上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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上 投 摩 根 优 信 增 利 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 十 九 日上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 上 投 摩 根 优 信增 利 债 券
基金主代码 000616
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 6 月 11 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 18,279,710.57 份
投资目标
本 基 金 重 点 投资 于 信 用债 和 可 转债 ，在 严 格 控制 风 险 的前
提 下 ， 力 争 实现 基 金 资产 的 长 期稳 定 增 值。
投资策略
1 、资产配置策略
本 基 金 将 遵 循自 上 而 下的 配 置 原则 ，综 合 分 析宏 观 经 济运
行 趋 势 、 国家 财 政 政策 与 货 币政 策 、市 场 流 动 性水 平 、债
券 市 场 和 股 票市 场 估 值水 平 等 因素 ，确 定 固 定收 益 类 资产
和 权 益 类 资 产的 配 置 比例 ， 并进 行 动 态优 化 管 理。 本 基金
的 债 券 类 资 产将 重 点 配置 信 用 债和 可 转 债 。本基 金 将 对不
同 债 券 板 块 之间 的 相 对投 资 价 值进 行 分 析 ，确定 债 券 类属上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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配 置 策 略 ， 并根 据 市 场变 化 及 时进 行 调 整。
2 、债券投资策略
本 基 金 将 综 合采 用 信 用策 略 、久 期 调 整策 略 、期 限 结 构配
置 策 略 、 息差 策 略 等策 略 ，进 行 积 极主 动 的 债 券投 资 ，在
合 理 控 制 风 险和 保 持 适当 流 动 性的 基 础 上 ， 以企 业 债 和可
转 债 为 主 要 投资 标 的 ，力 争取 得 超 越基 金 业 绩比 较 基 准的
收益。
业绩比较基准 中 证 综 合 债 券指 数
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ，属 于证 券 投 资基 金 中 的较 低 风 险品
种 ， 其 预 期风 险 与 预期 收 益 高于 货 币 市场 基 金， 低 于 混合
型 基 金 和 股 票型 基 金 。本 基金 风 险 收益 特 征 会定 期 评 估并
在 公 司 网 站 发布 ， 请 投资 者 关 注。
基金管理人 上 投 摩 根 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 银 行 股 份有 限 公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称 上 投 摩 根 优 信增 利 债 券 A 上 投 摩 根 优 信增 利 债 券 C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 000616 000617
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
13,534,759.85 份 4,744,950.72 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
上 投 摩 根 优 信增 利 债 券
A
上 投 摩 根 优 信增 利 债 券
C
1.本期已实现收益 84,653.70 22,223.75
2.本期利润 65,773.73 15,921.87 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3.加权平均基金份额本期利 润 0.0044 0.0029
4.期末基金资产净值 18,486,904.21 6,386,301.02
5.期末基金份额净值 1.366 1.346
注 ： 本 期 已 实现 收 益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不 含公 允 价 值变 动 收 益) 扣
除 相 关 费 用 后的 余 额 ，本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变 动 收 益。
上 述 基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人认 购 或 交易 基 金 的各 项 费 用（ 例 如 ，开 放 式 基金 的 申 购 赎 回
费 、 红 利 再 投资 费 、 基金 转 换 费等 ） ， 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于所 列 数字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 上投摩根优信增利债券 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.29% 0.14% -0.47% 0.05% 0.76% 0.09%
2 、 上投摩根优信增利债券 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 0.22% 0.14% -0.47% 0.05% 0.69% 0.09%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
上 投 摩 根 优 信增 利 债 券型 证 券 投资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2014 年 6 月 11 日至 2017 年 12 月 31 日)
1．上投摩根优信增利 债券 A ： 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 ： 本 基 金 合同 生 效 日为 2014 年 6 月 11 日，图示时间段为 2014 年 6 月 11 日至 2017 年 12
月 31 日。本基金建仓期 自 2014 年 6 月 11 日至 2014 年 12 月 10 日，建仓期结束时资产配置 比例
符 合 本 基 金 基金 合 同 规定 。
本基金自 2015 年 10 月 10 日起，将基金业绩比较基 准由 “ 中 信 标 普 全 债 指数 ”变更为 “ 中证综
合 债 券 指 数 收益 率 ” 。
2．上投摩根优信增利 债券 C ：
上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 ： 本 基 金 合同 生 效 日为 2014 年 6 月 11 日，图示时间段为 2014 年 6 月 11 日至 2017 年 12
月 31 日。本基金建仓期 自 2014 年 6 月 11 日至 2014 年 12 月 10 日，建仓期结束时资产配置 比例
符 合 本 基 金 基金 合 同 规定 。
本基金自 2015 年 10 月 10 日起，将基金业绩比较基 准由 “ 中 信 标 普 全 债 指数 ”变更为 “ 中证综
合 债 券 指 数 收益 率 ” 。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
聂曙光
本基金
基金经
理
2016-06-03 - 9 年
聂曙光先生自 2004 年 8 月至 2006
年 3 月在南京银行任债 券分析师；
2006 年 3 月至 2009 年 9 月在兴业
银行任债券投资经理；2009 年 9
月至 2014 年 5 月在中欧基金管理
有 限 公 司 先 后担 任 研 究员 、 基 金 经
理 助 理 、 基 金 经 理、 固 定收 益 部 总
监 、 固 定 收 益 事业 部 临 时负 责 人 等
职务，自 2014 年 5 月起加入上投
摩根基金管理有限公司，自 2014
年 8 月起担任上投摩根纯债债券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ， 自
2014 年 10 月起担任上投摩根红利
回报混合型证券投资基金基金经
理 ， 自 2014 年 11 月起担任上投摩
根纯债丰利债券型证券投资基金
基金经理，自 2015 年 1 月起同时
担任上投摩根稳进回报混合型证
券 投 资 基 金 基金 经 理 ，自 2015 年
4 月 起 同 时 担 任 上 投 摩 根 天 颐 年
丰 混 合 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理 ，
自 2016 年 6 月起同时担任上投摩
根优信增利债券型证券投资基金
基金经理，自 2016 年 8 月起同时
担任上投摩根安鑫回报混合型证
券投资基金和上投摩根岁岁丰定上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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期开放债券型证券投资基金基金
经理，自 2017 年 1 月起同时担任
上投摩根安瑞回报混合型证券投
资 基 金 基 金 经理 ， 自 2017 年 4 月
起同时担任上投摩根安通回报混
合 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 。
注：1.任职日期和离任日期 均指根据 公司决定 确定的聘 任日期和解 聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业 协会《证 券业从业 人员资格 管理办法》 的相关规 定 。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
在 本 报 告 期 内， 基 金 管理 人 不 存在 损 害 基金 份 额 持有 人 利 益的 行 为 ，勤 勉 尽 责地 为 基 金 份 额
持 有 人 谋 求 利益 。 基 金 管理 人 遵 守了 《 证 券 投资 基 金 法 》 及其 他 有 关法 律 法 规、 《 上 投 摩 根 优 信增
利 债 券 型 证 券投 资 基 金基 金 合 同》 的 规 定。 基 金 经理 对 个 股和 投 资 组合 的 比 例遵 循 了 投 资 决策 委
员 会 的 授 权 限制 ， 基 金投 资 比 例符 合 基 金合 同 和 法律 法 规 的要 求 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报 告 期 内 ， 本公 司 继 续贯 彻 落 实《 证 券 投资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 等 相 关 法
律 法 规 和 公 司内 部 公 平交 易 流 程的 各 项 要求 ， 严 格规 范 境 内上 市 股 票 、 债 券 的一 级 市 场 申 购和 二
级 市 场 交 易 等活 动 ， 通过 系 统 和人 工 相 结合 的 方 式进 行 交 易执 行 和 监控 分 析 ，以 确 保 本 公 司管 理
的 不 同 投 资 组合 在 授 权、 研 究 分析 、 投 资决 策 、 交易 执 行 、业 绩 评 估等 投 资 管理 活 动 相 关 的环 节
均 得 到 公 平 对待 。
对 于 交 易 所 市场 投 资 活动 ， 本 公司 执 行 集 中交 易 制 度， 确 保 不同 投 资 组合 在 买 卖同 一 证 券 时 ，
按 照 时 间 优 先、 比 例 分配 的 原 则在 各 投 资组 合 间 公平 分 配 交易 量 ； 对于 银 行 间市 场 投 资 活 动， 本
公 司 通 过 对 手库 控 制 和交 易 室 询价 机 制 ，严 格 防 范对 手 风 险并 检 查 价格 公 允 性； 对 于 申 购 投资 行
为 ， 本 公 司 遵循 价 格 优先 、 比 例分 配 的 原则 ， 根 据事 前 独 立 申 报 的 价格 和 数 量对 交 易 结 果 进行 公
平分配。
报 告 期 内 ， 通过 对 不 同投 资 组 合之 间 的 收益 率 差 异比 较 、 对同 向 交 易和 反 向 交易 的 交 易 时 机和 交
易 价 差 监 控 分析 ， 未 发现 整 体 公平 交 易 执行 出 现 异常 的 情 况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报 告 期 内 ， 通过 对 交 易价 格 、 交易 时 间 、交 易 方 向等 的 分 析， 未 发 现有 可 能 导致 不 公 平 交 易
和利益输送的 异 常 交 易行 为 。 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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所 有 投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 超 过该 证 券 当 日 成
交量的5% 的 情形 ： 报 告期 内 ， 所有 投 资 组合 参 与 的交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交易 成 交 较 少 的单 边
交 易 量 超 过 该证 券 当 日成 交 量 的5% 的 次 数为 两 次 ，均 发 生 在量 化 投 资组 合 与 主动 管 理 投 资 组合 之
间。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
四 季 度 货 币 政策 仍 然 维持 稳 健 中性 ， 货币 供 给 总闸 门 得 到良 好 控 制，M1 、M2 等货币相关指
标 平 稳 下 行 ， 信 贷 和 社会 融 资 规模 平 稳 增 长。 四 季 度部 分 经 济增 长 数 据自 本 轮 经济 复 苏 周 期 以来 ，
首 次 出 现 放 缓迹 象 ， 房地 产 市 场明 显 降 温， 企 业 盈利 增 速 也稍 有 下 行， 亮 点 在于 随 着 全 球 经济 复
苏，外需对经 济 拉 动 作用 增 强 。伴 随 国 际油 价 上 涨， 市 场 通胀 预 期 上升 。 逆 金融 周 期 的 宏 观审 慎
管 理 在 四 季 度进 一 步 加强 ， 资 产管 理 新 规开 始 征 求意 见 ， 加强 金 融 监管 的 措 施正 在 有 序 推 进中 。
虽 然 经 济 数 据对 债 券 市场 不 算 利空 ， 但 不断 落 下 的政 策 靴 子使 得 市 场参 与 者 普遍 谨 慎 。 四 季度 债
券市场延续了调整态势，十 年期国开债收益率一 度冲破 5%，信用利差也有滞后调整。四季度股
票 市 场 波 动 率有 所 恢 复， 大 小 盘风 格 差 异延 续 。 本基 金 四 季度 债 券 投资 以 一 年以 内 短 久 期 品种 为
主 要 投 资 对 象， 以 获 取票 息 收 入为 目 标 ，等 待 更 好投 资 价 值的 出 现 ；股 票 投 资以 精 选 大 盘 蓝筹 为
主要策略。
展望未来 ， 在经 济 增 长未 出 现 明显 下 滑 之前 ， 防 控金 融 风 险和 去 杠 杆仍 是 政 策主 旋 律 ， 更 有
吸 引 力 的 债 券收 益 率 仍可 能 出 现。 本 基 金 在债 券 投 资上 将 积 极做 好 流 动性 管 理 ， 短 期 以 防 御 为主 ，
并 逐 步 做 好 战略 建 仓 的准 备 ； 在权 益 投 资上 延 续 大盘 蓝 筹 风格 ， 并 保持 关 注 中小 盘 成 长 股 票。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
本报告期本基金 A 类份额净值增长率为 0.29%,本基金 C 类基金份额净值增长 率为 0.22%，同
期 业 绩 比 较 基准 收 益 率为-0.47% 。
4.5 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
报 告 期 内 ， 本基 金 存 在连 续 六 十个 工 作 日基 金 资 产净 值 低 于五 千 万 元的 情 况 ，出 现 该 情 况 的
时间范围为 2017 年 02 月 03 日至 2017 年 12 月 29 日。
基 金 管 理 人 拟调 整 本 基金 运 作 方式 ， 加 大营 销 力 度， 提 升 基金 规 模 ，方 案 已 报监 管 机 关 。
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§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 3,553,717.50 12.97
其中：股票 3,553,717.50 12.97
2 固定收益投资 22,938,757.50 83.72
其中：债券 22,938,757.50 83.72
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 404,879.74 1.48
7 其他各项资产 502,424.74 1.83
8 合计 27,399,779.48 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
121,032.00
0.49
C 制造业
1,175,290.00 4.73
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
148,105.00 0.60
E 建筑业
163,918.00 0.66
F 批发和零售业
67,670.00 0.27 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
1,304,962.50 5.25
K 房地产业
373,543.00 1.50
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
81,639.00 0.33
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
117,558.00 0.47
S 综合
- -
合计
3,553,717.50 14.29
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601318 中国平安 4,000 279,920.00 1.13
2 601169 北京银行 29,600 211,640.00 0.85
3 600036 招商银行 7,000 203,140.00 0.82
4 002142 宁波银行 9,750 173,647.50 0.70
5 600048 保利地产 12,200 172,630.00 0.69
6 600104 上汽集团 4,900 156,996.00 0.63
7 600900 长江电力 9,500 148,105.00 0.60
8 600019 宝钢股份 16,600 143,424.00 0.58
9 600519 贵州茅台 200 139,498.00 0.56
10 000333 美的集团 2,500 138,575.00 0.56
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 1,797,240.00 7.23
2 央行票据 - - 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 20,040,667.00 80.57
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 1,100,850.50 4.43
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 22,938,757.50 92.22
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名债券 投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例（％）
1 112224 14 兴蓉 01 20,000 2,006,800.00 8.07
2 136175 16 搜候债 20,000 1,955,000.00 7.86
3 112253 15 荣盛 01 15,000 1,491,300.00 6.00
4 019557 17 国债 03 14,000 1,398,040.00 5.62
5 122366 14 武钢债 10,000 994,300.00 4.00
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名资产 支持证券 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序的前五名权证投 资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内本基金投资的前 十名证券 的发行主 体本期没 有出现被 监管部门 立案调查， 或在 报告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
5.11.2报告期内本基金投资的前 十名股票 中没有在 基金合同 规定备选 股票库之 外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 2,568.02
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 498,917.64
5 应收申购款 939.08
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 502,424.74
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 132004 15 国盛 EB 182,780.00 0.73
2 132005 15 国资 EB 129,940.00 0.52
3 113009 广汽转债 116,610.00 0.47
4 110031 航信转债 99,460.00 0.40
5 132003 15 清控 EB 99,070.00 0.40
6 123001 蓝标转债 96,570.00 0.39
7 128013 洪涛转债 92,350.00 0.37
8 127003 海印转债 92,290.00 0.37
9 110032 三一转债 60,660.00 0.24
10 110033 国贸转债 57,765.00 0.23
11 113008 电气转债 49,390.00 0.20
上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
13
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 无流 通 受 限情 况 。
5.11.6 投资组合报告附注的其 他文字描述部分
因 四 舍 五 入 原因 ， 投 资组 合 报 告中 分 项 之和 与 合 计可 能 存 在尾 差 。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目
上 投 摩 根 优 信增 利 债 券
A
上 投 摩 根 优 信增 利 债 券
C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 17,144,277.64 5,973,082.32
报 告 期 基 金 总申 购 份 额 62,926.03 44,534.34
减 ： 报 告 期 基金 总 赎 回份 额 3,672,443.82 1,272,665.94
报 告 期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 13,534,759.85 4,744,950.72
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
无。
§ 8 备查文件目录
8.1备查文件目录
1. 中国证监会批准上投摩根 优信增利 债券型证 券投资基 金设立的 文件；
2. 《上投摩根优信增利债券 型证券投 资基金基 金合同》 ；
3. 《上投摩根优信增利债券 型证券投 资基金基 金托管协 议》 ；
4. 《上投摩根基金管理有限 公司开放 式基金业 务规则》 ；
5. 基金管理人业务资格批件 、营业执 照；
6. 基金托管人业务资格批件 和营业执 照。
8.2存放地点 上 投 摩根 优信 增利 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 住 所 。
8.3查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 ，也 可 按 工本 费 购 买复 印 件 。
上投摩根基金管理有限公 司
二〇一八年一月十九日
