对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
中邮核心主题混合(590005)

中邮核心主题混合:2017年第四季度报告查看PDF公告

 
 
中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 
2017 年第4 季 度 报 告 
 
2017 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人: 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 
基金托管人: 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司 
报告送出日期:2018 年 1 月 20 日 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提示 基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 , 并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。 基 金 托 管 人 招商 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定, 于 2018 年 01 月 19 日复核了本报告 中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或 者重大遗漏。 基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。 基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 做 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说明 书 。 本 季 度 报 告 的财 务 资 料未 经 审 计。 本报告期自2017 年 10 月 01 日起至2017 年 12 月 31 日止。 §2 基金产品概况 基金简称 中 邮 核 心 主 题混 合 交易代码 590005 基金运作方式 契约型开放式 基 金 合 同 生 效日 2010 年 5 月 19 日 报 告 期 末 基 金份 额 总 额 692,618,322.78 份 投资目标 本基金重点关注中国经济结构调整过程中带来的投 资 机 会 , 采 用 主题 策 略 和核 心 策 略相 结 合 的方 法 筛 选 核 心 主 题 企 业 , 在 严 格 控制 风 险 并保 证 充 分流 动 性 的 前 提 下 , 谋 求基 金 资 产的 长 期 稳定 增 值 。 投资策略 1. 大 类 资 产配 置 策 略 本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展 变 动 趋 势,判 断 当前 所 处 的经 济 周 期,进 而对 未 来 做 出科学预测。 2. 股 票 投 资策 略 本基金采用主题投资策略与核心投资策略相结合的 方 法 进 行 股 票投 资 : 主 题投 资 策 略是 自 上 而下 挖 掘 出 可 能 导 致 经 济结 构 发 生根 本 性 变化 的 因 素 , 分 析 这 些 根 本 变 化 的 内涵 , 再 形 成 与之 相 匹 配 的投 资 主 题,然 后 再 选 择 能 够受 益 于 该投 资 主 题的 上 市 公司 , 构 建 股 票 组 合 进 行 投资 。 (1) 主 题 挖掘 本基金在进行主题挖掘的时候采用纵向和横向相结 合 的 方 式 , 同时 关 注 主题 的 生 命周 期 。 (2) 主题配 置 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 3 页 共 13 页


在 主 题 挖 掘 的基 础 上 , 基金 管 理 人定 期 召 开投 资 决 策 委 员 会 会 议 , 由 宏 观 经济 研 究 员 、 策 略 研 究员 、行 业 研 究 员 和 基 金经 理 对 主题 进 行 评估 , 综 合 考虑 主 题 发 展阶段、 主 题催 化 因 素 、 主 题 市 场容 量 、主题 估 值 水 平 等 因 素,确 定 每个 主 题 的配 置 权 重 范围 , 从 而 进 行 主题配置。 (3) 个股选择 本基金通过主题投资策略和核心投资策略相结合的 方 法 构 建 股 票备 选 库 和精 选 库 , 重点 投 资 核心 主 题 企 业。 备选库的构建 在 确 立 投 资 主题 及 投 资主 题 配 置比 例 之 后 , 本 基 金 将 选 择 与 投 资 主题 相 关 联的 股 票 进入 备 选 库 , 并 依 据 个 股 的“ 主 题 相关 度 ”排 序。本 基 金主 要 根 据企 业 能 够 受 惠 于 投 资 主 题 的 程 度 来 确 定 “ 主 题 相 关 度 ” 。 具 体 来 说 , 就 是 由 研究 员 衡 量主 题 因 素对 企 业 的主 营 业 务 收 入 、 主 营 业务 利 润 等财 务 指 标的 影 响 程度 并 打 分 , 作为企业和投 资 主 题 的相 关 度 标准 。 精选库的构建 在 备 选 库 的 基础 上,精 选 主题 相 关 度 得分 高、流 动 性 好 、 市 场 估 值 合理 且 具 有核 心 竞 争力 的 优 质上 市 公 司 构 成 本 基 金 的精 选 库 。 3. 债 券 投 资策 略 (1) 平 均 久 期配 置 本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分 析 ,预 测未 来 的 利率 趋 势,并 据 此积 极 调 整债 券 组 合 的 平 均 久 期 , 在控 制 债 券组 合 风 险的 基 础 上提 高 组 合 收益。 (2) 期 限 结 构配 置 结 合 对 宏 观 经济 形 势 和政 策 的 判断 , 运 用 统计 和 数 量 分 析 技 术 , 本 基金 对 债 券市 场 收 益率 曲 线 的期 限 结 构 进 行 分 析,预 测 收益 率 曲 线的 变 化 趋 势,制定 组 合 的 期 限 结 构 配 置策 略。 (3) 类属配置 本 基 金 对 不 同类 型 债 券的 信 用 风险 、流动 性、税 赋 水 平 等 因 素 进 行分 析 ,研究 同 期 限的 国 债 、金融 债 、央 票 、企 业 债 、公司 债 、短期 融 资 券之 间 的 利差 和 变 化 趋 势 ,制定 债 券 类属 配 置 策略 ,确定 组 合 在不 同 类 型 债 券 品 种 上 的配 置 比 例。 (4) 回购套利 本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例 内 , 适 时 适 度 运用 回 购 交易 套 利 策略 以 增 强组 合 的 收 益 率 ,比如 运 用 回购 与 现 券之 间 的 套 利、不同 回 购 期 限 之 间 的 套 利进 行 低 风险 的 套 利操 作 。 4. 权 证 投 资策 略 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 4 页 共 13 页


本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金 融 工 具 进 行 套利 、避 险交 易 , 控 制基 金 组 合风 险 ,获 取 超 额 收 益 。 未 来 ,随 着证 券 市 场的 发 展 、 金 融 工 具 的 丰 富 和 交 易方 式 的 创新 等 , 基 金还 将 积 极寻 求 其 他 投资机会,履行适当程序后更新和丰富组合投资策 略。 业绩比较基准 整 体 业 绩 比 较基 准= 沪深300 指数 ×8 0 % + 上证 国 债 指 数 × 2 0 % 风险收益特征 本 基 金 为 混 合型 基 金 , 其预 期 风 险与 预 期 收益 高 于 债 券 型 基 金 和 货币 市 场 基金 , 低 于 股 票 型基 金,属 于 证 券 投 资 基 金 中的 中 等 风险 品 种 。 基金管理人 中 邮 创 业 基 金管 理 股 份有 限 公 司 基金托管人 招 商 银 行 股 份有 限 公 司


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主 要 财 务 指 标 单 位 : 人 民 币元 主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 ) 1. 本 期 已 实 现收 益 -1,569,443.84 2.本期利润 41,204,190.14 3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0578 4. 期 末 基 金 资产 净 值 1,331,699,239.91 5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.923 注:1. 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公 允价 值 变 动 收 益) 扣 除 相 关 费 用 后的 余 额 ,本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。2. 所 述 基 金业 绩 指 标 不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计入 费 用 后实 际 收 益水 平 要 低于 所 列 数 字 。


3.2 基 金 净 值 表 现


3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较 阶段 净值增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三个月 2.94% 1.27% 4.09% 0.64% -1.15% 0.63%


中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 5 页 共 13 页


3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 注 : 按 相 关 法规 规 定 ,本 基 金 自合 同 生 效日 起 6 个 月 内为 建 仓 期, 报 告 期内 本基 金 的 各 项 投资 比 例 符 合 基 金 合同 的 有 关规 定 。


§4 管理人报告 4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介


姓名 职务 任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年限 说明 任职日期 离任日期 陈梁 基金经理 2015 年 3 月 13 日 - 7 年 曾 担 任 大 连 实 德 集 团 市 场 专 员 、 华 夏 基 金 管 理 有 限 公 司 行 业 研 究 员 、 中 信 产 业 投 资 基 金 管 理 有 限 公 司 高 级 研 究 员 , 现 任 中 邮中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 6 页 共 13 页


创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 投 资 部 副 总 经 理 、 中 邮 多 策 略 灵 活 配 置 混 合 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 稳 健 合 赢 债 券 型 基 金 基 金 经 理。 国晓雯 基金经理 2015 年 8 月 3 日 - 8 年 经 济 学 硕 士 , 曾 任 中 国 人 寿 资 产 管 理 有 限 公 司 股 票 投 资 部 研 究 员 、 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 行 业 研 究 员 ; 现 任 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 中 邮 核 心 主 题 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 风 格 轮 动 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 、 中 邮 新 思 路 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理。 注 : 基 金经 理 的 任职 日 期 及离 任 日 期均 依 据 基 金成 立 日 期或 中 国 证券 投 资 基金业 协 会 下 发 的基 金 经 理 注 册 或 变 更等 通 知 的日 期 。





证 券 从 业 的 含义 遵 从 行业 协 会 《证 券 业 从业 人 员 资格 管 理 办法 》 的 相关 规 定 。


4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明 本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格遵 守 了 公平 交 易 管理 制 度 的规 定 , 各基 金 在 研究 、 投 资 、 交 易 等 各 方 面 受到 公 平 对待 , 确 保各 基 金 获得 公 平 交易 的 机 会。 报 告 期 内 , 本基 金 的 投资 决 策 、投 资 交 易程 序 、 投资 权 限 等各 方 面 均符 合 规 定的 要 求 ; 交 易 行 为 合 法 合 规, 未 出 现异 常 交 易、 操 纵 市场 的 现 象; 未 发 生内 幕 交 易的 情 况 ;相 关 的 信 息 披露 真 实 、 完 整 、 准确 、 及 时; 基 金 各种 账 户 类、 申 购 赎回 及 其 他交 易 类 业务 、 注 册登 记 业 务 均 按规 定 的 程 序 、 规 则进 行 , 未出 现 重 大违 法 违 规或 违 反 基金 合 同 的行 为 。 4.3 公 平 交 易 专 项 说 明


4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况 根 据 中 国 证 监会 颁 布 的《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 , 公司 制 定 了 《 中中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 7 页 共 13 页


邮 基 金 公 平 交易 管 理 制度 》 、 《中 邮 基 金投 资 管 理制 度 》 、《 交 易 部管 理 制 度》 、 《 交 易 部申 购 业 务 管 理 细 则》 等 一 系列 与 公 平交 易 相 关制 度 体 系, 制 度 的范 围 包 括境 内 上 市股 票 、 债 券 的一 级 市 场 申 购、 二 级 市 场交 易 等 所有 投 资 管理 活 动, 同 时 包括 授 权、 研 究 分析 、 投资 决 策 、 交 易 执 行 、 监 控 等 投 资 管理 活 动 相关 的 各 个环 节 , 形成 了 有 效的 公 平 交易 执 行 体系 。 公 司 建 立 了 投资 决 策 委员 会 领 导下 的 投 资决 策 及 授权 制 度 ,以 科 学 规范 的 投 资决 策 体 系 , 采 用 集 中 交 易 管理 加 强 交易 执 行 环节 的 内 部控 制 , 通过 工 作 制度 、 流 程和 信 息 系统 控 制 等 手 段保 证 公 平 交 易 原 则得 以 实 现; 在 确 保各 投 资 组合 相 对 独立 性 的 同时 在 获 得投 资 信 息、 投 资 建 议 和实 施 投 资 决 策 方 面享 有 公 平的 机 会 ; 通过 信 息 系统 对 公 平交 易 行 为进 行 定 期分 析 评估 , 发 现 异 常 情况 , 要 求 投 资 经 理做 出 合 理解 释 , 并根 据 发 现情 况 进 一步 完 善 公司 相 关 公平 交 易 制度 , 避 免 类 似情 况 再 次 发 生 , 最后 妥 善 保存 分 析 报告 备 查 。从 而 确 保整 个 业 务环 节 对 公平 交 易 过程 和 结 果 控 制的 有 效性。 本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 公 平交 易 制 度得 到 良 好的 贯 彻 执行 , 未 发现 存 在 违反 公 平 交 易 原 则的情况。 4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明 报 告 期 内 未 发现 本 基 金存 在 异 常交 易 行 为。 报 告 期 内 , 所有 投 资 组合 参 与 的交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较少 的 单 边交 易 量 未 超 过 该 证 券 当 日 成交 量 的 5% 。


4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析 四 季 度 宏 观 经济 数 据 在边 际 上 有所 走 弱 ,但 整 体 仍然 保 持 了较 强 的 韧性 , 同 时十 九 大 胜 利 闭 幕 后 , 金 融 监管 重 新 加强 , 金 融 去杠 杆 处 于进 行 时 。 市场 在 10 月 份 表 现较 好 , 大 部 分 消 费 性行 业 都 迎 来 了 估 值切 换 行 情, 蓝 筹 白马 迎 来 了资 金 的 持续 性 涌 入。 11 月 16 日新华网发表文章 ,指出即 便茅台这 样的长期 价值型标的 也需要长 期 的陪伴,目前 的 快 速 上 涨 是竭 泽 而 渔的 , 当 天晚 上 贵 州茅 台 发 出公 告 , 提示 投 资 风险 , 其 后资 金 聚 集 的 白马 蓝 筹 股 出 现 了 急促 剧 烈 的调 整 。 到 12 月 上 旬末 陆 续 企稳 后 , 逐 步反 弹 , 部 分优 质品 种 已 重 新 回到 前 期高点。 四 季 度 市 场 整体 波 动 较大 , 上 证综 指 下 跌 1.25% , 创 业板 综 指 下 跌 9.45% ,Wind 全 A 指数下 跌 2.14% 。 报 告 期 本 基 金整 体 保 持了 较 高 仓位 , 重 点配 置 受 益于 消 费 升级 的 品 牌消 费 品 和中 国 具 有 全 球中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 8 页 共 13 页


竞 争 优 势 的 制造 业 。 4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现 截至2017 年 12 月 31 日 , 本 基 金 份 额 净 值 为 1.923 元 , 累 计 净 值 2.083 元 。 份额 净 值 增 长 率 为 2.94% , 业 绩 比较 基 准 增长 率 为 4.09% 。 4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明 报 告 期 内 本 基金 持 有 人数 或 基 金资 产 净 值无 预 警 说明 。 §5 投资组合报告 5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况


序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% ) 1 权益投资 1,246,183,333.35 93.21 其中:股票


1,246,183,333.35 93.21 2 基金投资 - - 3 固定收益投资


- - 其中:债券


- - 资产支持证券


- - 4 贵金属投资 - - 5 金 融 衍 生 品 投资 - - 6 买 入 返 售 金 融资 产


- - 其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售 金融资产


- - 7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计


89,078,462.22 6.66 8 其他资产


1,734,737.58 0.13 9 合计





1,336,996,533.15





100.00 注 : 由 于四 舍 五 入的 原 因 报告 期 末 基金 资 产 组 合各 项 目 公允 价 值 占基 金 总 资产的 比 例 分 项 之和 与 合 计可能有尾差.


5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合


5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合


代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (%) A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - - 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 9 页 共 13 页


B 采 矿 业 - - C 制造业 1,146,427,142.94 86.09 D 电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 34,112.55 0.00 J 金融业 - - K 房地产业 99,722,077.86 7.49 L 租 赁 和 商 务 服务 业 - - M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工作 - - R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - - S 综合 - - 合计 1,246,183,333.35 93.58 注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。 5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。


5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细


序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比例(%) 1 000858 五 粮 液 1,450,000 115,826,000.00 8.70 2 600519 贵州茅台 160,000 111,598,400.00 8.38 3 600622 光大嘉宝 6,244,338 99,722,077.86 7.49 4 000063 中兴通讯 2,200,000 79,992,000.00 6.01 5 002304 洋河股份 600,000 69,000,000.00 5.18 6 600176 中国巨石 4,200,000 68,418,000.00 5.14 7 600887 伊利股份 2,100,065 67,601,092.35 5.08 8 601600 中国铝业 10,000,000 66,700,000.00 5.01 9 000568 泸州老窖 1,000,000 66,000,000.00 4.96 10 600809 山西汾酒 1,000,000 56,990,000.00 4.28





中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 10 页 共 13 页


5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合


本 报 告 期 末本 基 金 未持 有 债券 。 5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 本 报告 期 末本 基 金 未持 有 债券 。 5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细


本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 资 产 支持 证 券 。 5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 贵 金 属。 5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 报告 期 末 本基 金 未 持有 权 证 。 5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本报告期末 本基 金 未 持有 股 指 期货 。 5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根据基金合同 中 对 投 资范 围 的 规定 , 本 基金 不 参 与股 指 期 货的 投 资 。 5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 基 金 合 同中 对 投 资范 围 的 规定 , 本 基金 不 参 与国 债 期 货的 投 资 。 5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货 。 5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 本 报 告 期 末 本基 金 未 持有 国 债 期货 。 5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 5.11.1


本 报 告 期 内 基金 投 资 的前 十 名 证券 的 发 行主 体 无 被监 管 部 门立 案 调 查, 无 在 报告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开谴 责 、 处罚 。 5.11.2


基 金 投 资 的 前十 名 股 票, 均 为 基金 合 同 规定 备 选 股票 库 之 内股 票 。 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 11 页 共 13 页


5.11.3 其 他 资 产 构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,118,531.86 2 应 收 证 券 清 算款 20,753.25 3 应收股利 - 4 应收利息 51,245.62 5 应收申购款 544,206.85 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 1,734,737.58


5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本报告期末本 基金 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。


5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分的 公允价值( 元) 占基金资 产 净 值 比 例 (% ) 流 通 受 限 情 况说 明 1 600622 光大嘉宝 99,722,077.86 7.49 非公开发行 2 601600 中国铝业 66,700,000.00 5.01 重大事项


§6 开放式基金份额变动 单位:份 报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 741,974,161.36 报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 17,486,522.49 减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 66,842,361.07 报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-" 填列) - 报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 692,618,322.78


中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 12 页 共 13 页


§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况 单位:份 报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 981,216.06 报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 - 报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 - 报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 981,216.06 报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份 额比例(% ) 0.14


7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细 本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 §8 影响投资者决策的其他重要信息 8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况 无。 8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息 无。 中 邮 核心 主题 混合 2017 年第 4 季度报告 第 13 页 共 13 页


§9 备查文件目录 9.1 备 查 文 件 目 录 1. 中 国 证 监会 批 准 中邮 核 心 主题 混 合 型 证券 投 资 基金 募 集 的文 件


2. 《 中 邮 核 心主 题 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》


3. 《 中 邮 核 心主 题 混 合型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》


4. 《 中 邮 核 心主 题 混 合型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》


5. 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照


6. 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照


7. 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 9.2 存 放 地 点 基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 办 公场 所 。 9.3 查 阅 方 式 投 资 者 可 于 营业 时 间 查阅 , 或 登陆 基 金 管理 人 网 站查 阅 。 投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。 投 资 者 对 本 报告 书 如 有疑 问 , 可咨 询 基 金管 理 人 中邮 创 业 基金 管 理 股份 有 限 公司 。 客 户 服 务 中 心电 话 :010-58511618


400-880-1618


基 金 管 理 人 网址 :www.postfund.com.cn 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司

































































2018 年 1 月 20 日