中 邮 消 费 升 级 灵 活 配 置 混 合 型
发 起 式 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基金托管人: 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 兴业 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定, 于 2018 年 01 月 19 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 做 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本季度报 告 的财 务 资 料未 经 审 计。
本报告期自2017 年 10 月 01 日起至2017 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 中邮消费升级 灵活配置 混合
交易代码 003513
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2016 年 12 月 15 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 52,500,859.86 份
投资目标
本 基 金 重 点 关注 消 费 升级 过 程 中带 来 的 投资 机 会 , 在
严 格 控 制 风 险并 保 证 充分 流 动 性的 前 提 下 , 谋 求 基 金
资 产 的 长 期 稳定 增 值 。
投资策略
本 基 金 将 采 用 “ 自 上 而 下” 的 大 类资 产 配 置 策略 和 “ 自
下 而 上 ” 的 股票 投 资 策略 相 结 合的 方 法 进行 投 资 。
1 、 消 费 升 级主 题 的 定义
本 基 金 认 为 , 消费 升 级 是经 济 可 持续 发 展 的重 要 驱 动
因 素 。本 基 金通 过 深 入研 究 宏 观经 济 、政 策指 引 、居
民 消 费 升 级 的变 化 趋 势 , 重 点 投 资于 受 益 于消 费 升 级
的行业。
2 、 大 类 资 产配 置 策 略
本 基 金 将 根 据对 宏 观 经济 、 政 策 、 市 场 和 行业 发 展 阶
段 判 定 当 前 所处 的 经 济周 期 , 进 而科 学 地 指导 大 类 资
产 配 置 。 通 过 对各 类 资 产的 市 场 趋势 和 预 期风 险 收 益
特 征 的 判 定 , 来 确 定 组合 中 股 票 、 债 券 、货币 市 场 工
具 及 其 他 金 融工 具 的 比例 , 规 避系 统 性 风险 。
此 外 , 本 基 金 将持 续 地 进行 定 期 与不 定 期 的资 产 配 置
风 险 监 控 , 适时 地 做 出相 应 的 调整 。
3 、 股 票 投 资策 略
第 一 步 , 通 过 主 题相 关 度 筛选 ,构建 消 费 升级 主 题 股
票库。 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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第 二 步 ,综 合考 虑 企 业成 长 、价 值及 盈 利 特性 ,构 建
股票备选库。
第 三 步 , 个 股定 性 分 析, 构 建 股票 精 选 库
3 、 债 券 投 资策 略
在 债 券 投 资 部分 , 本 基 金 在债 券 组 合 平均 久 期、期 限
结 构 和 类 属 配置 的 基 础上 , 对 影 响个 别 债 券定 价 的 主
要 因 素 ,包 括 流动 性 、市 场供 求 、信 用 风险 、票 息 及
付 息 频 率 、税赋 、含 权 等因 素 进 行分 析 ,选择 具 有 良
好 投 资 价 值 的债 券 品 种进 行 投 资 , 确 定 债 券的 投 资 组
合。
4 、权 证 投 资策 略
本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金
融 工 具 进 行 套利 、避 险交 易 ,控 制基 金 组 合风 险 ,获
取 超 额 收 益。本 基金 进 行 权证 投 资 时,将 在对 权 证 标
的 证 券 进 行 基本 面 研 究及 估 值 的基 础 上 , 结合 股 价 波
动 率 等 参 数,运 用数 量 化 期权 定 价 模 型,确定 其 合 理
内 在 价 值 , 从 而构 建 套 利交 易 或 避险 交 易 组合 。 未 来 ,
随 着 证 券 市 场的 发 展 、 金融 工 具 的丰 富 和 交易 方 式 的
创 新 等 , 基 金 还 将积 极 寻 求其 他 投 资 机会 , 履 行 适 当
程 序 后 更 新 和丰 富 组 合投 资 策 略。
5 、 股 指 期 货投 资 策 略
本 基 金 将 在 注重 风 险 管理 的 前 提下 , 以 套 期保 值 为 目
的 , 遵 循 有 效 管理 原 则 经充 分 论 证后 适 度 运用 股 指 期
货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研
究 ,结 合 股 指期 货 定 价模 型 ,采 用估 值 合 理、流 动 性
好 、交 易活 跃 的 期货 合 约,对 本 基金 投 资 组合 进 行 及
时 、 有 效 地 调整 和 优 化, 提 高 投资 组 合 的运 作 效 率 。
业绩比较基准
本 基 金 整 体 业绩 比 较 基准 构 成 为 : 中 证 消 费指 数 收 益
率×60% + 上证 国 债 指数 收 益 率 × 4 0 % 。
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金 , 其预 期 风 险与 预 期 收益 高 于 债
券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 , 低 于 股 票 型基 金,属 于 证
券 投 资 基 金 中的 中 等 风险 品 种 。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 ) 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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1. 本 期 已 实 现收 益 959,001.26
2.本期利润 -8,905.27
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.0001
4. 期 末 基 金 资产 净 值 52,279,621.90
5. 期 末 基 金 份额 净 值 0.996
注:1. 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公 允价 值 变 动 收 益) 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ,本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。2. 所 述 基 金业 绩
指 标 不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计入 费 用 后实 际 收 益水 平 要 低于 所 列 数 字 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -2.16% 0.92% 4.59% 0.57% -6.75% 0.35%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注 : 按 相 关 法规 规 定 ,本 基 金 自合 同 生 效日 起 6 个 月 内为 建 仓 期, 报 告 期内 本基 金 的 各 项 投资 比
例 符 合 基 金 合同 的 有 关规 定 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
周楠 基金经理
2016 年12 月
15 日
- 3 年
曾 任 大 唐 微 电 子 技 术
有 限 公 司 数 字 前 端 设
计 工 程 师 、 大 唐 电 信
科 技 股 份 有 限 公 司 产
品 工 程 师 、 中 邮 创 业
基 金 管 理 股 份 有 限 公
司 中 邮 战 略 新 兴 产 业
股 票 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 助 理 、 中 邮
核 心 竞 争 力 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 助 理 , 现 任
中 邮 信 息 产 业 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 、 中 邮 消
费 升 级 灵 活 配 置 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基
金基金经理。
注 : 基 金经 理 的 任职 日 期 及离 任 日 期均 依 据 基 金成 立 日 期或 中 国 证券 投 资 基金业 协 会 下 发 的基 金 经
理 注 册 或 变 更等 通 知 的日 期 。
证 券 从 业 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员 资格 管 理 办法 》 的 相关 规 定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格遵 守 了 公平 交 易 管理 制 度 的规 定 , 各基 金 在 研究 、 投 资 、 交
易 等 各 方 面 受到 公 平 对待 , 确 保各 基 金 获得 公 平 交易 的 机 会。
报 告 期 内 , 本基 金 的 投资 决 策 、投 资 交 易程 序 、 投资 权 限 等各 方 面 均符 合 规 定的 要 求 ; 交 易
行 为 合 法 合 规, 未 出 现异 常 交 易、 操 纵 市场 的 现 象; 未 发 生内 幕 交 易的 情 况 ;相 关 的 信 息 披露 真
实 、 完 整 、 准确 、 及 时; 基 金 各种 账 户 类、 申 购 赎回 及 其 他交 易 类 业务 、 注 册登 记 业 务 均 按规 定
的 程 序 、 规 则进 行 , 未出 现 重 大违 法 违 规或 违 反 基金 合 同 的行 为 。 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
根 据 中 国 证 监会 颁 布 的《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 , 公司 制 定 了 《 中
邮 基 金 公 平 交易 管 理 制度 》 、 《中 邮 基 金投 资 管 理制 度 》 、《 交 易 部管 理 制 度》 、 《 交 易 部申 购
业 务 管 理 细 则》 等 一 系列 与 公 平交 易 相 关制 度 体 系, 制 度 的范 围 包 括境 内 上 市股 票 、 债 券 的一 级
市 场 申 购、 二 级 市 场交 易 等 所有 投 资 管理 活 动, 同 时 包括 授 权、 研 究 分析 、 投资 决 策 、 交 易 执 行 、
监 控 等 投 资 管理 活 动 相关 的 各 个环 节 , 形成 了 有 效的 公 平 交易 执 行 体系 。
公 司 建 立 了 投资 决 策 委员 会 领 导下 的 投 资决 策 及 授权 制 度 ,以 科 学 规范 的 投 资决 策 体 系 , 采
用 集 中 交 易 管理 加 强 交易 执 行 环节 的 内 部控 制 , 通过 工 作 制度 、 流 程和 信 息 系统 控 制 等 手 段保 证
公 平 交 易 原 则得 以 实 现; 在 确 保各 投 资 组合 相 对 独立 性 的 同时 在 获 得投 资 信 息、 投 资 建 议 和实 施
投 资 决 策 方 面享 有 公 平的 机 会 ; 通过 信 息 系统 对 公 平交 易 行 为进 行 定 期分 析 评估 , 发 现 异 常 情况 ,
要 求 投 资 经 理做 出 合 理解 释 , 并根 据 发 现情 况 进 一步 完 善 公司 相 关 公平 交 易 制度 , 避 免 类 似情 况
再 次 发 生 , 最后 妥 善 保存 分 析 报告 备 查 。从 而 确 保整 个 业 务环 节 对 公平 交 易 过程 和 结 果 控 制的 有
效性。
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 公 平交 易 制 度得 到 良 好的 贯 彻 执行 , 未 发现 存 在 违反 公 平 交 易 原
则的情况。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
报 告 期 内 未 发现 本 基 金存 在 异 常交 易 行 为。
报 告 期 内 , 所有 投 资 组合 参 与 的交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较少 的 单 边交 易 量 未 超 过
该 证 券 当 日 成交 量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
报 告 期 内 , 从 10 月 份 的政 策 友 好, 到 11 月 利 率 抬 高 、 经 济 数 据无 亮 点 , 到 12 月的白马锁定
收 益 。 市 场 四季 度 整 体处 于 回 调通 道 , 上 证指 数 下 跌 1.25% , 深 证 指数 下 跌 0.42% , 创 业 板 指下 跌
6.12%,上证50 上涨7.04% 。 市 场 热点 分 化 ,白 酒 、 家电 等 价 值 龙头 走 势 强劲, 消 费 电 子 、新 能
源等成长股在11-12 月 回 调 明 显。
本 基 金 采 取 了偏 中 性 操 作 策 略 ,保 持 了 对长 期 看 好的 白 酒 等价 值 龙 头的 仓 位 ,取 得 了 不 错 的
收 益 。 但 是 ,一 方 面 ,消 费 电 子的 回 调 幅度 超 出 了预 期 ; 另一 方 面 ,前 期 持 仓个 股 复 牌 后 连续 下
跌 , 拖 累 了 净值 。
在 行 业 配 置 方面 , 我 们 认为 消 费 升级 空 间 巨大 , 是 社 会发 展 的 大趋 势 和 资产 配置 的 重 要 方 向,中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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保 持 了 对 白 酒、 电 子 、家 电 和 轻工 等 细 分子 行 业 的重 点 配 置。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 0.996 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 为-2.16%,业绩
比 较 基 准 收 益率 为 4.59% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 报 告 期 内 本基 金 持 有人 数 或 基金 资 产 净值 无 预 警的 说 明 。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 40,809,920.17 76.90
其中:股票
40,809,920.17 76.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
11,391,274.18 21.47
8 其他资产
865,424.46 1.63
9 合计
53,066,618.81
100.00
注 : 由 于四 舍 五 入的 原 因 报告 期 末 基金 资 产 组 合各 项 金 额占 基 金 总资 产 的 比例分 项 之 和 与 合计 可 能
有尾差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 37,281,500.17 71.31
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 2,261,220.00 4.33
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
1,267,200.00 2.42
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合 - -
合计 40,809,920.17 78.06
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 报 告 期 末 本基 金 未 投资 港 股 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 002456 欧菲光 144,900 2,983,491.00 5.71
2 603816 顾家家居 45,000 2,653,650.00 5.08
3 000858 五 粮 液 32,000 2,556,160.00 4.89
4 600519 贵州茅台 3,463 2,415,407.87 4.62
5 600809 山西汾酒 40,000 2,279,600.00 4.36
6 002384 东山精密 80,000 2,276,800.00 4.36
7 603900 莱绅通灵 78,000 2,261,220.00 4.33
8 002241 歌尔股份 130,000 2,255,500.00 4.31
9 600702 沱牌舍得 45,000 2,099,700.00 4.02
10 600872 中炬高新 80,000 1,980,800.00 3.79
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 债 券 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 债 券 。
中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 贵 金 属投 资 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 将 在 注重 风 险 管理 的 前 提下 , 以 套期 保 值 为目 的 , 遵循 有 效 管理 原 则 经充 分 论 证 后 适
度 运 用 股 指 期货 。 通 过对 股 票 现货 和 股 指期 货 市 场运 行 趋 势的 研 究 ,结 合 股 指期 货 定 价 模 型, 采
用 估 值 合 理 、 流 动 性 好 、 交 易 活 跃的 期 货 合约 , 对 本 基金 投 资 组合 进 行 及时 、 有 效 地 调 整 和优 化 ,
提 高 投 资 组 合的 运 作 效率 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同中 对 投 资范 围 的 规定 , 本 基金 不 参 与国 债 期 货的 投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 报 告 期 内 基金 投 资 的前 十 名 证券 的 发 行主 体 无 被监 管 部 门立 案 调 查, 无 在 报告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开谴 责 、 处罚 。
5.11.2
基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 148,916.83 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 应 收 证 券 清 算款 706,207.34
3 应收股利 -
4 应收利息 6,548.53
5 应收申购款 3,751.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 865,424.46
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 报 告 期 末 本基 金 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 的情 况 。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 81,093,159.53
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 27,686,573.09
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 56,278,872.76
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 52,500,859.86
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位:份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 10,000,200.00
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 -
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 -
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 10,000,200.00
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份
额比例(% )
19.05
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7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
§8 报告期末发起式基金发起资金持有份额情况
项目 持有份额总数
持有份额占
基金总份额
比例 (% )
发起份额总数
发起份额占
基金总份额
比例 (% )
发起份额承
诺持有期限
基金管理人 固有
资金
10,000,200.00 19.05 10,000,200.00 19.05 不少于3 年
基金管理人 高级
管理人员
- - - - -
基 金 经 理 等 人员 - - - - -
基金管理人 股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计 10,000,200.00 19.05 10,000,200.00 19.05 不少于3 年
§9 影响投资者决策的其他重要信息
9.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
9.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§10 备查文件目录
10.1 备 查 文 件 目 录
1. 中 国 证 监会 批 准 中邮 消 费 升级 灵 活 配 置混 合 型 发起 式 证 券投 资 基 金募 集 的文 件
2. 《 中 邮 消 费升 级 灵 活配 置 混 合型 发 起 式证 券 投 资基 金 基 金合 同 》
3. 《 中 邮 消 费升 级 灵 活配 置 混 合型 发 起 式证 券 投 资基 金 托 管协 议 》
4. 《 中 邮 消 费升 级 灵 活配 置 混 合型 发 起 式证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》
5. 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
6. 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
7. 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 中 邮 消费 升级 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 12 页
10.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 办 公场 所 。
10.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 于 营业 时 间 查阅 , 或 登陆 基 金 管理 人 网 站查 阅 。
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 基 金管 理 人 中邮 创 业 基金 管 理 股份 有 限 公司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :010-58511618
400-880-1618
基 金 管 理 人 网址 :www.postfund.com.cn
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日