人大会及表决时可能存在的风险
由于单一机构投资者所持有的基金份额占比较高,在召开持有人大会并对重大事项进行投
票表决时,单一机构投资者将拥有高的投票权重。
注 : 本 基 金 本 报 告 期 无 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的情况。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1、报告期内基金管理 人对旗下基金 调整流通受限股 票估值方法进行 公告,
指定媒体公告时间为 2017 年 11 月 11 日。
2、报告期内基金管理 人调整从业人 员在子公司兼职 情况进行公告, 指定媒
体公告时间为 2017 年 12 月 6 日。
§ 9
备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录
《 关 于 准 予 国 投 瑞 银 岁 赢 利 一 年 期 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 注 册 的 批
复 》 ( 证 监 许 可[2015] 2639 号)
《关于国投瑞银岁赢利 一年期定期开 放债券型证券投 资基金备案确 认的函》
(机构部部函[2016] 620 号) 国 投 瑞 银 岁 赢利 一 年 期定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基 金 2017 年第 4 季度报告
第 15 页,共 15 页
《国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金基金合同》
《国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金托管协议》
国投瑞银基金管理有限公司营业执照、 公司章程及基金管理人业务资格批件
本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文
国投瑞银岁赢利一年期定期开放债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度 报 告
原文
9.2 存放地点
中国广东省深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 46 层
存放网址:http://www.ubssdic.com
9.3 查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件
咨询电话:400-880-6868
国 投 瑞 银 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日