中 邮 核 心 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 01 月 19 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 做 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 季 度 报 告 的财 务 资 料未 经 审 计。
本报告期自2017 年 10 月 01 日起至2017 年 12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 中 邮 核 心 优 选混 合
交易代码 590001
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2006 年 9 月 28 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 2,337,937,404.23 份
投资目标
以 “ 核心 ” 与 “ 优选 ” 相 结 合 为 投 资 策 略 主 线 , 在 充 分 控 制 风 险 的
前 提 下 分 享 中国 经 济 成长 带 来 的收 益 ,进 而 实 现 基金 资 产 的长 期 稳 定
增值。
投资策略
本 基 金 在 投 资策 略 上 充分 体 现 “核 心 ” 与“ 优 选 ”相 结 合 的主 线 。
1 、 资 产 配 置策 略
本 基 金 在 构 建和 管 理 投资 组 合 的过 程 中 ,主 要 采 取“ 自 上 而下 ” 为 主
的 投 资 方 法, 研 究 员着 重 在 行业 内 通 过分 析 上 下 游产 业 链 景气 状 况 的
不 同 、 供 需情 况 、 传导 机 制 的 变化 , 选择 基 本 面 良好 的 优 势企 业 或 估
值 偏 低 的 股 票。 本 基金 采 用 战 略资 产 配 置为 主 、 战术 资 产 配置 为 辅 的
配 置 策 略 : 中长 期 (一 年 以 上) 采 用 战 略资 产 配 置, 短 期 内采 用 战 术
资产配置。
2 、 股 票 投 资策 略
(1 ) 行 业 配置 策 略
本 基 金 着 眼 于全 球 视 野, 遵 循 从全 球 到 国内 的 分 析思 路 , 从对 全 球 产
业周期运行的大环境分析作为行业研究的出发点,结合国内宏观经
济 、 产 业 政策 、 货 币金 融 政 策 等经 济 环 境的 分 析 , 判 别 国 内各 行 业 产
业 链 传 导 的 内在 机 制 ,从 中 找 出处 于 景 气中 的 行 业。
(2 ) 公 司 核心 竞 争 优势 评 价
本 基 金 主 要 投资 于 治 理结 构 良 好, 具 有 核心 竞 争 优势 的 企 业。
3 、 债 券 投 资策 略
久期管理 中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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本基金在综合分析中国宏观经济、财政金融政策和市场状况的基础
上 , 对 未 来市 场 利 率 变化 趋 势 作出 预 测 。当 预 期 利率 上 升 时, 本 基 金
将 适 度 降 低 组合 久 期; 当 预 期 利率 下 降 时, 本 基 金将 适 度 提高 组 合 久
期 , 在 有 效 控制 风 险 基础 上 , 提高 组 合 整体 的 收 益水 平 。
期限结构配置
本 基 金 将 在 确定 组 合 久期 后 , 结合 收 益 率曲 线 变 化的 预 测 ,进 行 期 限
结 构 的 配 置 。主 要 的 方式 有 : 梯形 组 合 、哑 铃 组 合、 子 弹 组合 。
确定类属配置
本 基 金 在 充 分考 虑 不 同类 型 债 券流 动 性 、税 收 、 以及 信 用 风险 等 因 素
基 础 上 , 进 行类 属 的 配置 , 优 化组 合 收 益。
个债选择
本基金在综合考虑上述配置原则基础上,通过对个体券种的价值分
析 , 重 点 考 察各 券 种 的收 益 率 、流 动 性 、信 用 等 级, 选 择 相应 的 最 优
投 资 对 象 。并 将 根 据未 来 市 场 的预 期 变 化, 持 续 运用 上 述 策略 对 债 券
组 合 进 行 动 态调 整 。
4 、 权 证 投 资策 略
本 基 金 进 行 权证 投 资 时, 将 在对 权 证 标的 证 券 进 行基 本 面 研究 及估值
的 基 础 上 ,结 合 股 价 波动 率 等 参数 , 运 用数 量 化 期权 定 价 模型 , 确 定
其 合 理 内 在 价值 , 从 而构 建 套 利交 易 或 避险 交 易 组合 。
业绩比较基准 整 体 业 绩 比 较基 准=沪深300 指数 × 8 0 % +中 国 债 券总 指 数 × 2 0 % 。
风险收益特征
本 基 金 为 混 合型 基 金, 其 预 期风 险 与 预期 收 益 高 于债 券 型 基金 和 货 币
市 场 基 金 , 低于 股 票 型基 金 , 属于 证 券 投资 基 金 中的 中 等 风险 品 种。
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 6,521,508.41
2.本期利润 19,886,851.36
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0084
4. 期 末 基 金 资产 净 值 3,021,105,982.81
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.2922
注:1. 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公 允价 值 变 动 收 益) 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ,本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。2. 所 述 基 金业 绩
指 标 不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计入 费 用 后实 际 收 益水 平 要 低于 所 列 数 字 。
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3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.58% 0.94% 3.88% 0.64% -3.30% 0.30%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注 : 按 相 关 法规 规 定 ,本 基 金 自基 金 合 同生 效 日 起 6 个月 内 为 建仓 期 。 报告 期内 本 基 金 的 各项 投
资 比 例 符 合 基金 合 同 的有 关 约 定。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
纪云飞 基金经理
2017 年 1 月
9 日
- 4 年
工 学 博 士 , 曾 任 首 创
证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 员 、 中 邮 创 业 基 金
管 理 股 份 有 限 公 司 中
邮 核 心 优 选 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
兼 行 业 研 究 员 , 现 担
任 中 邮 核 心 优 选 混 合
型 证 券 投 资 基 金 、 中
邮 核 心 成 长 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
刘涛 基金经理
2015 年 2 月
13 日
2017 年6 月
30 日
9 年
曾 任 中 国 民 族 国 际 信
托 投 资 公 司 职 员 、 安
信 证 券 股 份 有 限 公 司
研 究 员 、 中 邮 创 业 基
金 管 理 股 份 有 限 公 司
行 业 研 究 员 、 中 邮 核
心 主 题 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 助
理 、 研 究 部 副总 经 理 、
中 邮 创 业 基 金 管 理 股
份 有 限 公 司 投 资 部 总
经 理 、 中 邮 核 心 优 选
混 合 型 证 券 投 资 基
金 、 中 邮 新 思 路 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理。
注 : 基 金 经 理的 任 职 日期 及 离 任日 期 均 依据 基 金 成立 日 期 或公 司 董 事会 决 议 日期 。
证 券 从 业 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员 资格 管 理 办法 》 的 相关 规 定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格遵 守 了 公平 交 易 管理 制 度 的规 定 , 各基 金 在 研究 、 投 资 、 交
易 等 各 方 面 受到 公 平 对待 , 确 保各 基 金 获得 公 平 交易 的 机 会。
报 告 期 内 , 本基 金 的 投资 决 策 、投 资 交 易程 序 、 投资 权 限 等各 方 面 均符 合 规 定的 要 求 ; 交 易中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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行 为 合 法 合 规, 未 出 现异 常 交 易、 操 纵 市场 的 现 象; 未 发 生内 幕 交 易的 情 况 ;相 关 的 信 息 披露 真
实 、 完 整 、 准确 、 及 时; 基 金 各种 账 户 类、 申 购 赎回 及 其 他交 易 类 业务 、 注 册登 记 业 务 均 按规 定
的 程 序 、 规 则进 行 , 未出 现 重 大违 法 违 规或 违 反 基金 合 同 的行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
根 据 中 国 证 监会 颁 布 的《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 , 公司 制 定 了 《 中
邮 基 金 公 平 交易 管 理 制度 》 、 《中 邮 基 金投 资 管 理制 度 》 、《 交 易 部管 理 制 度》 、 《 交 易 部申 购
业 务 管 理 细 则》 等 一 系列 与 公 平交 易 相 关制 度 体 系, 制 度 的范 围 包 括境 内 上 市股 票 、 债 券 的一 级
市 场 申 购、 二 级 市 场交 易 等 所有 投 资 管理 活 动, 同 时 包括 授 权、 研 究 分析 、 投资 决 策 、 交 易 执 行 、
监 控 等 投 资 管理 活 动 相关 的 各 个环 节 , 形成 了 有 效的 公 平 交易 执 行 体系 。
公 司 建 立 了 投资 决 策 委员 会 领 导下 的 投 资决 策 及 授权 制 度 ,以 科 学 规范 的 投 资决 策 体 系 , 采
用 集 中 交 易 管理 加 强 交易 执 行 环节 的 内 部控 制 , 通过 工 作 制度 、 流 程和 信 息 系统 控 制 等 手 段保 证
公 平 交 易 原 则得 以 实 现; 在 确 保各 投 资 组合 相 对 独立 性 的 同时 在 获 得投 资 信 息、 投 资 建 议 和实 施
投 资 决 策 方 面享 有 公 平的 机 会 ; 通过 信 息 系统 对 公 平交 易 行 为进 行 定 期分 析 评估 , 发 现 异 常 情况 ,
要 求 投 资 经 理做 出 合 理解 释 , 并根 据 发 现情 况 进 一步 完 善 公司 相 关 公平 交 易 制度 , 避 免 类 似情 况
再 次 发 生 , 最后 妥 善 保存 分 析 报告 备 查 。从 而 确 保整 个 业 务环 节 对 公平 交 易 过程 和 结 果 控 制的 有
效性。
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 公 平交 易 制 度得 到 良 好的 贯 彻 执行 , 未 发现 存 在 违反 公 平 交 易 原
则的情况。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
报 告 期 内 未 发现 本 基 金存 在 异 常交 易 行 为。
报 告 期 内 , 所有 投 资 组合 参 与 的交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较少 的 单 边交 易 量 未 超 过
该 证 券 当 日 成交 量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
年 初 至 今 ,经济 继 续 保持 平 稳 态势 ,三 季 度 GDP 增长6.8% ,较 上半 年 会 有所 回落 ,与 上 年 同
期 持 平 , 主 要原 因 是 三季 度 受 房地 产 收 紧效 果 显 现、 “ 环 保风 暴 ” 及季 节 性 因素 等 影 响 , 中国 经
济 始 于 去 年 四季 度 的 企稳 回 升 动能 有 所 减弱 , 但 整体 仍 在 稳态 当 中 。
三 季 度 , 工 业企 业 利 润回 升 明 显, 尤 其 产能 收 缩 剧烈 的 周 期类 行 业 ,受 供 给 侧改 革 发 力 , 原
材 料 涨 价 明 显, 我 们 预计 这 种 趋势 将 会 延续 一 段 时期 , 后 期随 着 供 给的 释 放 ,价 格 上 涨 趋 势会 趋中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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缓 , 但 企 业 盈利 仍 维 持在 高 位 。
四 季 度 我 们 的重 点 配 置是 围 绕 供给 侧 改 革方 向 , 行 业配 置 如 下几 个 方 面:1 、 受益 于 手 机 、 安
防 等 电 子 产 业链 新 产 品周 期 来 临的 消 费 电子 ;2 、 消 费行 业 龙 头;3 、 受 益于 产能 去 化 较 大 的行 业 ,
钢 铁 、 煤 炭 、建 材 、 有色 等 。 我们 的 核 心基 础 仓 位仍 是 在 新的 宏 观 背景 下 , 受益 于 下 游 需 求向 好
的 消 费 类 公 司和 供 给 侧涨 价 下 的周 期 品 , 首选 行 业 龙头 公 司 , 在市 场 上 行过 程中 , 波 动 幅 度加 大 ,
在 操 作 上 加 大了 仓 位 的调 整 力 度, 把 握 相对 确 定 的盈 利 部 分。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
截 至 本 报 告 期末 本 基 金份 额 净 值 为 1.2922 元 ; 本 报告 期 基 金份 额 净 值增 长 率为 0.58% , 业 绩
比 较 基 准 收 益率 为 3.88% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 报 告 期 内 本基 金 持 有人 数 或 基金 资 产 净值 无 预 警的 说 明 。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 2,282,610,408.44 73.85
其中:股票
2,282,610,408.44 73.85
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
4,255,500.00 0.14
其中:债券
4,255,500.00 0.14
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
801,475,044.65 25.93
8 其他资产
2,356,234.31 0.08
9 合计
3,090,697,187.40
100.00
注 : 由 于四 舍 五 入的 原 因 报告 期 末 基金 资 产 组 合各 项 目 公允 价 值 占基 金 总 资产的 比 例 分 项 之和 与 合
计 可 能 有 尾 差。
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5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 267,811,525.00 8.86
C 制造业 1,415,260,794.73 46.85
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业 16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业 69,081,641.31 2.29
J 金融业 - -
K
房地产业
378,346,387.90 12.52
L
租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 86,206,914.98 2.85
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
65,869,058.56 2.18
S 综合 - -
合计 2,282,610,408.44 75.56
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 报 告 期 末 本基 金 未 投资 沪 港 通股 票 。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 600622 光大嘉宝 23,691,070 378,346,387.90 12.52
2 000651 格力电器 6,599,993 288,419,694.10 9.55
3 002456 欧菲光 12,616,649 259,776,802.91 8.60
4 002340 格林美 27,368,422 174,200,006.03 5.77
5 002008 大族激光 2,722,400 134,486,560.00 4.45
6 000725 京东方A 22,237,200 128,753,388.00 4.26
7 002241 歌尔股份 6,836,100 118,606,335.00 3.93
8 600309 万华化学 2,871,380 108,940,157.20 3.61
9 600019 宝钢股份 11,999,972 103,679,758.08 3.43 中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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10 601225 陕西煤业 12,643,500 103,170,960.00 3.42
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) 4,255,500.00 0.14
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 4,255,500.00 0.14
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 128029 太阳转债 42,555 4,255,500.00 0.14
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 贵 金 属投 资 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 资 产 权证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同中 对 投 资范 围 的 规定 , 本 基金 不 参 与股 指 期 货的 投 资 。 中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
根 据 基 金 合 同中 对 投 资范 围 的 规定 , 本 基金 不 参 与国 债 期 货的 投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本 报 告 期 内 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 无 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 无 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 。
5.11.2 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 , 均 为 基 金 合 同 规 定 备 选 股 票 库 之 内 股 票 。
5.11.3 其他资 产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,806,687.23
2 应 收 证 券 清 算款 53,076.45
3 应收股利 -
4 应收利息 467,158.36
5 应收申购款 29,312.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,356,234.31
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净 值 比 例 (% )
流 通 受 限 情 况说 明
1 600622 光大嘉宝 378,346,387.90 12.52 非公开发行
2 002340 格林美 174,200,006.03 5.77 非公开发行
3 600309 万华化学 108,940,157.20 3.61 重大事项
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§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 2,430,959,688.47
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 3,431,782.69
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 96,454,066.93
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 (份 额 减 少以 “- ” 填列 ) -
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 2,337,937,404.23
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位:份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 1,250,347.53
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 -
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 -
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 1,250,347.53
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份额 比 例 (% ) 0.05
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
中 邮 核心 优选 混合 2017 年第 4 季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1. 中 国 证 监会 批 准 中邮 核 心 优选 混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件
2. 《 中 邮 核 心优 选 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》
3. 《 中 邮 核 心优 选 混 合型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》
4. 《 中 邮 核 心优 选 混 合型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》
5. 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
6. 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照
7. 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 办 公场 所 。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 于 营业 时 间 查阅 , 或 登陆 基 金 管理 人 网 站查 阅 。
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 基 金管 理 人 中邮 创 业 基金 管 理 股份 有 限 公司 。
客 户 服 务 中 心电 话 :010-58511618
400-880-1618
基 金 管 理 人 网址 :www.postfund.com.cn
中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
2018 年 1 月 20 日