上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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上 投 摩 根 岁 岁 金 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 十 九 日上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 平安 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开放 债 券
基金主代码 004203
基金运作方式 契 约 型 定 期 开放 式
基 金 合 同 生 效日 2017 年 4 月 10 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 205,715,016.37 份
投资目标
在 合 理 充 分 的定 量 分 析及 定 性 研究 基 础 上 ，在风 险 可 控的
原 则 下 ， 通过 参 与 固定 收 益 类资 产 的 投资 封 闭 运作 ， 力争
获 取 超 越 基 准的 稳 健 回报 。
投资策略
1 、债券类属配置策略
本基金将对不同类型固定收益品种的信用风险、税赋水
平 、 市 场 流动 性 、市 场 风 险等 因 素 进行 分 析 ，研 究 同 期限
的 国 债 、 金融 债 、企 业 债 、交 易 所 和银 行 间 市场 投 资 品种
的 利 差 和 变 化趋 势 ，评 估 不同 债 券 板块 之 间 的相 对 投 资价
值 ， 确 定 债券 类 属 配置 策 略， 并 根 据市 场 变 化及 时 进 行调上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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整。
2 、久期管理策略
本 基 金 将 基 于对 市 场 利率 的 变 化趋 势 的 预判 ，相 应 的 调整
债 券 组 合 的 久期 。本 基 金 通过 对 影 响债 券 投 资的 宏 观 经济
变 量 和 宏 观 经济 政 策 等因 素 的 综合 分 析 ，预 测未 来 的 市场
利 率 的 变 动 趋势 ，判 断 债 券市 场 对 上述 因 素 及其 变 化 的反
应 ， 并 据 此 积极 调 整 债券 组 合 的久 期 。
3 、收益率曲线策略
本 基 金 资 产 组合 中 的 长、 中、 短 期 债券 主 要 根据 收 益 率曲
线 形 状 的 变 化进 行 合 理配 置 。本 基 金在 确 定 固定 收 益 资产
组 合 平 均 久 期的 基 础 上， 将 结 合收 益 率 曲线 变 化 的预 测 ，
适时采用跟踪收益率曲线的骑乘策略或者基于收益率曲
线 变 化 的 子 弹、 杠 铃及 梯 形 策略 构 造 组合 ， 并进 行 动 态调
整。
4 、信用策略
本 基 金 将 深 入挖 掘 信 用债 的 投 资价 值 ，在 承 担适 度 风 险的
前 提 下 追 求 较高 收 益 。本 基金 将 利 用内 部 信 用评 级 体 系对
债 券 发 行 人 及其 发 行 的债 券 进 行信 用 评 估 ，并结 合 外 部评
级机构的信用评级，分析违约风险以及合理信用利差水
平 ， 判 断 债券 的 投 资价 值 ，谨 慎 选 择债 券 发 行人 基 本 面良
好 、 债 券 条 款优 惠 的 信用 债 进 行投 资 。
5 、回购策略
本基金将通过对回购利率和现券收益率以及其他投资品
种 收 益 率 的 比较 ， 通过 回 购 融入 短 期 资金 滚 动 操作 ， 投资
于 收 益 率 高 于回 购 成 本的 债 券 以及 其 他 获利 机 会 ，从 而获
得 杠 杆 放 大 收益 ，并 根 据 市场 利 率 水平 以 及 对利 率 期 限结
构的 预 期 等 ，对 回 购 放大 的 杠 杆比 例 适 时进 行 调 整。
6 、中小企业私募债券 投资策略
本 基 金 投 资 中小 企 业 私募 债 券 ，基 金管 理 人 将根 据 审 慎原上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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则 ， 制 定 严 格 的投 资 决 策流 程 、 风 险控 制 制 度和 信 用 风险 、
流 动 性 风 险 处置 预 案， 以 防 范信 用 风 险、 流 动性 风 险 等各
种风险。
7 、资产支持证券投资 策略
本基金将在严格控制组合投资风险的前提下投资于资产
支 持 证 券 。本 基 金 综合 考 虑 市场 利 率、 发 行 条 款、 支 持资
产 的 构 成 及 质量 等 因 素， 在 严格 控 制 风险 的 情 况下 ， 确定
资 产 合 理 配 置比 例 ，在 保 证 资产 安 全 性的 前 提 条件 下 ，以
期 获 得 长 期 稳定 收 益 。
8 、证券公司短期公司 债券投资 策略
本 基 金 投 资 证券 公 司 短期 公 司 债券 ，将 主 要 从自 上 而 下判
断 景 气 周 期 和自 下 而 上精 选 标 的两 个 角 度出 发 ，结 合 信用
分 析 和 信 用 评估 进 行 ，同 时通 过 有 纪律 的 风 险监 控 实 现对
投 资 组 合 风 险的 有 效 管理 。
业绩比较基准 中债总指数
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ，属 于证 券 投 资基 金 中 的较 低 风 险品
种 ， 预 期 风险 和 预 期收 益 高 于货 币 市 场基 金 ，低 于 混 合型
基 金 和 股 票 型基 金 。本 基 金风 险 收 益特 征 会 定期 评 估 并在
公 司 网 站 发 布， 请 投 资者 关 注 。
基金管理人 上 投 摩 根 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 平 安 银 行 股 份有 限 公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称
上 投 摩 根 岁 岁 金定 期 开 放 债
券 A
上 投 摩 根 岁 岁 金定 期 开 放 债
券 C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 004203 004204
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
201,751,869.48 份 3,963,146.89 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开
放债券 A
上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开
放债券 C
1.本期已实现收益 1,694,816.59 29,673.94
2.本期利润 1,035,121.95 16,742.64
3.加权平均基金份额本期利 润 0.0051 0.0042
4.期末基金资产净值 205,713,450.51 4,030,712.12
5.期末基金份额净值 1.0196 1.0170
注 ： 本 期 已 实现 收 益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不 含公 允 价 值变 动 收 益) 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ，本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
上 述 基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人认 购 或 交易 基 金 的各 项 费 用（ 例 如 ，开 放 式 基金 的 申 购 赎 回
费 、 红 利 再 投资 费 、 基金 转 换 费等 ） ， 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于所 列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 上投摩根岁岁金定期 开放债券 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.50% 0.02% -1.42% 0.09% 1.92% -0.07%
2 、 上投摩根岁岁金定期 开放债券 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.41% 0.02% -1.42% 0.09% 1.83% -0.07%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开放 债 券 型证 券 投 资基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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(2017 年 4 月 10 日至 2017 年 12 月 31 日)
1．上投摩根岁岁金定 期开放债券 A ：
注 ： 本 基 金 合同 生 效 日 为 2017 年 4 月 10 日，截至报告期末本基金合 同生效未 满一年。
本基金建仓期自 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 10 月 9 日，建仓期结束时资产配 置比例符合本
基 金 基 金 合 同规 定 。
2．上投摩根岁岁金定 期开放债券 C ：
注 ： 本 基 金 合同 生 效 日 为 2017 年 4 月 10 日，截至报告期末本基金合 同生效未 满一年。 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本基金建仓期自 2017 年 4 月 10 日至 2017 年 10 月 9 日，建仓期结束时资产配 置比例符合本
基 金 基 金 合 同规 定 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
刘阳
本基金
基金经
理
2017-04-10 - 7 年
刘 阳 女 士自 2011 年 5 月至 2012
年 6 月在申银万国证券研究所担
任 分 析 师， 2012 年 6 月至 2013 年
5 月 在 广 发 证 券 研 发 中 心 担 任 高
级分析师，2013 年 6 月起加入上
投 摩 根 基 金 管理 有 限 公司 ， 历 任 投
资 经 理 助 理 兼研 究 员 、投 资 经 理 ；
自 2015 年 12 月至 2017 年 8 月担
任上投摩根纯债丰利债券型证券
投 资 基 金 ， 自 2015 年 12 月起担任
上投摩根双债增利债券型证券投
资 基 金 基 金 经理 ， 自 2016 年 4 月
起同时担任上投摩根纯债添利债
券型证券投资基金基金经理，自
2016 年 12 月起同时担任上投摩根
强化回报债券型证券投资基金基
金经理及上投摩根岁岁盈定期开
放 债 券 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理 ，
自 2017 年 4 月起同时担任上投摩
根岁岁金定期开放债券型证券投
资基金基金经理，自 2017 年 11
月起同时担任上投摩根丰瑞债券
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
注：1. 任 职日 期 和 离任 日 期 均指 根 据 公 司决 定 确 定的 聘 任 日期 和 解 聘日 期 。
2. 刘阳女士 为 本 基 金首 任 基 金经 理 ， 其 任职 日 期 为本 基 金 基金 合 同 生效 之 日；
3. 证 券 从 业的 含 义 遵从 行 业 协会 《 证 券 业从 业 人 员资 格 管 理办 法 》 的相 关 规定 。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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在 本 报 告 期 内， 基 金 管理 人 不 存在 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行 为 ，勤 勉 尽 责地 为 基 金 份 额
持 有 人 谋 求 利益 。 基 金 管理 人 遵 守了 《 证 券 投资 基 金 法 》 及其 他 有 关法 律 法 规、 《 上 投 摩 根 岁 岁金
定 期 开 放 债 券型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》的 规 定 。基 金 经 理对 个 股 和投 资 组 合的 比 例 遵 循 了投 资
决 策 委 员 会 的授 权 限 制， 基 金 投资 比 例 符合 基 金 合同 和 法 律法 规 的 要求 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报 告 期 内 ， 本公 司 继 续贯 彻 落 实《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 等 相 关 法
律 法 规 和 公 司内 部 公 平交 易 流 程的 各 项 要求 ， 严 格规 范 境 内上 市 股 票、 债 券 的一 级 市 场 申 购和 二
级 市 场 交 易 等活 动 ， 通过 系 统 和人 工 相 结合 的 方 式进 行 交 易执 行 和 监控 分 析 ，以 确 保 本 公 司管 理
的 不 同 投 资 组合 在 授 权、 研 究 分析 、 投 资决 策 、 交易 执 行 、业 绩 评 估等 投 资 管理 活 动 相 关 的环 节
均 得 到 公 平 对待 。
对 于 交 易 所 市场 投 资 活动 ， 本 公司 执 行 集 中交 易 制 度， 确 保 不同 投 资 组合 在 买 卖同 一 证 券 时 ，
按 照 时 间 优 先、 比 例 分配 的 原 则在 各 投 资组 合 间 公平 分 配 交易 量 ； 对于 银 行 间市 场 投 资 活 动 ，本
公 司 通 过 对 手库 控 制 和交 易 室 询价 机 制 ，严 格 防 范对 手 风 险并 检 查 价格 公 允 性； 对 于 申 购 投资 行
为 ， 本 公 司 遵循 价 格 优先 、 比 例分 配 的 原则 ， 根 据事 前 独 立申 报 的 价格 和 数 量对 交 易 结 果 进行 公
平分配。
报 告 期 内 ， 通过 对 不 同投 资 组 合之 间 的 收益 率 差 异比 较 、 对同 向 交 易和 反 向 交易 的 交 易 时 机和 交
易 价 差 监 控 分析 ， 未 发现 整 体 公平 交 易 执行 出 现 异常 的 情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报 告 期 内 ， 通过 对 交 易价 格 、 交易 时 间 、交 易 方 向等 的 分 析， 未 发 现有 可 能 导致 不 公 平 交 易
和利益输送的 异 常 交 易行 为 。
所 有 投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 超 过该 证 券 当 日 成
交量的5% 的 情形 ： 报 告期 内 ， 所有 投 资 组合 参 与 的交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较 少 的单 边
交 易 量 超 过 该证 券 当 日成 交 量 的5% 的 次 数为 两 次 ，均 发 生 在量 化 投 资组 合 与 主动 管 理 投 资 组合 之
间。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
四 季 度 ， 宏 观经 济 增 长较 前 期 略有 放 缓 ，但 仍 显 示出 较 强 韧性 ， 市 场通 胀 预 期有 所 抬 头 。 十上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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九 大 报 告 提 出 “ 健全 货 币 政策 和 宏 观审 慎 政 策双 支 柱 调控 框 架 ” ， 投 资者 对 金 融监 管 力 度 和 持续 时
间 的 预 期 强 化。 债券 市 场 延续 下 跌 态势 ， 十 年 期 国开 债 收 益率 一 度 上 行突 破 5% 。 流 动 性环 境 维 持
中 性 偏 紧 ， 年底 资 金 利率 大 幅 上行 ， 短 端收 益 率 大幅 上 行 ，信 用 利 差跟 随 调 整。 操 作 上 ， 维持 组
合 短 久 期 、 低杠 杆 ， 精选 信 用 个券 ， 以 获取 票 息 收益 为 主 ，等 待 市 场利 空 充 分释 放 。
展 望 一 季 度 ，双 支 柱 调控 框 架 下， 金 融 周期 趋 紧 态势 明 确 ，货 币 政 策大 概 率 维持 稳健中性，
趋 势 性 放 松 难见 。 基 本面 上 ， 经济 下 行 压力 增 大 但失 速 风 险极 低 ， 通胀 压 力 整体 温 和 。 债券 收益
率 整 体 已 到 较高 水 位 ，配 置 价 值凸 显 ， 调整 中 孕 育机 会 ， 风险 释 放 后债 市 有 望迎 来 收 益 率 下行 行
情 。 在 此 背 景下 ， 本 基金 将 加 强个 券 精 选， 适 度 运用 杠 杆 ，关 注 市 场 层 面 变 化， 力 争 在 获 取票 息
收 益 的 基 础 上， 把握 资本 利 得 增值 机 会 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
本报告期本基金 A 类份额净值增长率为 0.50%,本基金 C 类基金份额净值增长 率为 0.41%，同
期 业 绩 比 较 基准 收 益 率为-1.42% 。
4.5 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
无。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 206,905,566.30 97.74
其中：债券 206,905,566.30 97.74
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - - 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 271,796.44 0.13
7 其他各项资产 4,502,596.45 2.13
8 合计 211,679,959.19 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 47,321,566.30 22.56
5 企 业 短 期 融 资券 130,300,000.00 62.12
6 中期票据 19,725,000.00 9.40
7 可转债 （ 可 交换 债 ） - -
8 同业存单 9,559,000.00 4.56
9 其他 - -
10 合计 206,905,566.30 98.65
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名债券 投资明细 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 041755002
17 宜华生活
CP001
100,000 10,062,000.00 4.80
2 011753029
17 中航租赁
SCP004
100,000 10,061,000.00 4.80
3 041753022 17 荣盛 CP001 100,000 10,061,000.00 4.80
4 011754071
17 澜沧江
SCP003
100,000 10,051,000.00 4.79
5 011785004
17 皖山鹰
SCP004
100,000 10,048,000.00 4.79
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名资产 支持证券 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的前五名权证投 资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出现被 监管部门 立案调查， 或在 报告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2报告期内本基金投资的前 十名股票 中没有在 基金合同 规定备选 股票库之 外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 15,276.95 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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2 应 收 证 券 清 算款 97,593.10
3 应收股利 -
4 应收利息 4,389,726.40
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,502,596.45
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 无流 通 受 限情 况 。
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
因 四 舍 五 入 的原 因 ， 投资 组 合 报告 中 分 项之 和 与 合计 数 可 能存 在 尾 差。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目
上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开
放债券A
上 投 摩 根 岁 岁金 定 期 开
放债券C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 201,751,869.48 3,963,146.89
报 告 期 基 金 总申 购 份 额 - -
减 ： 报 告 期 基金 总 赎 回份 额 - -
报 告 期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 201,751,869.48 3,963,146.89 上 投 摩根 岁岁 金定 期开 放债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
13
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
无。
§ 8 备查文件目录
8.1 备查文件目录
（ 一 ） 中 国 证监 会 准 予上 投 摩 根岁 岁 金 定期 开 放 债券 型 证 券投 资 基 金募 集 注 册的 文 件
（ 二 ） 上 投 摩根 岁 岁 金定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 合同
（ 三 ） 上 投 摩根 岁 岁 金定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金 托 管 协议
（ 四 ） 法 律 意见 书
（ 五 ） 基 金 管理 人 业 务资 格 批 件、 营 业 执照
（ 六 ） 基 金 托管 人 业 务资 格 批 件、 营 业 执照
（ 七 ） 上 投 摩根 基 金 管理 有 限 公司 开 放 式基 金 业 务规 则
（ 八 ） 中 国 证监 会 要 求的 其 他 文件
8.2 存放地点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 处 。
8.3 查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 ，也 可 按 工本 费 购 买复 印 件 。
上投摩根基金管理有限公 司
二〇一八年一月十九日
