上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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上 投 摩 根 强 化 回 报 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 十 九 日上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 上 投 摩 根 强 化回 报 债 券
基金主代码 372010
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2011 年 8 月 10 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 8,172,418.04 份
投资目标
本 基 金 在 严 格控 制 风 险和 维 持 资产 较 高 流动 性 的 基础 上 ,
通过主动管理,力争获得超越业绩比较基准的投资收益
率 , 实 现 基 金资 产 的 长期 稳 定 增值 。
投资策略
本 基 金 将 通 过对 固 定 收益 类 金 融工 具 的 主动 管 理 ,力 争获
取 稳 定 的 债 券投 资 收 益。 此 外, 本 基金 将 根 据对 股 票 市场
的 趋 势 研 判 及新 股 (增 发 )申 购 收 益率 的 预 测, 适 度 参与
一 级 市 场 和 二级 市 场 的股 票 投 资 ,在严 格 控 制风 险 的 前提
下 , 力 求 提 高基 金 的 整体 收 益 率。
本 基 金 将 采 用积 极 主 动的 债 券 投资 策 略 ,以 中长 期 利 率分上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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析 为 核 心 ,结 合 宏 观经 济 周 期、 宏 观政 策 方 向、 收 益 率曲
线 形 态 、 债券 市 场 供求 关 系 等分 析 ,实 施 积 极的 债 券 投资
组 合 管 理 。在 严 格 控制 风 险 的前 提 下, 发 掘 和利 用 市 场失
衡 提 供 的 投 资机 会 , 实现 组 合 增值 。
业绩比较基准 中 证 综 合 债 券指 数
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ,属 于证 券 投 资基 金 中 的较 低 风 险品
种 , 预 期 风险 和 预 期收 益 高 于货 币 市 场基 金 ,低 于 混 合型
基 金 和 股 票 型基 金 。
本 基 金 风 险 收益 特 征 会定 期 评 估并 在 公 司网 站 发 布 ,请投
资者关注。
基金管理人 上 投 摩 根 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称 上 投 摩 根 强 化回 报 债 券 A 类 上 投 摩 根 强 化回 报 债 券 B 类
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 372010 372110
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
4,752,228.62 份 3,420,189.42 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
上 投 摩 根 强 化回 报 债 券
A 类
上 投 摩 根 强 化回 报 债 券
B 类
1.本期已实现收益 -6,281.90 -8,950.97
2.本期利润 20,247.04 8,028.08
3.加权平均基金份额本期利 润 0.0040 0.0023
4.期末基金资产净值 6,177,848.48 4,342,914.34 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.期末基金份额净值 1.300 1.270
注 : 本 期 已 实现 收 益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不 含公 允 价 值变 动 收 益) 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ,本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
上 述 基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人认 购 或 交易 基 金 的各 项 费 用( 例 如 ,开 放 式 基金 的 申 购 赎 回
费 、 红 利 再 投资 费 、 基金 转 换 费等 ) , 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于所 列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 上投摩根强化回报债券 A 类 :
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① - ③ ② - ④
过去三个月 0.31% 0.24% -0.47% 0.05% 0.78% 0.19%
2 、 上投摩根强化回报债券 B 类:
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① - ③ ② - ④
过去三个月 0.16% 0.24% -0.47% 0.05% 0.63% 0.19%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
上 投 摩 根 强 化回 报 债 券型 证 券 投资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2011 年 8 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日)
1.上投摩根强化回报 债券 A 类: 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 : 本 基 金 建仓 期 自 2011 年 8 月 10 日至 2012 年 2 月 9 日 , 建 仓 期 结 束 时 资 产配 置 比 例 符 合
本 基 金 基 金 合同 规 定 。
本 基 金 合 同 生效 日 为 2011 年 8 月 10 日 , 图 示 时 间 段 为 2011 年 8 月 10 日至 2017 年 12 月 31
日。
本基金自 2015 年 10 月 10 日起,将基金业绩比较基 准由 “ 中 信 标 普 全 债 指数 ”变更为 “ 中证综
合 债 券 指 数 收益 率 ” 。
2.上投摩根强化回报 债券 B 类: 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 : 本 基 金 建仓 期 自 2011 年 8 月 10 日至 2012 年 2 月 9 日 , 建 仓 期 结 束 时 资 产配 置 比 例 符 合
本 基 金 基 金 合同 规 定 。
本 基 金 合 同 生效 日 为 2011 年 8 月 10 日 , 图 示 时 间 段 为 2011 年 8 月 10 日至 2017 年 12 月 31
日 。
本基金自 2015 年 10 月 10 日起,将基金业绩比较基 准由 “ 中 信 标 普 全 债 指数 ”变更为 “ 中证综
合 债 券 指 数 收益 率 ” 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理(或基金经理小组 )简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
唐瑭
本基金
基金经
理
2015-12-11 - 10 年
英国爱丁堡大学硕士,2008 年 2
月至 2010 年 4 月任
JPMorgan(EMEA) 分析师, 2011 年
3 月 加 入 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限
公 司 , 先 后 担 任研 究 员 及基 金 经 理
助理,自 2015 年 5 月起担任上投
摩根岁岁盈定期开放债券型证券
投 资 基 金 基 金经 理, 自 2015 年 12上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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月起同时担任上投摩根强化回报
债券型证券投资基金和上投摩根
轮动添利债券型证券投资基金基
金经理,自 2016 年 5 月起同时担
任上投摩根双债增利债券型证券
投 资 基 金 基 金经 理 ,自 2016 年 6
月起同时担任上投摩根分红添利
债券型证券投资基金及上投摩根
纯债添利债券型证券投资基金基
金经理,自 2016 年 8 月起同时担
任上投摩根岁岁丰定期开放债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 , 自
2017 年 1 月起同时担任上投摩根
安丰回报混合型证券投资基金基
金经理及上投摩根安泽回报混合
型证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
刘阳
本基金
基金经
理
2016-12-16 - 7 年
刘 阳 女 士自 2011 年 5 月至 2012
年 6 月在申银万国证券研究所担
任 分 析 师, 2012 年 6 月至 2013 年
5 月 在 广 发 证 券 研 发 中 心 担 任 高
级分析师,2013 年 6 月起加入上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 公司 , 历 任 投
资 经 理 助 理 兼研 究 员 、投 资 经 理 ;
自 2015 年 12 月至 2017 年 8 月担
任上投摩根纯债丰利债券型证券
投 资 基 金 , 自 2015 年 12 月起担任
上投摩根双债增利债券型证券投
资 基 金 基 金 经理 , 自 2016 年 4 月
起同时担任上投摩根纯债添利债
券型证券投资基金基金经理,自
2016 年 12 月起同时担任上投摩根
强化回报债券型证券投资基金基
金经理及上投摩根岁岁盈定期开
放 债 券 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理 ,
自 2017 年 4 月起同时担任上投摩
根岁岁金定期开放债券型证券投
资基金基金经理,自 2017 年 11
月起同时担任上投摩根丰瑞债券
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
注:1.任职日期和离任日期 均指根据 公司决定 确定的聘 任日期和解 聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业 协会《证 券业从业 人员资格 管理办法》 的相关规 定 。
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4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
在 本 报 告 期 内, 基 金 管理 人 不 存在 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行 为 ,勤 勉 尽 责地 为 基 金 份 额
持 有 人 谋 求 利益 。 基 金 管理 人 遵 守了 《 证 券 投资 基 金 法 》 及其 他 有 关法 律 法 规、 《 上 投 摩 根 强 化回
报 债 券 型 证 券投 资 基 金基 金 合 同》 的 规 定。 基 金 经理 对 个 股和 投 资 组合 的 比 例遵 循 了 投 资 决策 委
员 会 的 授 权 限制 , 基 金投 资 比 例符 合 基 金合 同 和 法律 法 规 的要 求 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报 告 期 内 , 本公 司 继 续贯 彻 落 实《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 等 相 关 法
律 法 规 和 公 司内 部 公 平交 易 流 程的 各 项 要求 , 严 格规 范 境 内上 市 股 票 、 债 券 的一 级 市 场 申 购和 二
级 市 场 交 易 等活 动 , 通过 系 统 和人 工 相 结合 的 方 式进 行 交 易执 行 和 监控 分 析 ,以 确 保 本 公 司管 理
的 不 同 投 资 组合 在 授 权、 研 究 分析 、 投 资决 策 、 交易 执 行 、业 绩 评 估等 投 资 管理 活 动 相 关 的环 节
均 得 到 公 平 对待 。
对 于 交 易 所 市场 投 资 活动 , 本 公司 执 行 集 中交 易 制 度, 确 保 不同 投 资 组合 在 买 卖同 一 证 券 时 ,
按 照 时 间 优 先、 比 例 分配 的 原 则在 各 投 资组 合 间 公平 分 配 交易 量 ; 对于 银 行 间市 场 投 资 活 动, 本
公 司 通 过 对 手库 控 制 和交 易 室 询价 机 制 ,严 格 防 范对 手 风 险并 检 查 价格 公 允 性; 对 于 申 购 投资 行
为 , 本 公 司 遵循 价 格 优先 、 比 例分 配 的 原则 , 根 据事 前 独 立 申 报 的 价格 和 数 量对 交 易 结 果 进行 公
平分配。
报 告 期 内 , 通过 对 不 同投 资 组 合之 间 的 收益 率 差 异比 较 、 对同 向 交 易和 反 向 交易 的 交 易 时 机
和 交 易 价 差 监控 分 析 ,未 发 现 整体 公 平 交易 执 行 出现 异 常 的情 况 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报 告 期 内 , 通过 对 交 易价 格 、 交易 时 间 、交 易 方 向等 的 分 析, 未 发 现有 可 能 导致 不 公 平 交 易
和 利 益 输 送 的异 常 交 易行 为 。
所 有 投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 超 过该 证 券 当 日 成
交量的 5%的情形:报告期内,所有投资组合参与的交易所公开 竞价同日反向 交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日 成交 量 的 5%的次数为两次,均发生在量化投资组合 与主动管理投资组
合之间。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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四 季 度 , 宏 观经 济 增 长较 前 期 略有 放 缓 ,但 仍 显 示出 较 强 韧性 , 市 场通 胀 预 期有 所 抬 头 。 十
九 大 报 告 提 出 “ 健全 货 币 政策 和 宏 观审 慎 政 策双 支 柱 调控 框 架 ” , 投 资者 对 金 融监 管 力 度 和 持续 时
间 的 预 期 强 化。 债券 市 场 延续 下 跌 态势 , 十 年 期 国开 债 收 益率 一 度 上 行突 破 5% 。 流 动 性环 境 维 持
中 性 偏 紧 , 年底 资 金 利率 大 幅 上行 , 短 端收 益 率 大幅 上 行 ,信 用 利 差跟 随 调 整。 操 作 上 , 维持 组
合 短 久 期 、 低杠 杆 , 精选 信 用 个券 , 以 获 取票 息 收 益为 主 , 等待 市 场 利空 充 分 释放 。 权 益 操 作上 ,
维 持 整 体 权 益仓 位 较 高, 以 精 选价 值 股 为主 要 策 略。
展 望 一 季 度 ,双 支 柱 调控 框 架 下, 金 融 周期 趋 紧 态势 明 确 ,货 币 政 策大 概 率 维持 稳健中性,
趋 势 性 放 松 难见 。 基 本面 上 , 经济 下 行 压力 增 大 但失 速 风 险极 低 , 通胀 压 力 整体 温 和 。 但 收益 率
整 体 已 到 较 高水 位 , 配置 价 值 凸显 , 调 整 中孕 育 机 会, 风 险 释放 后 债 市有 望 迎 来收 益 率 下 行 行情 。
在 此 背 景 下 , 本 基 金 将加 强 个 券 精 选 , 做好 流 动 性管 理 , 关 注 18 年 转债 市 场 扩容 带 来 的 波 段收 益
机 会 。 权 益 方面 坚 持 个股 精 选 ,力 争 为 投资 者 获 取超 额 回 报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
本 报 告 期 本 基金 A 类 份 额 净 值 增长 率 为 0.31%,本基金 B 类基金份额净值增 长率为 0.16% ,
同 期 业 绩 比 较基 准 收 益率 为-0.47% 。
4.5 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
报 告 期 内 , 本基 金 存 在连 续 六 十个 工 作 日基 金 资 产净 值 低 于五 千 万 元的 情 况 ,出 现 该 情 况 的
时间范围为 2017 年 01 月 11 日至 2017 年 12 月 29 日。
基 金 管 理 人 拟调 整 本 基金 运 作 方式 , 加 大营 销 力 度 , 提 升 基金 规 模 ,方 案 已 报监 管 机 关 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 1,338,386.00 10.92
其中:股票 1,338,386.00 10.92
2 固定收益投资 9,264,669.40 75.57
其中:债券 9,264,669.40 75.57 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 500,000.00 4.08
其 中 : 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 91,449.68 0.75
7 其他各项资产 1,065,952.39 8.69
8 合计 12,260,457.47 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
1,338,386.00 12.72
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- - 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
11
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
1,338,386.00 12.72
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 603338 浙江鼎力 4,700 369,608.00 3.51
2 600887 伊利股份 11,000 354,090.00 3.37
3 601799 星宇股份 6,400 316,800.00 3.01
4 000921 海信科龙 21,400 297,888.00 2.83
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 581,127.00 5.52
2 央行票据 - -
3 金融债券 651,563.40 6.19
其 中 : 政 策 性金 融 债 651,563.40 6.19
4 企业债券 8,031,979.00 76.34
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,264,669.40 88.06
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%) 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
12
1 122251 13 南车 01 8,000 798,560.00 7.59
2 108601 国开 1703 6,530 651,563.40 6.19
3 019563 17 国债 09 5,820 581,127.00 5.52
4 122823 11 舟山债 5,000 500,650.00 4.76
5 136032 15 红美 01 5,000 495,200.00 4.71
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名资产 支持证券 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的前五名权证投 资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出现被 监管部门 立案调查, 或在 报告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2报告期内本基金投资的前 十名股票 中没有在 基金合同 规定备选 股票库之 外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,260.58
2 应 收 证 券 清 算款 832,510.50
3 应收股利 -
4 应收利息 228,890.70
5 应收申购款 2,290.61
6 其他应收款 - 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
13
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,065,952.39
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
因 四 舍 五 入 的原 因 , 投资 组 合 报告 中 分 项之 和 与 合计 数 可 能存 在 尾 差。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位:份
项目
上 投 摩 根 强 化回 报 债 券
A 类
上 投 摩 根 强 化回 报 债 券
B 类
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 5,847,365.92 3,420,848.04
报 告 期 基 金 总申 购 份 额 236,949.12 58,108.68
减 : 报 告 期 基金 总 赎 回份 额 1,332,086.42 58,767.30
报 告 期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 4,752,228.62 3,420,189.42
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
7.1 基金管理人运用固有 资金投资本基金交 易明细
无。
§ 8 备查文件目录
8.1备查文件目录 上 投 摩根 强化 回报 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
14
1 、中国证监会批准上 投摩根强 化回报债券 型证券投 资基金设 立的文件 ;
2 、 《 上 投 摩 根 强 化 回 报债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 上 投 摩 根 强 化 回 报债 券 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 《 上 投 摩 根 开 放 式 基金 业 务 规则 》 ;
5 、基金管理人业务资 格批件、 营业执照;
6 、基金托管人业务资 格批件和 营业执照。
8.2存放地点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 处 。
8.3查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 ,也 可 按 工本 费 购 买复 印 件 。
上投摩根基金管理有限公 司
二〇一八年一月十九日