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消费ETF(510150)

消费ETF:更新招募说明书摘要(2018年第1号)查看PDF公告

上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
1 
 
上证消费 80 交易型开放式指数证券投资基金招募说明书(更新)摘要 
(2018 年第 1 号) 
 
基金管理人: 招 商 基 金管 理 有 限公 司 
基金托管人: 中 国 工 商银 行 股 份有 限 公 司 
截止日:2017 年 12 月 08 日 
重要提示 
上证消费 80 交 易型 开 放 式 指数 证 券 投资 基 金 (以 下 简 称“ 本 基 金” ) 经 中国证 券 监 督
管 理 委 员会 2010 年 10 月 8 日 《 关于 核 准 上证 消费 80 交易 型 开 放式 指 数 证券投 资 基 金 及 联
接 基 金 募 集 的 批复 》 ( 证 监许 可 〔2010 〕1360 号文 ) 核 准 公开 募 集 。 本基 金的 基 金 合 同 于
2010 年 12 月 8 日正式生效。本基金 为契约型 开放式。 
招 商 基 金 管 理有 限 公 司 ( 以 下称 “ 本基 金 管 理人 ” 或 “ 管 理 人” ) 保 证 招 募说明 书 的 内
容 真 实 、 准确 、 完 整。 本 招 募说 明 书 经中 国 证 监 会核 准 , 但 中 国 证 监会 对 本 基金募 集 的 核 准 ,
并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 , 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风
险。 
本 基 金 投 资 于证 券 市 场 , 基 金 净 值会 因 为 证券 市 场 波 动等 因 素 产生 波 动 , 投资者 在 投 资
本 基 金 前, 需 充 分了 解 本 基金 的 风 险收 益 特 征和 产 品 特性 , 充分 考 虑 自身 风 险承 受 能 力, 对
投 资 本 基 金 的意 愿、 时 机、 数 量等 投 资 行 为作 出 独 立决 策。 投 资 者根 据 所 持有份 额 享 受 基 金
的 收 益 , 但 同时 也 需 承担 相 应 的投 资 风 险。 
投 资 本 基 金 的风 险 包 括 : 标 的 指 数波 动 的 风险 、 标 的 指 数回 报 与 股票 市 场 平均回 报 偏 离
的 风 险 以 及 基金 投 资 组合 回 报 与标 的 指 数回 报 偏 离的 风 险、 基 金 份额 二 级 市场交 易 价 格 折 溢
价 的 风 险 、 基 金退 市 风 险 、投 资 者 申 购/ 赎 回 失 败的 风 险 、 基金 份 额 赎 回对 价的 变 现 风 险 以
及 基 金 管 理 人在 基 金 管理 实 施 过程 中 产 生的 基 金 管理 风 险 等等 。 
本 基 金 属 于 股票 基 金, 风 险与 预 期 收益 高 于 混合 基 金、 债 券 基金 与 货 币市 场 基金 。 本 基
金 为 指 数 型 基金 , 紧 密 跟踪 标 的 指数 , 具 有 和 标的 指 数 所代 表 的 股票 市 场 相似的 风 险 收 益 特
征 , 属 于 证 券投 资 基 金中 较 高 风险 、 较 高预 期 收 益的 品 种 。 
基金管理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产, 但 不 保 证
基 金 一 定 盈 利, 也不 保 证 最低 收 益。 当 投 资者 赎 回 时, 所得 或 会 高于 或 低 于投资 者 先 前 所 支
付 的 金 额 。 如对 本 招 募说 明 书 有任 何 疑 问, 应 寻 求独 立 及 专业 的 财 务意 见 。 
投 资 有 风 险 , 过往 业 绩 并不 预 示 其未 来 表 现 。 基金 管 理 人所 管 理 的其 它 基 金的业 绩 并 不
构 成 对 本 基 金业 绩 表 现的 保 证。 投 资者 在 认 购 ( 或 申购 ) 本 基 金 时 应认 真 阅 读本招 募 说 明 书 。 
基 金 招 募 说 明书 自 基 金合 同 生 效日 起 , 每 六个 月 更 新 一次 , 并 于 每六 个 月 结束之 日 后 的
45 日 内 公 告 , 更新 内 容 截 至每 六 个 月的 最 后 一日 。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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本更新招募说 明 书 所 载内 容 截 止日 为 2017 年 12 月 8 日 , 有 关 财 务和 业 绩 表现数 据 截 止
日为2017 年 9 月 30 日,财务和业绩表现 数据未经 审计。 
本 基 金 托 管 人中 国 工 商银 行 股 份有 限 公 司已 于 2018 年 1 月 1 日 复核 了 本 次更新 的 招 募
说明书。 
§ 1 基金管理人 
1.1 基金管理人概况 
名 称 : 招 商 基金 管 理 有限 公 司 
注 册 地 址 : 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7088 号 
设立日期:2002 年 12 月 27 日 
注 册 资 本 : 人民 币 2.1 亿元 
法 定 代 表 人 :李 浩 
办 公 地 址 : 深圳 市 福 田区 深 南 大 道 7088 号 
电话:(0755 )83199596 
传真:(0755 )83076974 
联 系 人 : 赖 思斯 
股 权 结 构 和 公司 沿 革 : 
招 商 基 金 管 理有 限 公 司于 2002 年 12 月 27 日 经中 国 证 监 会证 监 基 金字[2002]100 号文
批 准 设 立 , 是中 国 第 一家 中 外 合资 基 金 管理 公 司 。 公司 由 招 商证 券 股 份有 限 公司 、ING Asset 
Management B.V. ( 荷 兰投 资 ) 、 中 国电 力 财 务 有限 公 司 、 中国 华 能 财 务有 限责 任 公 司 、 中
远 财 务 有 限 责任 公 司 共同 投 资 组建 。 经 公 司股 东 会 通 过并 经 中 国证 监 会 批准 , 公 司 的 注 册 资
本 金 已 经 由 人 民币 一 亿 元 (RMB100 ,000 ,000 元) 增 加 为 人民 币 二 亿 一千 万元 (RMB210 ,
000 ,000 元 )。 
2007 年 5 月,经公司股东会 通过并经 中国证监 会批复同 意,招商 银行股份 有 限公司受
让 中 国 电 力 财务 有 限 公司 、 中 国 华能 财 务 有限 责 任 公 司 、 中 远 财 务有 限 责 任公司 及 招 商 证 券
股 份 有 限 公 司分 别 持 有的 公 司 10%、10%、10 %及 3.4% 的 股权 ; 公 司外 资 股东 ING Asset 
Management B.V. ( 荷 兰投 资 ) 受 让 招商 证 券 股 份有 限 公 司 持有 的 公 司 3.3 %的 股 权 。 上 述
股 权 转 让 完 成后 , 招 商 基金 管 理 有限 公 司 的股 东 及 股 权结 构 为 : 招商 银 行 股份有 限 公 司 持 有
公 司 全 部 股 权 的 33.4% , 招 商 证 券 股 份 有 限 公 司 持 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ,ING Asset 
Management B.V. ( 荷兰 投 资 )持 有 公 司 全部 股 权 的 33.3% 。 
2013 年 8 月 , 经 公司 股 东 会审 议 通 过, 并 经 中 国证 监 会 证监 许 可[2013]1074 号文批复
同 意 , 荷 兰 投 资公 司 (ING Asset Management B.V.) 将其 持 有 的招 商 基 金管 理 有限 公 司 21.6%上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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股 权 转 让 给 招 商银 行 股 份 有限 公 司 、11.7% 股 权 转让 给 招 商 证券 股 份 有 限公 司。 上 述 股 权 转
让 完 成 后 , 招 商基 金 管 理有 限 公 司的 股 东 及股 权 结 构 为 : 招 商 银 行股 份 有 限公司 持 有 全 部 股
权的55 % , 招 商证 券 股 份 有限 公 司 持有 全 部 股权 的 45 % 。 
公 司 主 要 股 东招 商 银 行股 份 有 限公 司 成 立于 1987 年 4 月 8 日 , 总行 设 在 深圳, 业 务 以
中 国 市 场 为 主。 招商 银 行 于 2002 年 4 月 9 日 在 上 海 证 券交 易 所 上市 ( 股票 代 码:600036)。
2006 年 9 月 22 日,招商银行在香港 联合交易 所上市( 股份代号:3968)。 
招 商 证 券 股 份有 限 公 司是 百 年 招商 局 旗 下金 融 企 业 , 经过 多 年 创业 发 展 , 已成为 拥 有 证
券 市 场 业 务 全 牌 照 的 一 流 券 商 。2009 年 11 月 , 招 商 证 券 在 上 海 证 券 交 易 所 上 市 ( 代 码
600999)。 
公 司 将 秉 承 “诚 信 、 理性 、 专 业、 协 作 、成 长 ” 的理 念 , 以“ 为 投 资者 创 造 更多 价 值 ”
为 使 命 , 力 争成 为 中 国资 产 管 理行 业 具 有“ 差 异 化竞 争 优 势、 一 流 品牌 ” 的 资产 管 理 公 司。 
1.2 主要人员情况 
1.2.1 董 事 会 成 员 
李 浩 先 生, 招 商 银行 股 份 有限 公 司 执行 董 事、 常 务 副行 长 兼 财务 负 责 人。 美国南 加 州 大
学 工 商 管 理 硕士 学 位 ,高 级 会 计师 。1997 年 5 月加 入 招 商 银行 任 总 行行 长 助理 ,2000 年 4
月至 2002 年 3 月 兼 任 招商 银 行 上海 分 行 行长 ,2001 年 12 月 起 担任 招 商 银行副 行 长 ,2007
年 3 月起 兼 任 财务 负 责 人,2007 年 6 月 起 担 任招 商 银 行执 行 董 事,2013 年 5 月起担任招商
银 行 常 务 副 行长 ,2016 年 3 月 起 兼 任深 圳 市 招银 前 海 金融 资 产 交 易中 心 有 限公司 副 董 事 长 。
现 任 公 司 董 事长 。 
邓 晓 力 女 士 , 毕业 于 美 国 纽约 州 立 大 学, 获 经 济 学博 士 学 位 。2001 年 加入 招商 证 券 ,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月 被 中国 证 监 会借 调 至 南方 证 券 行政 接 管 组任接 管 组 成 员 。
在 加 入 招 商 证券 前,邓 女 士曾 任 Citigroup ( 花旗 集 团)风 险管 理 部 高级 分 析师 。现 任招 商
证 券 股 份 有 限公 司 副 总裁 兼 首 席风 险 官, 分 管 风险 管 理、 公 司 财务 、 结 算 及 培训 工 作 ; 兼 任
中 国 证 券 业 协会 财 务 与风 险 控 制委 员 会 副主 任 委 员。 现 任 公司 副 董 事长 。 
金 旭 女 士 , 北京 大 学 硕士 研 究 生 。1993 年 7 月至2001 年 11 月 在 中 国 证 监 会工作 。2001
年 11 月至2004 年 7 月在 华 夏 基 金 管 理 有限 公 司 任副 总 经 理 。2004 年 7 月至2006 年 1 月在
宝 盈 基 金 管 理有 限 公 司任 总 经 理。2006 年 1 月至2007 年 5 月 在 梅 隆 全 球 投资有 限 公 司 北 京
代 表 处 任 首 席代 表 。2007 年 6 月至 2014 年 12 月 担 任 国泰 基 金 管理 有 限 公司总 经 理 。2015
年 1 月加入招商基金管 理有限公 司, 现 任公司总 经理、 董事兼招 商资产管 理 ( 香港) 有 限公
司董事长。 
吴 冠 雄 先 生, 硕 士研 究 生,22 年 法 律从 业 经 历。1994 年 8 月至1997 年 9 月 在中 国 北 方
工 业 公 司 任 法律 事 务 部职 员 。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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任 中 国 法 律 顾问 。1999 年 2 月 至 今 在北 京 市 天元 律 师 事务 所 工 作, 先 后 担任专 职 律 师 、 事
务 所 权 益 合 伙人 、 事 务所 管 理 合伙 人 、 事务 所 执 行主 任 和 管理 委 员 会成 员 。2009 年 9 月至
今 兼 任 北 京 市华 远 集 团有 限 公 司外 部 董 事,2016 年 4 月 至 今 兼 任北 京 墨 迹风云 科 技 股 份 有
限 公 司 独 立 董事 ,2016 年 12 月 至 今兼 任 新 世纪 医 疗 控股 有 限 公 司( 香 港 联交所 上 市 公 司 )
独立董事,2016 年 11 月 至 今任 中 国 证券 监 督 管理 委 员 会第 三 届 上市 公 司 并购重 组 专 家 咨 询
委 员 会 委 员 。现 任 公 司独 立 董 事。 
王 莉 女 士, 高 级 经济 师。 毕 业 于中 国 人 民 解放 军 外 国语 学 院, 历 任 中 国 人 民解放 军 昆 明
军 区 三 局 战 士、 助理 研 究 员; 国 务院 科 技 干部 局 二 处干 部; 中 信 公 司财 务 部 国际金 融 处 干 部 、
银 行 部 资 金 处 副处 长 ; 中 信银 行( 原 中信 实 业 银 行) 资 本 市 场部 总 经 理 、行 长助 理 、 副 行 长
等 职 。 现 任 中 国证 券 市 场研 究 设 计中 心(联办) 常 务 干 事兼 基 金 部总 经 理 ; 联办控 股 有 限 公 司
董 事 总 经 理 等。 现 任 公司 独 立 董事 。 
何 玉 慧 女 士 , 加拿 大 皇 后 大学 荣 誉 商 学士 ,26 年会 计 从 业 经历 。 曾 先 后就 职于 加 拿 大
National Trust Company 和 Ernst & Young ,1995 年 4 月 加 入 香港 毕 马 威会计 师 事 务 所 ,
2015 年 9 月退休前 系 香 港 毕马 威 会 计师 事 务 所金 融 业 内部 审 计 、风 险 管 理和合 规 服 务 主 管
合伙人。2016 年 8 月 至 今任 泰 康 保险 集 团 股份 有 限 公司 独 立 董事 ,2017 年 9 月至今任汇丰
前 海 证 券 公 司独 立 董 事, 同 时兼 任 多 个香 港 政 府机 构 辖 下委 员 会 的委 员 和 香港会 计 师 公 会 纪
律 评 判 小 组 委员 。 现 任公 司 独 立董 事 。 
孙 谦 先 生 , 新 加 坡 籍, 经 济学 博 士 。1980 年至1991 年 先 后就 读 于 北京 大 学 、 复旦 大 学 、 
William Paterson College 和 Arizona State University 并 获 得 学士 、 工商 管 理 硕 士 和
经 济 学 博 士 学位 。 曾 任 新加 坡 南 洋理 工 大 学商 学 院 副 教授 、 厦 门 大学 任 财 务管理 与 会 计 研 究
院 院 长 及 特 聘教 授 、 上 海证 券 交 易所 高 级 访问 金 融 专 家 。 现 任 复 旦大 学 管 理学院 特 聘 教 授 和
财 务 金 融 系 主任 。 兼 任 上海 证 券 交易 所 , 中 国 金融 期 货 交易 所 和 上海 期 货 交易所 博 士 后 工 作
站 导 师 , 科技 部 复 旦科 技 园 中小 型 科 技 企业 创 新 型融 资 平 台项 目 负 责人 。 现 任公司 独 立 董 事 。 
1.2.2 监 事 会 成 员 
赵 斌 先 生, 毕 业 于深 圳 大 学国 际 金 融专 业 、 格 林 威 治大 学 项 目管 理 专 业, 分别获 经 济 学
学 士 学 位 、 理学 硕 士 学位 。1992 年 7 月至 1998 年 12 月, 历 任 招商 银 行 证券部 员 工 、 福 田
营 业 部 主 任、海 口营 业 部 经理 助 理、经 理 ;1999 年 1 月至2006 年 1 月 ,历任招 商 证 券 经 纪
业 务 部 总 经 理助 理、 深 圳 龙 岗证 券 营 业部 副 总 经理 ( 主持 工 作) 、 深 圳 南 山南油 大 道 营 业 部
经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月, 担 任 招商 证 券 私人 客 户 部总 经 理 ;2008 年 4 月至 2016
年 1 月 , 担 任 招 商 证 券 零售 经 纪 总部 总 经 理 , 期间 于 2013 年 4 月至2014 年 1 月兼任招商证
券 渠 道 管 理 部总 经 理 。 赵 斌 先 生亦 于 2007 年7 月至2011 年5 月 担 任招 商 证 券职工 代 表 监 事 。
2016 年 1 月 起 至 今 , 赵 斌 先生 担 任 招商 证 券 合规 总 监 。 同 时 , 赵 斌先 生 于 2008 年 7 月起担上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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任 招 商 期 货 有限 公 司 董事 , 于 2015 年 7 月 起 担任 招 商 证券 资 产 管理 有 限 公司董 事 。 现 任 公
司 监 事 会 主 席。 
周 松 先 生 , 武汉 大 学 世界 经 济 专业 硕 士 研究 生 。1997 年 2 月加 入 招 商银 行 ,1997 年 2
月至2006 年 6 月 历 任 招 商 银 行总 行 计 划 资金 部 经 理、 总 经 理助 理 、 副总 经 理 ,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月 任 招 商 银行 总 行 计 划财 务 部 副总 经 理 ,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行 武 汉 分 行 副行 长 。2008 年 7 月至2010 年 6 月 任 招 商 银行 总 行 计划 财 务 部副总 经 理 ( 主 持
工 作 ) 。2010 年 6 月至2012 年 9 月 任 招 商 银 行总 行 计 划财 务 部 总经 理 。2012 年 9 月至2014
年 6 月任 招 商 银 行 总 行业 务 总 监兼 总 行 计划 财 务 部总 经 理 。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招 商 银 行 总 行业 务 总 监兼 总 行 资产 负 债 管理 部 总 经理 。2014 年 12 月 起 任 招商银 行 总 行 同 业
金 融 总 部 总 裁兼 总 行 资产 管 理 部总 经 理 。2016 年 1 月 起 任 招 商 银行 总 行 投行与 金 融 市 场 总
部 总 裁 兼 总 行资 产 管 理部 总 经 理。 现 任 公司 监 事 。 
罗 琳 女 士 , 厦 门大 学 经 济 学硕 士 。1996 年 加 入 招商 证 券 股 份有 限 公 司 投资 银行 部 , 先
后 担 任 项 目 经 理、 高 级 经 理、 业 务 董 事;2002 年起 参 与 招 商基 金 管 理 有限 公司 筹 备 , 公 司
成 立 后 先 后 担任 基 金 核算 部 高 级经 理 、 产品 研 发 部高 级 经 理、 副 总 监、 总 监 、产 品 运 营 官,
现 任 首 席 市 场官 兼 市 场推 广 部 总监 、 公 司监 事 。 
鲁 丹 女 士 , 中山 大 学 国际 工 商 管理 硕 士 ;2001 年 加 入美 的 集 团股 份 有 限公 司任 Oracle 
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询 有限公司 任咨 询顾问;2006
年 12 月至2011 年 2 月于怡安翰威特咨询 有限公司 任咨询总 监;2011 年 2 月至2014 年 3 月
任 倍 智 人 才 管理 咨 询 有限 公 司 首席 运 营 官 ; 现 任 招 商 基金 管 理 有限 公 司 人力 资源 部 总 监 、 公
司 监 事 , 兼 任招 商 财 富资 产 管 理有 限 公 司董 事 。 
李 扬 先 生 , 中 央财 经 大 学 经济 学 硕 士 ,2002 年 加入 招 商 基 金 管 理 有 限 公司 ,历 任 基 金
核 算 部 高 级 经理 、 副 总监 、 总 监, 现 任 产品 研 发 一部 总 监 、公 司 监 事。 
1.2.3 公 司 高 级 管 理 人 员 
金 旭 女 士 , 总经 理 , 简历 同 上 。 
钟 文 岳 先 生 , 常 务 副 总经 理 , 厦门 大 学 经济 学 硕 士 。1992 年 7 月至1997 年 4 月于中国
农 村 发 展 信 托投 资 公 司任 福 建 (集 团 ) 公司 国 际 业务 部 经 理 ;1997 年 4 月至2000 年 1 月于
申 银 万 国 证 券股 份 有 限公 司 任 九江 营 业 部总 经 理 ;2000 年 1 月至2001 年 1 月任厦门海发投
资 股 份 有 限 公司 总 经 理;2001 年 1 月至2004 年 1 月 任 深 圳 二 十 一世 纪 风 险投资 公 司 副 总 经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月 任新 江 南 投资 有 限 公 司副 总 经 理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月 任 招 商 银 行 股份 有 限 公司 投 资 管理 部 总 经理 ;2015 年 6 月 加 入 招商 基 金 管理 有 限 公 司,
现 任 公 司 常 务副 总 经 理兼 招 商 财富 资 产 管理 有 限 公司 董 事 。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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沙 骎 先 生 , 副总 经 理 , 南 京 通 信工 程 学 院工 学 硕 士 。2000 年 11 月 加 入 宝 盈基金 管 理 有
限公司,历任 TMT 行 业 研 究员 、 基 金助 理 、 交易 主 管 ;2008 年 2 月 加 入 国泰基 金 管 理 有 限
公 司 , 历任 交 易 部总 监 、 研 究 部 总监 , 投资 总 监 兼基 金 经 理, 量 化& 保 本 投 资事业 部 总 经 理 ;
2015 年 加 入 招商 基 金 管 理有 限 公 司 ,现 任 公 司 副总 经 理 兼 招商 资 产 管 理( 香港 ) 有 限 公 司
董事。 
欧 志 明 先 生 , 副总 经 理 , 华中 科 技 大 学经 济 学 及 法学 双 学 士 、投 资 经 济 硕士 。2002 年
加 入 广 发 证 券深 圳 业 务总 部 任 机构 客 户 经理 ;2003 年 4 月至2004 年 7 月 于 广发 证 券 总 部 任
风 险 控 制 岗 从事 风 险 管理 工 作 ;2004 年 7 月 加 入 招 商 基金 管 理 有限 公 司 ,曾任 法 律 合 规 部
高 级 经 理 、 副 总 监、 总 监、 督 察 长, 现 任公 司 副 总 经理 、 董事 会 秘 书, 兼 任招商 财 富 资 产 管
理 有 限 公 司 董事 兼 招 商资 产 管 理( 香 港 )有 限 公 司董 事 。 
杨 渺 先 生 , 副 总经 理 , 经 济学 硕 士 。2002 年 起 先后 就 职 于 南方 证 券 股 份有 限公 司 、 巨
田 基 金 管 理 有 限公 司 , 历 任金 融 工 程 研究 员 、 行 业研 究 员 、 助理 基 金 经 理。2005 年加入招
商 基 金 管 理 有限 公 司, 历 任高 级 数 量分 析 师、 投 资 经理 、 投 资 管 理二 部( 原 专户资 产 投 资 部)
负 责 人 及 总 经理 助 理 ,现 任 公 司副 总 经 理。 
潘 西 里 先 生 , 督察 长 , 法 学硕 士 。1998 年 加 入 大鹏 证 券 有 限责 任 公 司 法律 部, 负 责 法
务工作;2001 年 10 月 加 入 天 同基 金 管 理 有限 公 司 监察 稽 核 部, 任职 主 管;2003 年 2 月加入
中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 , 历 任 副 主 任 科 员 、 主 任 科 员 、 副 处 长 及 处 长 ;2015
年 加 入 招 商 基金 管 理 有限 公 司 ,现 任 公 司督 察 长 。 
1.2.4 基 金 经 理 
苏 燕 青 女 士 ,硕 士 。2012 年 1 月 加 入 招商 基 金 管理 有 限 公 司量 化 投 资部 , 曾任 ETF 专
员 , 协 助 指 数类 基 金 产品 的 投 资管 理 工 作, 现 任 招 商深 证 电 子信 息 传 媒产 业(TMT)50 交易型
开 放 式 指 数 证券 投 资 基金 联 接 基金 基 金 经理(管 理 时 间:2017 年 1 月 13 日 至今 ) 、招 商 上
证消费 80 交 易 型开 放 式 指数 证 券 投资 基 金 联接 基 金 基 金经 理 ( 管理 时 间 :2017 年 1 月 13
日 至 今 ) 、上证 消 费 80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资基 金 基 金经 理 ( 管 理 时间 :2017 年 1 月
13 日 至 今 ) 、 深 证电 子 信 息传 媒 产 业(TMT)50 交 易 型开 放 式 指数 证 券 投资 基 金基 金 经 理 ( 管
理时间:2017 年 1 月 13 日 至 今 ) 、 招商 中 证 全指 证 券 公司 指 数 分级 证 券 投资基 金 基 金 经 理
(管理时间:2017 年 7 月 1 日至 今 ) 、招 商 沪深 300 地产 等 权 重指 数 分 级证券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 管 理时 间 :2017 年 7 月 1 日 至今 ) 及 招 商沪 深 300 高 贝塔 指 数 分级证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 ( 管理 时 间 :2017 年 7 月 1 日至今)。 
本 基 金 历 任 基金 经 理 包括 : 王 平先 生 , 管理 时 间 为 2010 年 12 月 8 日至2017 年 1 月 13
日 ; 罗 毅 先 生, 管 理 时间 为 2013 年 1 月 19 日至2017 年 8 月 3 日。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 
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1.2.5 投 资 决 策 委 员 会 成 员 
公 司 的 投 资 决策 委 员 会由 如 下 成员 组 成 :总 经 理 金旭 、 副 总 经 理 沙 骎、 副 总 经理 杨 渺 、
总 经 理 助 理 兼量 化 投 资部 负 责 人吴 武 泽 、 总经 理 助 理 兼固 定 收 益投 资 部 负责 人裴 晓 辉 、 交 易
部 总 监 路 明 、国 际 业 务部 总 监 白海 峰 。 
1.2.6 上 述 人 员 之 间 均 不 存 在 近 亲 属 关 系 。 
§ 2 基金托管人 
2.1 基 金 托 管 人 基 本 情 况


名 称 : 中 国 工商 银 行 股份 有 限 公司 注 册 地 址 : 北京 市 西 城区 复 兴 门内 大 街 55 号 成立时间:1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 :易 会 满 注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 2.2 主要人员情况 截至 2017 年 6 月 末, 中 国 工商 银 行 资 产托 管 部 共有 员工 218 人 , 平 均 年龄 30 岁,95% 以 上 员 工 拥 有大 学 本 科以 上 学 历, 高 管 人员 均 拥 有研 究 生 以上 学 历 或高 级 技 术职 称 。 2.3 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 作 为 中 国 大 陆托 管 服 务的 先 行 者, 中 国 工商 银 行 自 1998 年 在 国 内首 家 提 供托管 服 务 以 来 , 秉 承 “ 诚 实 信用 、 勤勉 尽 责” 的 宗 旨, 依 靠 严密 科 学 的风 险 管 理和 内 部 控制 体 系 、 规范 的 管 理 模 式、 先 进的 营 运 系统 和 专 业的 服 务 团队 , 严格 履 行 资产 托 管 人职 责, 为 境 内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产管 理 机 构 和企 业 客 户提 供 安 全、 高 效、 专业 的 托 管服 务 , 展现 优 异 的 市 场 形象 和 影 响 力。 建 立 了国 内 托 管银 行 中 最丰 富 、 最成 熟 的 产品 线 。 拥有 包 括 证券 投 资 基 金、 信 托 资 产 、 保险 资 产 、社 会 保 障基 金 、 基本 养 老 保险 、 企 业年 金 基 金、QFII 资产 、QDII 资 产 、 股 权投 资 基 金、 证 券公 司 集 合资 产 管 理计 划 、 证 券 公 司定 向 资 产管 理 计 划、 商 业 银行 信 贷 资 产 证 券 化、 基 金 公司 特 定 客户 资 产 管理 、QDII 专户 资 产 、ESCROW 等 门类齐 全 的 托 管 产上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 8 品 体 系 , 同 时 在 国内 率 先 开展 绩 效 评估 、 风险 管 理 等增 值 服 务, 可以 为 各 类客户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务。 截 至 2017 年 6 月 , 中 国 工 商银 行 共 托管 证 券 投 资基 金 745 只 。 自 2003 年以来, 本行连续十四 年 获 得 香港《 亚洲 货 币》、 英 国《全 球 托 管人 》 、香 港 《 财 资》 、美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地《 证 券 时报 》 、 《上 海 证 券报 》 等 境内 外 权 威财 经 媒 体评 选 的 54 项最佳托管 银 行 大 奖 ; 是 获得 奖 项 最多 的 国 内托 管 银 行 , 优良 的 服 务品 质 获 得国 内 外 金融领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评。 § 3 相关服务机构 3.1 场 内 申 购 、 赎 回 代 理 机 构 代销机构 代销机构信息 招 商 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 深圳 市 福 田区 益 田 路江 苏 大 厦 A 座 38 -45 层 办 公 地 址 : 深圳 市 福 田区 益 田 路江 苏 大 厦 A 座 38 -45 层 法 定 代 表 人 :宫 少 林 电 话 : (0755 )82960223 传 真 : (0755 )82960141 联 系 人 : 林 生迎 客 户 服 务 电 话:95565 网址:www.newone.com.cn 国 泰 君 安 证 券股 份 有 限公 司 注 册 地 址 : 中国 ( 上 海) 自 由 贸易 试 验 区商 城路 618 号 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 银 城中 路 168 号 上海银行大厦 29 楼 法 定 代 表 人 :杨 德 红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联 系 人 : 芮 敏祺 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 广 发 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 广州 天 河 区天 河 北 路 183-187 号 大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办 公 地 址 : 广东 省 广 州天 河 北 路大 都 会 广场 5 、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法 定 代 表 人 :孙 树 明 电 话 : (020 )87555888 传 真 : (020 )87555417 联系人:黄岚 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 9 客 户 服 务 电 话:95575 或致电各地营业网点 网址:www.gf.com.cn 申 万 宏 源 证 券有 限 公 司( 原 申 银万 国 证 券) 注 册 地 址 : 上 海 市 徐汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 办 公 地 址 : 上 海 市 徐汇 区 长 乐 路 989 号 45 层 法 定 代 表 人 :李 梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:曹晔 客服电话:95523 或 4008895523 网址:www.swhysc.com 平 安 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福田 中 心 区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福田 中 心 区 金田 路 4036 号 荣超大厦 16-20 层 法 定 代 表 人 :谢 永 林 电 话 : (0755 )22621866 传 真 : (0755 )82400862 联系人:吴琼 客 户 服 务 电 话:95511-8 网址:http://stock.pingan.com 光 大 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 上海 市 静 安区 新 闸 路 1508 号 办 公 地 址 : 上海 市 静 安区 新 闸 路 1508 号 法 定 代 表 人 :薛 峰 电 话 : (021 )22169999 传 真 : (021 )22169134 联系人:刘晨 客户服务热线:95525 网址:www.ebscn.com 安 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 办 公 地 址 : 深 圳 市 福田 区 金 田 路 4018 号安联 大厦 35 层、28 层 A02 单元 深 圳 市 福 田 区深 南 大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层 法 定 代 表 人 :牛 冠 兴 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 联系人:余江 客服电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn 国 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信 证 券 大 厦 十六 层 至 二十 六 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 罗湖 区 红 岭 中 路 1012 号国 信证券大厦 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 10 法 人 代 表 人 :何 如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联 系 人 : 齐 晓燕 客 户 服 务 电 话:95536 网址:www.guosen.com.cn 华 福 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 : 福州 市 五 四 路 157 号新天地大厦 7 、8 层 办 公 地 址 : 上海 市 浦 东新 区 陆 家嘴 环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法 定 代 表 人 :黄 金 琳 电话:021-20655183 、13764105212 传真:021-20655196 联 系 人 : 王 虹、 高 文 静 客服电话:0591-96326 网址:www.hfzq.com.cn 国 海 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 广西 桂 林 市辅 星 路 13 号 办 公 地 址 : 广西 南 宁 市滨 湖 路 46 号 法 定 代 表 人 :何 春 梅 电话:(0755)83709350 传真:(0755)83704850 联 系 人 : 牛 孟宇 客服电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn 申 万 宏 源 西 部证 券 有 限公 司 ( 原宏 源 证 券) 注 册 地 址 : 新 疆 乌鲁 木 齐 市高 新 区 ( 新 市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办 公 地 址 : 新 疆 乌鲁 木 齐 市高 新 区 ( 新 市区 ) 北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法 定 代 表 人 :许 建 平 电 话 : (010 )88085858 传 真 : (010 )88085195 联系人:李巍 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com 中 信 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 广东 省 深 圳市 福 田 区中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广场 ( 二 期) 北 座 办 公 地 址 : 北 京 市 朝阳 区 亮 马 桥 路 48 号中信 证券大厦 法 定 代 表 人 :王 东 明 电话:010-60838696 传真:010-60833739 联系人:顾凌 客服电话:95558 网址:www.cs.ecitic.com 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 11 信 达 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市西 城 区 闹市 口 大 街 9 号院 1 号楼 办 公 地 址 : 北 京 市西 城 区 宣武 门 西 大街 甲 127 号大成大厦 6 层 法 定 代 表 人 :张 志 刚 电话:010-83252182 传 真 : (010 )63080978 联系人:唐静 客服电话:95321 网址:www.cindasc.com 中 航 证 券 有 限公 司 注 册 地 址 : 南昌 市 红 谷滩 新 区 红谷 中 大 道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办 公 地 址 : 北 京 市 朝阳 区 安 立 路 60 号润枫德 尚 6 号楼 3 层中航证券 法 定 代 表 人 :王 宜 四 电话:010-64818301 传真:010-64818443 联 系 人 : 史 江蕊 客服电话:400-8866-567 网址:www.avicsec.com 华 宝 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 : 中国 ( 上 海) 自 由 贸易 试 验 区世 纪大道 100 号 57 层 办 公 地 址 : 中国 ( 上 海) 自 由 贸易 试 验 区世 纪大道 100 号 57 层 法 定 代 表 人 :陈 林 电话:021-68777222 传真:021-20515593 联 系 人 : 刘 闻川 客服电话:4008209898 网址:www.cnhbstock.com 中 泰 证 券 股 份有 限 公 司( 原 齐 鲁证 券 ) 注 册 地 址 : 山东 省 济 南市 经 七 路 法 定 代 表 人 :李 玮 电话:0531-68889155 传真:0531-68889752 联系人:吴阳 客服电话:95538 网 址 : :www.zts.com.cn 红 塔 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 云南 省 昆 明市 北 京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 公 司 地 址 : 云南 省 昆 明市 北 京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法 定 代 表 人 :况 雨 林 电话:0871-3577398 传真:0871-3578827 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 12 联 系 人 : 高 国泽 客服电话:0871-3577930 网址:www.hongtastock.com 东 兴 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 办 公 地 址 : 北京 市 西 城区 金 融 大 街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层 法 定 代 表 人 :徐 勇 力 电话:010-66555316 传真:010-66555246 联 系 人 : 汤 漫川 客服电话:4008888993 网址:www.dxzq.net 西 藏 同 信 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 : 西藏 自 治 区拉 萨 市 北京 中 路 101 号 办 公 地 址 : 上海 市 永 和 路 118 弄 24 号楼 法 定 代 表 人 :贾 绍 君 电话:021 -36533016 传真:021 -36533017 联 系 人 : 汪 尚斌 客服电话:40088-11177 网址:http://www.xzsec.com/ 山 西 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 山 西 省 太原 市 府 西 街 69 号山西国 际 贸 易 中 心 东塔 楼 办 公 地 址 : 山 西 省 太原 市 府 西 街 69 号山西国 际 贸 易 中 心 东塔 楼 法 定 代 表 人 :侯 巍 电话:0351 -8686659 传真:0351 -8686619 联系人:郭熠 客服电话 :400-666-1618 网址:www.i618.com.cn 东 海 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 江 苏 省 常州 延 陵 西 路 23 号投资广 场 18 层楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦东 新 区 东 方 路 1928 号东 海证券大厦 法 定 代 表 人 :赵 俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联 系 人 : 王 一彦 客服电话:400-888-8588 ;95531 网址:www.longone.com.cn 东 吴 证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 苏州 工 业 园区 星 阳 街 5 号 法 定 代 表 人 :吴 永 敏 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 13 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联 系 人 : 方 晓丹 客服电话:95330 网址:http://www.dwzq.com.cn 大 同 证 券 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 : 大 同 市 城区 迎 宾 街 15 号桐城中央 21 层 办 公 地 址 : 山西 省 太 原市 长 治 路 111 号山西 世贸中心 A 座 F12 、F13 法 定 代 表 人 :董 祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 传真:0351-4130322 客服电话:4007121212 网址:www.dtsbc.com.cn 杭 州 科 地 瑞 富基 金 销 售有 限 公 司 注 册 地 址 : 杭州 市 下 城区 武 林 时代 商 务 中心 1604 室 办 公 地 址 : 杭 州 市 下城 区 上 塘 路 15 号武林时 代 20F 法 定 代 表 人 :陈 刚 联系人:胡璇 电话:0571-85267500 传真:无 网址:www.cd121.com 客服电话:0571-86655920 西 藏 东 方 财 富证 券 股 份有 限 公 司 注 册 地 址 : 上海 市 闸 北区 永 和 路 118 弄东方 环球企业园区 42 号楼 1404 室 办 公 地 址 : 上海 市 闸 北区 永 和 路 118 弄东方 环球企业园区 42 号楼 1404 室 法 定 代 表 人 :陈 宏 联系人:张浩 电话:021-36538456 传真:无 网址:www.xzsec.com 客服电话:95357 转 8 东 海 期 货 有 限责 任 公 司 注 册 地 址 : 上 海 市 浦东 新 区 东 方 路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 办 公 地 址 : 上 海 市 浦东 新 区 东 方 路 1928 号东 海证券大厦 8 楼 法 定 代 表 人 :陈 太 康 联 系 人 : 李 天雨 电话:021-68757102/13681957646 传真:无 网址:www.qh168.com.cn 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 14 客服电话:95531/4008888588 上 海 华 信 证 券有 限 责 任公 司 ( 原财 富 里 昂证 券) 注 册 地 址 : 上海 市 黄 浦区 南 京 西 路 399 号明 天广场 20 楼 办 公 地 址 : 上海 市 黄 浦区 南 京 西 路 399 号明 天广场 20 楼 法 定 代 表 人 :郭 林 联系人:徐璐 电话:021-63898427 传真:无 网址:www.shhxzq.com 客服电话:4008205999/4009210528 上 海 华 信 证 券有 限 责 任公 司 注 册 地 址 : 上海 浦 东 新区 世 纪 大 道 100 号环 球金融中心 9 楼 法 定 代 表 人 :郭 林 电话:400-820-5999 联系人:徐璐 网址:www.shhxzq.com 基 金 管 理 人 可根 据 有 关法 律 法 规规 定 , 选 择其 他 符 合 要求 的 机 构代 理 销 售本 基金 , 并 及 时公告。 3.2 注册登记机构 名 称 : 中 国 证券 登 记 结算 有 限 责任 公 司 住 所 : 北 京 市西 城 区 太平 桥 大 街 17 号 办 公 地 址 : 北京 市 西 城区 太 平 桥大 街 17 号 法 定 代 表 人 :周 明 电话:(010 )59378888 传真:(010 )59378907 联 系 人 : 朱 立元 3.3 律 师 事 务 所 和 经 办 律 师 名 称 : 北 京 市高 朋 律 师事 务 所 注 册 地 址 : 北京 市 朝 阳区 东 三 环北 路 2 号南银大厦28 层 法 定 代 表 人 :王 磊 电话:(010 )59241188 传真:(010 )59241199 经 办 律 师 : 王明 涛 、 李勃 联 系 人 : 王 明涛 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 15 3.4 会 计 师 事 务 所 和 经 办 注 册 会 计 师 名 称 : 德 勤 华永 会 计 师事 务 所 (特 殊 普 通合 伙 ) 注 册 地 址 : 上海 市 延 安东 路 222 号外滩中心30 楼 法 定 代 表 人 :曾 顺 福 电话:(021 )61418888 传真:(021 )63350177 经 办 注 册 会 计师 : 陶 坚、 吴 凌 志 联系人:陶坚 § 4 基金名称 上证消费80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资 基金 § 5 基金类型 指数型开放式 § 6 投资目标 紧 密 跟 踪 标 的指 数 , 追求 跟 踪 偏离 度 和 跟踪 误 差 最小 化 。 § 7 投资范围 本 基 金 的 投 资 范围 为 具 有 良好 流 动 性 的金 融 工 具, 包括 上 证 消费 80 指 数的 成份 股 及 其 备 选 成 份 股、 一 级市 场 新 发股 票、 债 券、 权 证 以及 经 中 国证 监 会 批准 的 允 许本基 金 投 资 的 其 它 金 融 工 具 。 如法 律 法 规或 监 管 机构 以 后 允许 基 金 投 资其 他 品 种 , 基 金 管 理人在 履 行 适 当 程 序 后 , 可 以 将其 纳 入 投资 范 围 。 本 基 金 投 资 于上 证 消 费 80 指数 的 成 份股 及 其 备选 成 份 股的 资 产 比例 不 低 于该基 金 资 产 净值的90% 。 为 更好 地 实 现投 资 目 标 , 本 基 金 可少 量 投 资于 部 分 非成 份 股 、 一级 市 场 新 发 股 票 、 债 券、 权证 及 中 国证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金融 工 具, 该 部分 资 产 比例不 高 于 基 金 资 产净值的5% 。 § 8 投资策略 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 16 本 基 金 以 上 证消 费 80 指 数 为标 的 指 数, 采 用 完全 复 制 法, 即 完 全按 照 标 的指数 成 份 股 组 成 及 其 权 重构 建 基 金股 票 投 资组 合 , 进 行被 动 式 指 数化 投 资 。 股票 在 投 资组合 中 的 权 重 原 则 上 根 据 标 的指 数 成 份股 及 其 权重 的 变 动而 进 行 相应 调 整 。 但 在因 特 殊 情况 (如 流 动 性 不 足 等 ) 导 致 无法 获 得 足够 数 量 的股 票 时 , 基 金 管 理人 将 搭 配使 用 其 他 合理 方 法 进行适 当 的 替 代 。 本 基 金 跟 踪 标的 指 数 成份 股 和 备选 成 份 股的 资 产 比例 不 低 于基 金 资 产净 值 的 90% 。 § 9 投资组合管理 1 、 投 资 组 合的 构 建 (1 ) 确 定 目 标 组合 。 主 要 采取 完 全 复 制法 , 即 完全 按 照 标 的指 数 的 成 份股 组成 及 其 权 重 构 建 基 金 股票 投 资 组合 。 (2 ) 制 定 建 仓 策略 。 依 据 对标 的 指 数 成份 股 的 流动 性 和 交 易成 本 等 因 素所 做的 分 析 , 制 定 合 理 的 建仓 策 略 。 (3 ) 逐 步 调 整 组合 。 基 金 经理 在 规 定 时间 内 , 采取 适 当 的 手段 和 措 施 ,对 实际 投 资 组 合 进 行 动 态 调整 , 直 至达 到 紧 密跟 踪 标 的指 数 的 目标 。 2 、 日 常 投 资组 合 管 理 (1 ) 标 的 指数 定 期 调整 根 据 标 的 指 数的 编 制 规则 及 调 整公 告 , 本 基金 在 指 数 成份 股 调 整生 效 前 , 分析并 确 定 组 合 调 整 策 略, 及 时进 行 投 资组 合 的 优化 调 整, 减 少 流动 性 冲 击, 尽量 减 少 标的指 数 成 份 股 变 动 所 带 来 的 跟踪 偏 离 度和 跟 踪 误差 。 (2 ) 标 的 指数 成 份 股票 临 时 调整 在 标 的 指 数 成份 股 票 调整 周 期 内 , 若 出 现 成份 股 票 临 时调 整 的 情形 , 本 基 金管理 人 将 密 切 关 注 样 本 股票 的 调 整, 并 及 时制 定 相 应的 投 资 组合 调 整 策略 。 (3 ) 成 份 股公 司 行 为信 息 的 日常 跟 踪 与 分析 跟 踪 分 析 标 的指 数 成 份股 公 司 行为 等 信 息, 如 股本 变 化、 分 红 、 配 股 、 增 发 、 停 牌 、 复 牌 等 重 大 公 司信 息 , 分 析这 些 信 息对 指 数 的影 响 , 并 根 据这 些 信 息确 定 基 金投资 组 合 每 日 交 易策略。 (4 ) 每 日 申购 赎 回 情况 的 跟 踪与 分 析 跟 踪 分 析 每 日基 金 申 购和 赎 回 信息 , 结 合 基金 的 现 金 头寸 管 理 , 制定 交 易 策略以 应 对 基 金 的 申 购 赎 回。 (5)投 资 组合 持 有 证券 、 现 金头 寸 及 流 动性 分 析 。 跟 踪 分 析 每 日基 金 实 际投 资 组 合与 目 标 组合 的 差 异及 差 异 产生 的 原 因, 并 对拟调 整 的 成 份 股 的 流 动 性进 行 分 析。 (6 ) 投 资 组合 调 整 。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 17 使 用 数 量 化 分析 模 型, 选 择最 优 调 整方 案 , 制 定 组 合交 易 调 整策 略; 如 标 的指数 成 份 股 调 整 、 成份 股 公 司发 生 兼 并等 重 大 事件 , 可提 请 投 资决 策 委 员会 召 开 会议 , 决定 基 金 的 操 作 策 略 ; 调 整 投资 组 合 ,达 到 所 追求 的 目 标组 合 的 持仓 结 构 。 (7 ) 制 作 管理 基 金 每日 申 购 赎回 清 单 。 以 T -1 日标 的 指 数成 份 股 的构 成 及 其 权重 为 基 础, 并 考虑 T 日 将发 生 的 上市公 司 变 动 等情况,制作T 日 基 金申 购 赎 回清 单 并 公告 。 (8 ) 跟 踪 偏离 度 的 监控 与 管 理 每 日 跟 踪 基 金组 合 与 标的 指 数 表现 的 偏 离度 , 每 月 末 、 季度 末 定 期分 析 基 金的实 际 组 合 与 标 的 指 数 表现 的 累 计偏 离 度 、跟 踪 误 差变 化 情 况及 其 原 因, 并 优 化跟 踪 偏 离度 管 理 方 案。 在 正 常 情 况 下, 本 基 金日 均 跟 踪偏 离 度 的绝 对 值 不超 过 0.2% ,年 跟 踪 误差 不 超过 2%。如因 指 数 编 制 规 则调 整 或 其他 因 素 导致 跟 踪 偏离 度 和 跟踪 误 差 超过 上 述 范围 , 基金管 理 人 将 采 取 合 理 措 施 避 免跟 踪 偏 离度 、 跟 踪误 差 进 一步 扩 大 。 § 10 投资决策流程 1 、 投 资 决 策依 据 (1 ) 须 符 合国 家 有 关法 律 法 规, 严 格 遵 守基 金 合 同及 公 司 章程 ; (2 ) 维 护 基金 份 额 持有 人 利 益作 为 基 金 投资 的 最 高准 则 。 2 、 投 资 决 策流 程 (1 ) 投 资 决 策 。投 资 决 策 委员 会 定 期 不定 期 召 开投 资 决 策 委员 会 议 , 对相 关重 大 事 项 做 出 决 策 。 基金 经 理 根据 投 资 决策 委 员 会的 决 议 ,做 出 基 金投 资 管 理的 日 常 决策 。 (2 ) 组 合 构 建 。基 金 经 理 采取 完 全 复 制法 , 即 完全 按 照 标 的指 数 的 成 份股 组成 及 其 权 重 构 建 股 票 投资 组 合 , 并根 据 标 的指 数 成 份股 及 其 权 重的 变 动 而进 行 相 应的 调整 。 在 追 求 跟 踪 误 差 和 跟 踪偏 离 度 最小 化 的 前提 下, 基 金 经理 可 采 取适 当 的 方 法, 提高 投 资效 率 , 降低 交 易 成 本 , 控 制投 资 风 险。 (3 ) 交 易 执行 。 交 易部 负 责 基金 的 具 体 交易 执 行 ,同 时 履 行一 线 监 控的 职 责。 (4 ) 组 合 监 控 与调 整 。 基 金经 理 在 指 数编 制 方 法发 生 变 更 、指 数 成 份 股定 期或 临 时 调 整 、 指 数 成份 股 出 现股 本 变 化、 增 发、 配 股等 情 形 、 成 份 股 停牌 、 成份 股 流 动性 不 足 、 基金 申 购 赎 回 出 现的 现 金 流量 等 情 形下 , 对 基 金投 资 组 合 进行 动 态 监控 和 调 整 , 密切 跟 踪 标 的 指 数。 (5 ) 绩 效 评 估 。基 金 经 理 及风 险 管 理 部定 期 不 定期 对 投 资 组合 的 偏 离 度和 跟踪 误 差 进 行 跟 踪 和 评 估 。 风 险 管 理部 负 责 对各 决 策 环节 的 事 前 及事 后 风 险 、 操 作 风 险等投 资 风 险 进 行 监 控 , 并对 投 资 风险 及 绩 效 做出 评 估, 提 供给 投 资 决 策委 员 会、 投 资总 监 、 基金 经 理 等 相 关上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 18 人 员 。 基金 经 理 依据 绩 效 评估 报 告 对投 资 进 行总 结 或 检讨 , 如果 需 要, 亦 对投资 组 合 进 行 相 应的调整。 基 金 管 理 人 在确 保 基 金份 额 持 有人 利 益 的前 提 下, 根 据 环境 的 变 化和 基 金 实际投 资 的 需 要 , 有 权 对 上 述投 资 程 序做 出 调 整 , 并将 调 整 内容 在 基 金招 募 说 明书 及 招 募说明 书 更 新 中 予 以公告。 § 11 业绩比较基准 本 基 金 业 绩 比较 基 准 为标 的 指 数。 本 基 金标 的 指 数为 上 证 消 费 80 指 数。 如 果 今 后 法 律法 规 发 生变 化 , 或者 指 数 编制 单 位 变更 或 停 止上 证 消 费 80 指数的 编 制 及 发 布 、 或 上 证消 费 80 指 数 由其 他 指 数替 代 、 或由 于 指 数编 制 方 法等 重 大 变更导 致 上 证 消 费 80 指 数 不 宜 继续 作 为 标 的指 数 , 或 者有 更 权 威 的、 更 能 为 市场 普 遍 接 受的 业绩 比 较 基 准 推 出 , 或 者 是 市 场上 出 现 更加 适 合 用于 本 基 金的 业 绩 基 准的 股 票 指数 时 , 本 基金可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 后变 更 业 绩比 较 基 准并 及 时 公告 。 § 12 风险收益特 征 本 基 金 属 于 股票 型 基 金, 预 期风 险 与 收 益水 平 高 于混 合 基 金、 债 券 基金 与 货 币市场 基 金 , 在 证 券 投 资 基金 中 属 于较 高 风 险 、 较 高 收 益的 投 资 品 种 ; 并 且 本 基金 为 被 动式投 资 的 指 数 基 金 , 采 用 完 全复 制 法 紧密 跟 踪 上证 消 费 80 指 数, 具 有 与标 的 指 数以 及 标 的指数 所 代 表 的 股 票 市 场 相 似 的风 险 收 益特 征 。 § 13 基 金 投 资 组 合 报 告 招 商 上 证 消费80 交 易 型 开放 式 指 数证 券 投 资基 金 管 理 人- 招 商 基金 管 理 有限 公司 的 董 事 会 及 董 事 保证 本 报 告所 载 资 料不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈 述 或重 大 遗 漏 , 并对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性和 完 整 性承 担 个 别及 连 带 责任 。 本 投 资 组 合 报告 所 载 数据 截 至 2017 年 9 月 30 日 , 来 源 于 《 招 商上 证 消 费 80 交易 型 开 放 式 指 数 证 券投 资 基 金 2017 年第3 季 度 报告 》 。 1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况 序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% ) 1 权益投资 120,133,698.77 97.05 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 19 其中:股票 120,133,698.77 97.05 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 32,384.30 0.03 其中:债券 32,384.30 0.03 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金 融 衍 生 品 投资 - - 6 买 入 返 售 金 融资 产 - - 其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售金融资产 - - 7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 3,615,122.87 2.92 8 其他资产 997.78 0.00 9 合计 123,782,203.72 100.00 注 : 此 处 的 股票 投 资 项含 可 退 替代 款 估 值增 值 。 2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合 2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例(%) A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 95,575,643.39 77.51 D 电 力 、 热力 、燃 气 及 水生 产 和 供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 9,955,109.72 8.07 G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输 、软件 和 信 息技 术 服 务 业 3,252,254.21 2.64 J 金融业 - - K 房地产业 2,284,548.00 1.85 L 租 赁 和 商 务 服务 业 3,445,903.30 2.79 M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 653,285.20 0.53 N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工作 - - R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 4,021,734.95 3.26 S 综合 - - 合计 119,188,478.77 96.66 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 20 2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合 代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例(%) A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - - B 采掘业 - - C 制造业 - - D 电 力 、 热 力、 燃 气及 水 生 产和 供 应 业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 945,220.00 0.77 G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信 息 传 输、 软 件 和信 息 技 术服 务 业 - - J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租 赁 和 商 务 服务 业 - - M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - - O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - - P 教育 - - Q 卫 生 和 社 会 工作 - - R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - - S 综合 - - 合计 945,220.00 0.77 2.3 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。 3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比例(%) 1 600887 伊利股份 455,586 12,528,615.00 10.16 2 600519 贵州茅台 24,013 12,430,089.32 10.08 3 600104 上汽集团 262,793 7,933,720.67 6.43 4 600276 恒瑞医药 126,528 7,582,823.04 6.15 5 600518 康美药业 222,620 4,470,209.60 3.63 6 600690 青岛海尔 228,450 3,447,310.50 2.80 7 600660 福耀玻璃 104,800 2,671,352.00 2.17 8 600741 华域汽车 117,997 2,660,832.35 2.16 9 600196 复星医药 75,211 2,571,464.09 2.09 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 21 10 601888 中国国旅 73,000 2,517,770.00 2.04 3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资 明 细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 (元 ) 占基金资产净 值比例(%) 1 600655 豫园股份 83,500 945,220.00 0.77 4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合 序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( %) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其 中 : 政 策 性金 融 债 - - 4 企业债券 - - 5 企 业 短 期 融 资券 - - 6 中期票据 - - 7 可 转 债 ( 可 交换 债 ) 32,384.30 0.03 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 32,384.30 0.03 5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 (元 ) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % ) 1 113012 骆驼转债 290 32,384.30 0.03 6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资明细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。 7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。 8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 22 9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明 9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 合 约 。 9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合同 规 定 ,本 基 金 不参 与 股 指期 货 交 易。 10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明 10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策 根 据 本 基 金 合同 规 定 ,本 基 金 不参 与 国 债期 货 交 易。 10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 合 约 。 10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价 根 据 本 基 金 合同 规 定 ,本 基 金 不参 与 国 债期 货 交 易。 11 投 资 组 合 报 告 附 注 11.1


报 告 期 内 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 未 有 被监 管 部 门立 案 调 查, 不 存在报 告 编 制 日 前 一 年 内 受到 公 开 谴责 、 处 罚的 情 形 。 11.2


本 基 金 投 资 的前 十 名 股票 没 有 超出 基 金 合同 规 定 的备 选 股 票库 , 本基 金 管 理人从 制 度 和 流 程 上 要 求 股票 必 须 先入 库 再 买入 。 11.3 其 他 资 产 构 成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 310.57 2 应 收 证 券 清 算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 687.21 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 997.78 11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细 本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 23 11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 本 基 金 本 报 告期 末 指 数投 资 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 的情 况 。 11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明 序号 股票代码 股票名称 流 通 受 限 部 分的 公允价值( 元) 占基金资产 净 值 比 例 (% ) 流 通 受 限 情 况说 明 1 600655 豫园股份 945,220.00 0.77 重大事项 § 14 基金的业绩 基 金 管 理 人 依照 恪 尽 职守 、 诚 实 信 用、 谨 慎勤 勉 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产, 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也不 保 证 最 低收 益。 基 金 的过 往 业 绩 并不 代 表 其未 来 表 现。 投资 有 风 险, 投 资者在做出 投资 决 策 前应 仔 细 阅读 本 基 金的 招 募 说明 书 。 本 报 告 期 基 金份 额 净 值增 长 率 及其 与 同 期业 绩 比 较基 准 收 益率 的 比 较 : 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2010.12.08-2010.12.31 -0.90% 0.39% -5.02% 1.49% 4.12% -1.10% 2011.01.01-2011.12.31 -25.27% 1.23% -27.35% 1.30% 2.08% -0.07% 2012.01.01-2012.12.31 6.68% 1.30% 6.32% 1.31% 0.36% -0.01% 2013.01.01-2013.12.31 12.93% 1.28% 11.80% 1.28% 1.13% 0.00% 2014.01.01-2014.12.31 19.95% 1.10% 18.56% 1.10% 1.39% 0.00% 2015.01.01-2015.12.31 29.07% 2.51% 27.97% 2.58% 1.10% -0.07% 2016.01.01-2016.12.31 -7.61% 1.46% -8.65% 1.48% 1.04% -0.02% 2017.01.01-2017.06.30 16.09% 0.61% 15.47% 0.63% 0.62% -0.02% 2017.01.01-2017.09.30 20.95% 0.61% 20.21% 0.63% 0.74% -0.02% 自 基金成立起至2017.09.30 54.34% 1.47% 36.65% 1.51% 17.69% -0.04% 注 : 本基金 合同 生 效 日 为 2010 年 12 月 8 日 。 § 15 基 金 的 费 用 概 览 15.1 与 基 金 运 作 有 关 的 费 用 1 、 基 金 费 用的 种 类 (1 ) 基 金 管理 人 的 管理 费 ; 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 24 (2 ) 基 金 托管 人 的 托管 费 ; (3 ) 标 的 指数 使 用 许可 费 ; (4 ) 基 金 合同 生 效 后与 基 金 相关 的 信 息 披露 费 用 ; (5 ) 基 金 合同 生 效 后与 基 金 相关 的 会 计 师费 、 律 师费 和 诉 讼费 ; (6 ) 基 金 份额 持 有 人大 会 费 用; (7 ) 基 金 的证 券 交 易费 用 ; (8 ) 基 金 的银 行 汇 划费 用 ; (9 ) 基 金 收益 分 配 中发 生 的 费用 ; (10 ) 基 金 上市 费 及 年费 ; (11 ) 按 照 国家 有 关 规定 和 基 金合 同 约 定, 可 以 在基 金 财 产中 列 支 的其 他 费 用。 本 基 金 终 止 清算 时 所 发生 费 用 ,按 实 际 支出 额 从 基金 财 产 总值 中 扣 除。 2 、 基 金 费 用计 提 方 法、 计 提 标准 和 支 付 方式 (1 ) 基 金 管理 人 的 管理 费 本 基 金 的 管 理费 按 前 一日 基 金 资产 净 值 的 0.5% 年 费 率 计提 。 管 理费 的 计 算方 法如 下 : H =E ×0.5% ÷当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的基 金 管 理费 E 为 前 一 日 的 基 金资 产 净 值 基 金 管 理 费 每日 计 算, 逐 日累 计 至 每月 月 末, 按 月 支付 , 由 基 金 管理 人 向 基金托 管 人 发 送 基 金 管 理 费划 款 指 令, 基 金托 管 人 复核 后 于 次月 前 2 个 工 作 日 内从 基 金 财产中 一 次 性 支 付 给 基 金 管 理 人。 若 遇 法定 节 假 日、 公 休 假等, 支 付 日期 顺 延 。 (2 ) 基 金 托管 人 的 托管 费 本 基 金 的 托 管费 按 前 一日 基 金 资产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率计 提 。 托 管费 的 计 算方法 如 下 : H =E ×0.1% ÷当 年 天 数 H 为 每 日 应 计 提 的基 金 托 管费 E 为 前 一 日 的 基 金资 产 净 值 基 金 托 管 费 每日 计 算, 逐 日累 计 至 每月 月 末, 按 月 支付 , 由 基 金 管理 人 向 基金托 管 人 发 送 基 金 托 管 费 划款 指 令 , 基金 托 管 人 复核 后 于 次 月前 2 个 工作 日 内 从 基金 财产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定节 假 日 、公 休 日 等, 支 付 日 期顺 延 。 上 述 “1 、 基 金 费 用 的种 类 ” 中 第 (3)-(11 ) 项 费用 , 根 据 有 关 法规 及 相 应协议 规 定 , 按 费 用 实 际 支出 金 额 列入 当 期 费用 , 由 基金 托 管 人从 基 金 财产 中 支 付。 15.2 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用 1 、 申 购 、 赎回 费 用 上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 25 投 资 者 在 申 购或 赎 回 基金 份 额 时, 需 按照 本 招 募说 明 书 第八 条 第 ( 六) 款 的 规定 , 交 纳 一 定 的 申 购 、赎 回 佣 金。 本 基 金 申 购 、赎 回 均 以份 额 申 请, 费 用 计算 公 式 为: 申购/ 赎 回 佣金 = 申 购/ 赎 回 份 额× 佣 金 比率 本 基 金 申 购 、 赎回 佣 金 由 申购 赎 回 代 理券 商 在 投 资者 申 购 、 赎回 确 认 时 收取, 用于市场 推 广 费 用 、 销售 服 务 费用 、 证 券交 易 所 和登 记 结 算机 构 收 取的 相 关 费用 等 。 15.3 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目 下 列 费 用 不 列入 基 金 费用 : 1 、 基 金 管 理 人 和基 金 托 管 人因 未 履 行 或未 完 全 履行 义 务 导 致的 费 用 支 出或 基金 财 产 的 损失; 2 、 基 金 管 理人 和 基 金托 管 人 处理 与 基 金 运作 无 关 的事 项 发 生的 费 用 ; 3 、 基 金 合 同 生 效前 的 相 关 费用 , 包 括 但不 限 于 验资 费 、 会 计师 和 律 师 费、 信息 披 露 费 用等费用; 4 、 其 他 根 据相 关 法 律法 规 及 中国 证 监 会 的有 关 规 定不 得 列 入基 金 费 用的 项 目。 15.4 费用调整 基 金 管 理 人 和基 金 托 管人 协 商 一致 后 , 可 根据 基 金 发 展情 况 调 整基 金 管 理费 率、 基 金 托 管 费 率 等 相 关费 率 。 调 高 基 金 管 理费 率、 基 金 托管 费 率 等费 率 , 须 召 开 基金 份 额 持有 人 大 会审 议 (但 根 据 法 律法规的要求 提 高 该 等报 酬 标 准的 除 外) ; 调 低 基 金 管理 费 率、 基 金托 管 费 率等 费 率 , 无 须 召 开 基 金 份 额持 有 人 大会 。 基 金 管 理 人 必须 最 迟 于新 的 费 率实 施 日 前 2 日 在 至少 一 种 指定 媒 体 上公 告 。 15.5 基金税收 本 基 金 运 作 过程 中 涉 及的 各 纳 税主 体 , 其纳 税 义 务按 国 家 税收 法 律 、法 规 执 行。 § 16 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明 本 招 募 说 明 书依 据 《 中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《 公 开 募集 证 券 投资基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《证 券 投 资基 金 销 售管 理 办 法 》 、 《 证 券 投资 基 金 信息 披 露 管理办 法 》 及 其 它 有 关 法 律 法 规的 要 求, 对 本 基金 管 理 人 于 2017 年 7 月 21 日刊登的本 基 金 招募说 明 书 进 行 了上 证 消费 80 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基金 招募 说明 书( 更新 )摘 要 26 更 新 , 并根 据 本 基金 管 理 人 在前 次 招 募说 明 书 刊登 后 本 基金 的 投 资经 营 活 动进行 了 内 容 补 充 和数据更新。 本 次 主 要 更 新的 内 容 如下 : 1、更新了 “重要提示 ” 。 2、在 “ 基 金管 理 人 ” 部 分 , 更新 了 “ 主 要人 员 情 况 ” 。 3、在 “ 基 金 托 管 人 ” 部 分 , 更 新 了 “ 主 要 人 员 情 况 ”, 更 新 了 “ 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况 ”, 更新了 “ 基 金 托管 人 对 基金 管 理 人 运作 基 金 进行 监 督 的方 法 和 程序 ” 。 4、在 “ 相 关服 务 机 构 ” 部 分 ,更 新 了 “ 场内 申 购 、赎 回 代 理机 构 ” 。 5 、 在 “ 基 金份 额 的 申购 与 赎 回 ” 部分 , 更新 了 “ 申购 赎 回 清单 的 内 容与 格 式 ” 。 6、在 “ 基 金的 投 资 ” 部 分 , 更新 了 “ 基 金投 资 组 合报 告 ” 。 7、更新了 “ 基 金 的 业绩 ” 。 8、在 “ 基 金托 管 协 议的 内 容 摘要 ” 部 分 ,更 新 了 “ 托 管 协 议当 事 人 ” 。 9、更新了 “ 其 他 应 披露 事 项 ” 。 招 商 基 金 管 理有 限 公 司 2018 年 1 月 20 日