上 证 中 央 企 业50 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投
资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 招商 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告中财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银上证央企ETF
场内简称 央企ETF
交易代码 510060
基金运作方式 交易型开放式
基 金 合 同 生 效日 2009 年 8 月 26 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 117,959,219.00 份
投资目标
紧 密 跟 踪 标 的指 数 ， 追求 跟 踪 偏离 度 和 跟踪 误 差 的最 小
化 ， 实 现 与 标的 指 数 表现 相 一 致的 长 期 投资 收 益 。
投资策略
本 基 金 主 要 采取 完 全 复制 策 略 ，跟 踪 标 的指 数 的 表现 ，
即按照标的指数的成份股票的构成及其权重构建基金
股 票 投 资 组 合， 并 根 据标 的 指 数成 份 股 票及 其 权 重的 变
动 进 行 相 应 调整 。 在 正 常 情况 下，本 基 金对 标 的 指数 的
跟 踪 目 标 是 ： 力 争 使 得基 金 日 收益 率 与 业绩 比 较 基准 日
收 益 率 偏 离 度的 年 度 平均 值 不 超 过 0.2% ， 偏 离 度 年化 标
准差不超过2% 。
业绩比较基准 上证中央企业50 指 数收 益 率 。
风险收益特征
本 基 金 属 于 股票 型 基 金，风险 与 收 益高 于 混 合基 金、债
券 基 金 与 货 币市 场 基 金。本基 金 为 指数 基 金，主 要采 用
完 全 复 制 策 略，跟踪 标 的 指数 市 场 表现 ， 是 股 票 基金 中
风 险 中 等 、 收益 与 市 场平 均 水 平大 致 相 近的 产 品 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 招 商 银 行 股 份有 限 公 司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月 31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 3,457,810.08
2.本期利润
8,394,882.25
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0676
4. 期 末 基 金 资产 净 值 222,993,731.63
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.8904
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他 收入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 3.60% 0.76% 3.25% 0.78% 0.35% -0.02%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2009 年 8 月 26 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 本 基金 建 仓 期不 超 过 3 个 月 。 截 至本 报 告 期末 ， 本 基 金的各 项 投 资 比 例
符合基金合同的规定 ：本基金投资 于标的指数成份 股票及备选成 份股票的比例 不低于基金资产净
值的90% 。
3.3 其 他 指 标
无。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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赵栩
指 数 投 资
中 心 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2011 年 10
月 18 日
- 10
2008 年 加 入 工 银瑞 信 ， 曾 任
风险管理部金融工程分析
师 ， 现 任 指数 投 资 中心 投 资
部副总监， 2011 年 10 月 18
日至今担任工银上证央企
ETF 基 金 基 金 经 理；2012 年
10 月 9 日至今担任工银深
证红利ETF 基 金 基 金 经理 ；
2012 年 10 月 9 日至今担任
工 银 深 证 红利ETF 连接 基 金
基金经理， 2015 年 7 月 9
日至今担任工银瑞信中证
环保产业指数分级基金基
金经理， 2015 年 7 月 9 日至
今担任工银瑞信中证新能
源 指 数 分 级 基金 基 金 经理 ，
2017 年12 月25 日 至今 担 任
工银瑞信创业板交易型开
放式指数证券投资基金基
金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本报告期内，本基金 管理人严格按照 《证券投资基 金法》等有关法 律法规及基 金合同、招募
说明书等有关基金法 律文件的规定 ，依照诚实信用 、勤勉尽责的 原则管理和运 用基金资产，在控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为了公平对待各类投 资人，保护各类 投资人利益， 避免出现不正当 关联交易、 利益输送等违
法 违 规 行 为 ， 公 司根 据 《 证 券投 资 基 金 法》 、 《 基 金 管 理公 司 特 定客 户 资 产管 理 业务 试 点 办 法 》 、 《 证
券投资基金管理公司 公平交易制度 指导意见》等法 律法规和公司 内部规章，拟 定了《公平交易管
理 办 法 》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对公 司 管 理的 各 类 资产 的 公 平 对待 做 了 明确 具体 的 规 定 ， 并 规定
对买卖股票、债券时 候的价格和市 场价格差距较大 ，可能存在操 纵股价、利益 输送等违法违规情
况进行监控。本报告 期，按照时间 优 先 、 价 格 优 先的 原 则 ， 本 公司 对 满 足 限 价条 件 且 对 同 一 证 券
有 相 同 交 易 需求 的 基 金等 投 资 组合 ， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交 易模 块 进 行操 作， 实 现 了 公 平 交易 ；
未出现清算不到位的 情况，且本基 金及本基金与本 基金管理人管 理的其他投资 组合之间未发生法上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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律 法 规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本基金本报告期内未 出现异常交易的 情况。本报告 期内，本公司所 有投资组合 参与的交易所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 ， 本基 金 跟 踪误 差 产 生的 主 要 来源 是 ：1 ） 标的 指 数 成份 股 中 法 律法规 禁 止 本 基 金
投 资 的 股 票 的影 响 ；2 ） 申 购 赎回 的 影 响 ；3 ） 成 份股 票 的 停牌 ；4 ） 标的 指 数成 份 股 调 整 等。
本 基 金 为 指 数型 基 金 ，基 金 管 理人 将 继 续按 照 基 金合 同 的 要求 ， 坚 持指 数 化 投资 策 略 ， 通 过
运 用 定 量 分 析等 技 术 ，分 析 和 应对 导 致 基金 跟 踪 误差 的 因 素， 继 续 努力 将 基 金的 跟 踪 误 差 控制 在
较低水平。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为 3.60% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 3.25% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 220,827,780.64 98.64
其中：股票 220,827,780.64 98.64
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产 - - 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 3,041,965.21 1.36
8 其他资产 3,522.64 0.00
9 合计 223,873,268.49 100.00
注：1 、 股 票投 资 项 含可 退 替 代款 估 值 增值 。
2 、 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资 产的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采矿业 13,724,088.72 6.15
C 制造业 26,280,272.01 11.79
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和
供应业
15,584,092.64 6.99
E 建筑业 26,100,586.70 11.70
F 批发和零售业 - -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 11,593,533.00 5.20
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服
务业
6,648,036.63 2.98
J 金融业 111,629,439.58 50.06
K 房地产业 7,691,925.85 3.45
L 租 赁 和 商 务 服务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 - -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 219,251,975.13 98.32
注：1 、 合 计项 不 含 可退 替 代 款估 值 增 值 ；
2 、 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金 资产 净 值 的比 例 分 项之 和 与 合计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - - 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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B 采掘业 - -
C 制造业 1,477,790.82 0.66
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生
产和供应业
16,143.20 0.01
E 建筑业 63,913.55 0.03
F 批发和零售业 - -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,957.94 0.01
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技
术服务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管
理业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 - -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 1,575,805.51 0.71
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.3 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
5.3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 600036 招商银行 804,206 23,338,058.12 10.47
2 601328 交通银行 2,368,715 14,709,720.15 6.60
3 601288 农业银行 3,202,900 12,267,107.00 5.50
4 600030 中信证券 601,627 10,889,448.70 4.88
5 601668 中国建筑 1,138,780 10,271,795.60 4.61
6 601601 中国太保 240,296 9,953,060.32 4.46 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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7 601988 中国银行 2,026,892 8,046,761.24 3.61
8 600900 长江电力 504,346 7,862,754.14 3.53
9 600048 保利地产 543,599 7,691,925.85 3.45
10 601766 中国中车 553,203 6,699,288.33 3.00
5.3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 600150 中国船舶 56,433 1,392,202.11 0.62
2 603359 东珠景观 1,865 63,913.55 0.03
3 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.02
4 603161 科华控股 1,239 20,753.25 0.01
5 603283 赛腾股份 1,349 19,614.46 0.01
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
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5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编
制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
中信证券
本 报 告 期 ， 本 基金 持 有 中信 证 券 ， 其 发行 主 体 （ 以 下简 称 “ 该 公司 ” ） 在 司 度 （上 海 ） 贸 易 有
限公司从事证券交易 时间连续计算 不足半年的情况 下，为其提供 融资融券服务 ，涉嫌违反《证券
公 司 融 资 融 券业 务 管 理办 法 》 第 十 一 条的 规 定， 构 成 《证 券 公 司监 督 管 理条 例 》 第 八 十 四 条 第 （ 七 ）
项“未按照规定与客 户签订业务合 同”所述行为。 中国证监会拟 决定对该公司 责令改正、给予警
告 ， 没 收 违 法所 得 并 处罚 款 ， 并对 直 接 负责 的 主 管人 员 给 予警 告 ， 并处 以 罚 款。
该公司为不符合要求 的投资者账户开 通全国股转系 统合格投资者权 限，且未如 实上报违规开
户 情 况 。 全 国中 小 企 业股 份 转 让系 统 对 该公 司 采 取责 令 改 正的 自 律 监管 措 施 。
该公司北京好运街营 业部未经审批同 意擅自发布宣 传推介材料，宣 传推介材料 部分表述片面
强调收益，违反了《 关于加强证券 经纪业务管理的 规定》第一条 、第二条的规 定，深圳证监局责
令 该 公 司 立 即改 正 ， 并对 该 公 司采 取 责 令增 加 内 部合 规 检 查次 数 的 监督 管 理 措施 。 上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 对 上 述股 票 的 投资 属 于 跟踪 标 的 指数 的 被 动投 资 ， 投 资 决 策流 程 符 合公司 的 制 度 要 求。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 2,859.34
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 663.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,522.64
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
5.11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 127,959,219.00
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 1,000,000.00
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 11,000,000.00
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （份 额 减 少以"-"
填列）
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 117,959,219.00
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
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2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001-20171206 27,498,017.00 0.00 - 25,898,017.00 21.96%
2 20171208-20171212 27,498,017.00 0.00 - 25,898,017.00 21.96%
3 20171214-20171218 27,498,017.00 0.00 - 25,898,017.00 21.96%
4 20171220-20171226 27,498,017.00 0.00 - 25,898,017.00 21.96%
5 20171228-20171231 27,498,017.00 0.00 1,600,000.00 25,898,017.00 21.96%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中， 存在 基金规模大幅 波动的风险， 以及由此导致 基金收益较大波动 的
风险。
上 证 中央 企业 50 交 易 型 开 放式 指数 证券 投资 基 金 2017 年第 4 季度报告
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8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 上证 中 央 企 业 50 交 易型 开 放 式指 数 证 券投 资 基 金募 集 的 文件 ；
2 、 《 上 证 中 央企 业 50 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ；
3 、 《 上 证 中 央企 业 50 交 易 型 开放 式 指 数 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在合 理 时 间内 取 得 上述文 件 的 复 印 件。
