上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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上 投 摩 根 中 证 消 费 服 务 领 先 指 数 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 十 九 日上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容，保证复核 内容不存 在虚假记载、
误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 上 投 摩 根 中 证消 费 服 务指 数
基金主代码 370023
交易代码 370023
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2012 年 9 月 25 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 15,470,763.08 份
投资目标
本 基 金 进 行 被动 式 指 数化 投 资 ，通 过严 格 的 投资 纪 律 约束
和 数 量 化 风 险管 理 手 段 ，力争 控 制 本基 金 的 净值 增 长 率与
业 绩 比 较 基 准之 间 的 日均 跟 踪 偏离 度 不 超 过 0.35% ， 年跟
踪误差不超过4% ， 以 实 现 对中 证 消 费服 务 领 先指 数 的 有效
跟踪。
投资策略
本 基 金 采 用 完全 复 制 策略 ，按 照 标 的指 数 成 份股 构 成 及其
权 重 构 建 股 票资 产 组 合 ，并根 据 标 的指 数 成 份股 及 其 权重上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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的 变 化 对 股 票组 合 进 行动 态 调 整 。但因 特 殊 情况 导 致 基金
无 法 有 效 跟 踪标 的 指 数时 ，本 基 金 将运 用 其 他方 法 建 立实
际 组 合 ，力 求 实现 基 金 相 对业 绩 比 较基 准 的 跟踪 误 差 最小
化。
业绩比较基准
95%× 中证消 费 服 务 领 先 指 数 收 益 率 +5%× 税 后 银 行 活 期
存款收益率
风险收益特征
本 基 金 为 指 数型 基 金 ，长 期平 均 风 险和 预 期 收益 率 高 于混
合 型 基 金 、债 券 型 基金 、 货 币市 场 基 金等 ， 为高 风 险 、高
收 益 产 品 。本 基金 风 险 收 益特 征 会 定期 评 估 并在 公 司 网站
发 布 ， 请 投 资者 关 注 。
基金管理人 上 投 摩 根 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 278,854.22
2.本期利润 1,333,329.86
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0855
4. 期 末 基 金 资产 净 值 23,958,980.59
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.549
注 ： 本 期 已 实现 收 益 指基 金 本 期利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入( 不 含公 允 价值 变 动 收 益)
扣 除 相 关 费 用后 的 余 额， 本 期 利润 为 本 期已 实 现 收益 加 上 本期 公 允 价值 变 动 收益 。
上 述 基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人认 购 或 交易 基 金 的各 项 费 用 （ 例 如， 开 放 式基金 的 申 购 赎 回
费 、 红 利 再 投资 费 、 基金 转 换 费等 ） ， 计 入费 用 后 实际 收 益 水平 要 低 于所 列 数字 。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 5.95% 0.89% 7.20% 0.91% -1.25% -0.02%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
上 投 摩 根 中 证消 费 服 务领 先 指 数证 券 投 资基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
（2012 年 9 月 25 日 至 2017 年 12 月 31 日）
注 ： 本 基 金 合同 生 效 日为2012 年9 月25 日 ，图 示 时 间段 为2012 年9 月25 日至2017 年12 月31日。
本 基 金 建 仓 期自2012 年9 月25 日至2013 年3 月24 日, 建仓 期 结 束时 资 产 配置 比 例符 合 本 基 金 基
金合同规定。
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§4
管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
黄栋
本基金
基金经
理、量
化投资
部总监
2012-09-25 - 13 年
上 海 财 经 大 学经 济 学 硕士 ；
2005 年至 2010 年 先 后在 东
方 证 券 、 工 银瑞 信 基 金从 事
金 融 工 程 研 究 工 作 ；2010
年7 月起加入上投摩根 基金
管 理 有 限 公 司， 主 要 负责 金
融工程研究方面的工作。
2012 年 9 月起 担 任 上投 摩
根中证消费服务领先指数
证券投资基金基金经理，
2013 年 7 月至 2016 年 8 月
同时担任上证180 高 贝塔 交
易型开放式指数证券投资
基 金 基 金 经 理 ，2015 年 6
月起同时担任上投摩根动
态多因子策略灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理， 2016 年 8 月 起 同 时担 任
上投摩根安鑫回报混合型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理， 自
2017 年 1 月起 同 时 担任 上
投摩根安瑞回报混合型证
券投资基金基金经理, 自
2017 年 4 月起 同 时 担任 上
投摩根安通回报混合型证
券投资基金基金经理，自
2017 年 8 月起 同 时 担任 上
投摩根优选多因子股票型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理。
注：1. 任 职日 期 和 离任 日 期 均指 根 据 公 司决 定 确 定的 聘 任 日期 和 解 聘日 期 。
2. 黄 栋 先 生为 本 基 金首 任 基 金经 理 ， 其 任职 日 期 为本 基 金 基金 合 同 生效 之 日；
3. 证 券 从 业的 含 义 遵从 行 业 协会 《 证 券 业从 业 人 员资 格 管 理办 法 》 的相 关 规定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
在 本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理人 不 存 在损 害 基 金份 额 持 有人 利 益 的行 为 ， 勤勉尽 责 地 为 基 金上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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份 额 持 有 人 谋求 利 益 。基 金 管 理人 遵 守 了《 证 券 投资 基 金 法》 及 其 他有 关 法 律法 规 、 《 上投
摩 根 中 证 消 费服 务 领 先指 数 证 券投 资 基 金 基 金 合 同》 的 规定 。 基金 经 理 对 个股和 投 资 组 合 的
比 例 遵 循 了 投资 决 策 委员 会 的 授权 限 制 ，基 金 投 资比 例 符 合基 金 合 同和 法 律 法规 的 要 求 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报 告 期 内 ， 本 公 司 继续 贯 彻 落实 《 证 券投 资 基 金管 理 公 司公 平 交 易制 度 指 导意见 》 等 相
关 法 律 法 规 和公 司 内 部公 平 交 易流 程 的 各项 要 求， 严 格 规范 境 内 上 市 股 票 、 债券 的 一 级 市 场
申 购 和 二 级 市场 交 易 等活 动 ， 通 过 系 统和 人 工 相结 合 的 方式 进 行 交易 执 行 和监控 分 析 ， 以确
保 本 公 司 管 理的 不 同 投资 组 合 在授 权 、 研究 分 析、 投 资 决策 、 交 易执 行 、 业绩评 估 等 投 资 管
理 活 动 相 关 的环 节 均 得到 公 平 对待 。
对 于 交 易 所 市场 投 资 活动 ， 本公 司 执 行集 中 交 易制 度 ， 确 保 不 同投 资 组 合 在买卖 同 一 证
券 时 ， 按 照时 间 优 先、 比 例 分配 的 原 则在 各 投 资组 合 间 公平 分 配 交易 量 ； 对于银 行 间 市 场 投
资活动，本公司通 过对手库控 制和交易室询 价机制，严 格防范对手风 险并检查 价格公允性；
对 于 申 购 投 资行 为 ， 本 公 司 遵循 价 格 优先 、 比 例分 配 的 原则 ， 根据 事 前 独 立申报 的 价 格 和 数
量 对 交 易 结 果进 行 公 平分 配 。
报 告 期 内 ， 通 过 对 不同 投 资 组合 之 间 的收 益 率 差异 比 较、 对 同 向交 易 和 反 向交易 的 交 易 时 机
和 交 易 价 差 监控 分 析 ，未 发 现 整体 公 平 交易 执 行 出现 异 常 的情 况 。
4.3.2 异 常 交易 行 为 的专 项 说 明
报 告 期 内 ， 通 过 对 交易 价 格 、 交 易 时 间、 交 易 方向 等 的 分析 ， 未发 现 有 可 能导致 不 公 平
交 易 和 利 益 输送 的 异 常交 易 行 为。
所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券
当日成交量的 5% 的情形： 报 告期 内 ， 所 有投 资 组 合 参 与的 交 易 所 公开 竞 价 同日 反 向 交 易 成
交较少的单边交易 量超过该证 券当日成交量 的 5% 的 次 数为 两 次 ， 均发 生 在 量化 投 资 组 合 与
主 动 管 理 投 资组 合 之 间。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报 告 期 内 基金 投 资 策略 和 运 作分 析
四 季 度 股 市 维持 窄 幅 波动 ， 但板 块 间 涨 跌结 构 差 异较 大 。 从 行 业 来看 ， 消 费、 银 行 地 产
等 行 业 继 续 上涨 ， 而 其他 行 业 基本 都 有 所下 跌 ， 特别 是 在 12 月份 跌 幅 明 显放大 ； 从 市 场 风
格 来 看 ， 低 估 值、 高 盈利 、 稳 定 成 长个 股 表 现更 好。 本 基 金跟 踪 中 证消 费 服 务领 先 指 数， 四
季 度 净 值 累 计 上涨 5.9%，重 仓行 业 中 ， 食品 饮 料 、 医 药、 金 融 贡 献较 大 。 报告 期 内 ， 相 对上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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标 的 指 数 的 跟踪 误 差 保持 在 合 理范 围 内 。
从 经 济 基 本 面来 看 ， 国 内 外 经济 仍 体 现出 良 好 复苏 的 势 头， 且 未 出现 明 显 通胀， 整 体 经
济 环 境 有 利 于股 市 表 现； 从 A 股 来 看 ， 企 业 盈 利同 步 向 好， 但 市 场增 量 资 金仍然 缺 乏 ， 未来
预 期 市 场 可 以保 持 稳 定向 上 ， 但 仍 将 体现 出 结 构分 化 的 特 征， 在 此阶 段 盈 利向上 、 估 值 较低
的 股 票 有 望 受益 。 本基 金 主 要配 置 与 民生 改 善 相关 的 消 费行 业 个 股， 在 这 一阶段 或 将 相 对 受
益。
4.4.2 报 告 期 内 基金 的 业 绩表 现
本 报 告 期 本 基金 份 额 净值 增 长 率 为 5.95% ， 同期 业 绩 比较 基 准 收 益率 为 7.20% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
报 告 期 内 ， 本 基 金 存在 连 续 六十 个 工 作日 基 金 资产 净 值 低于 五 千 万元 的 情 况， 出 现 该 情
况的时间范围为2015 年 06 月 19 日至2017 年 12 月 29 日。
基 金 管 理 人 拟调 整 本 基金 运 作 方式 ， 加 大营 销 力 度， 提 升 基金 规 模， 方 案 已 报监管 机 关 。
§5
投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 22,350,182.76 92.57
其中：股票 22,350,182.76 92.57
2 固定收益投资 27,600.00 0.11
其中：债券 27,600.00 0.11
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- - 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 1,731,943.55 7.17
7 其他各项资产 34,452.28 0.14
8 合计 24,144,178.59 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
- -
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
65,002.12 0.27
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
65,002.12 0.27
5.2.2 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％） 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
- -
C 制造业
9,545,331.71 39.84
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
1,325,120.79 5.53
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
240,933.00 1.01
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
3,504,392.31 14.63
J 金融业
4,303,015.63 17.96
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
1,164,525.74 4.86
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
83,200.00 0.35
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
800,151.34 3.34
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
351,969.00 1.47
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
966,541.12 4.03
S 综合
- -
合计
22,285,180.64 93.01
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 股 票 投 资 明 细
5.3.1 期末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600519 贵州茅台 1,748 1,219,212.52 5.09
2 600887 伊利股份 37,056 1,192,832.64 4.98
3 601318 中国平安 15,818 1,106,943.64 4.62
4 600276 恒瑞医药 14,478 998,692.44 4.17
5 000858 五粮液 12,445 994,106.60 4.15
6 002027 分众传媒 41,360 582,348.80 2.43
7 600518 康美药业 25,322 566,199.92 2.36
8 600050 中国联通 77,238 488,916.54 2.04
9 002230 科大讯飞 8,251 487,964.14 2.04 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
10
10 002304 洋河股份 3,974 457,010.00 1.91
5.3.2 期末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投
资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 300104 乐视网 16,498.00 65,002.12 0.27
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 27,600.00 0.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 27,600.00 0.12
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 123006 东财转债 276 27,600.00 0.12
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券
投 资 明 细 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 报 告 期内 本 基 金投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 本 期 没有 出 现 被监 管 部 门立 案 调 查， 或
在 报 告 编 制 日前 一 年 内受 到 公 开谴 责 、 处罚 的 情 形。
5.11.2 报 告 期 内本 基 金 投 资的 前 十 名股 票 中 没有 在 基 金合 同 规 定备 选 股 票库 之外 的 股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,130.85
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 375.67
5 应收申购款 32,945.76
6 其他应收款 -
7 待摊费用
- 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
12
8 其他 -
9 合计 34,452.28
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报告期末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
5.11.5.1 期末指数投资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 指 数 投资 中 不 存在 流 通 受限 情 况 。
5.11.5.2 期末积极投资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300104 乐视网 65,002.12 0.27 重大事项
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述 部分
因 四 舍 五 入 原因, 投 资组 合 报 告中 分 项 之 和与 合 计 可能 存 在 尾差 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 14,878,771.88
报告期 基 金 总申 购 份 额 4,812,934.38
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 4,220,943.18
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 15,470,763.08
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
无。 上 投 摩根 中证 消费 服务 领先 指数 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备查文件目录
1. 中 国 证 监会 批 准 上投 摩 根 中证 消 费 服 务领 先 指 数证 券 投 资基 金 设 立的 文 件；
2. 《 上 投 摩根 中 证 消费 服 务 领先 指 数 证 券投 资 基 金基 金 合 同》 ；
3. 《 上 投 摩根 中 证 消费 服 务 领先 指 数 证 券投 资 基 金托 管 协 议》 ；
4. 《 上 投 摩根 开 放 式基 金 业 务规 则 》 ；
5. 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
6. 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 。
8.2 存放地点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 处 。
8.3 查阅方式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 ，也 可 按 工本 费 购 买复 印 件 。
上 投 摩 根 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 十 九 日
