广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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广 发 理 财 年 年 红 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 广发理财年年红债券
基金主代码 270043
交易代码 270043
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2012 年 7 月 19 日
报告期末基金份额总额 1,105,233,379.42 份
投资目标
本 基 金 主 要 投 资 于 剩 余 期 限 （ 或 回 售 期 限 ） 不 超
过基金剩余封闭期的固定收益类工具， 力求为投资
者获取稳健的收益。
投资策略
本基金主要投资于固定收益类金融工具， 具体包括
企 业 债 、公 司 债 、国 债 、央 行 票 据 、金 融 债 、地 方
政 府 债 、次 级 债 、短 期 融 资 券 、高 收 益 债 券 、中 期
票 据 、 资 产 支 持 证 券 、 债 券 回 购 及 银 行 存 款 等 。 在广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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封 闭 期 内 ， 本 基 金 采 用 买 入 并 持 有 策 略 ， 对 所 投 资
固 定 收 益 品 种 的 剩 余 期 限 与 基 金 的 剩 余 封 闭 期 进
行期限匹配，主要投资于剩余期限（或回售期限）
不超过基金剩余封闭期的固定收益类工具。 在开放
期 ， 本 基 金 原 则 上 将 使 基 金 资 产 保 持 现 金 状 态 。 基
金管理人将采取各种有效管理措施， 保障基金运作
安 排 ， 防 范 流 动 性 风 险 ， 满 足 开 放 期 流 动 性 的 需 求 。
业绩比较基准
在 每 个 封 闭 期 ， 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 该 封 闭 期
起始日的银行一年期定期存款利率（税后）。
风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风
险 品 种 ， 风 险 与 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于
混合型基金和股票型基金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 12,813,948.03
2.本期利润 12,813,948.03
3.加权平均基金份额本期利润 0.0116
4.期末基金资产净值 1,109,622,432.82
5.期末基金份额净值 1.004
注 ： 根 据 基 金 合 同 的 规 定 及 本 基 金 暂 停 运 作 的 安 排 ， 本 基 金 第 三 个 封 闭 期 到
期后暂停进入开放期、 不接受申购， 本基金所有份额已于该封闭期的最后 1 日日
终，即 2015 年 8 月 14 日将全部基金份额自动赎回，详见基金管理 人于 2015 年广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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8 月 13 日发布的《关于广发理财年年红债券型证券投资基金第三期运作期到期
后暂停下一运作期运作 、不接受申购等 安排的公告》 。 暂停运作期间 所发生的基
金 费 用 ， 由 基 金 管 理 人 承 担 。 本 基 金 于 2017 年 6 月 15 日 恢 复 运 作 并进 入 开 放 期
的 申 购 、 赎 回 与 转 换 业 务 ， 开 放 期 结 束 后 进 入 封 闭 期 ， 第 四 个 封 闭 期 的 运 作 将 依
据本基金合同的约定正常运作。 详见基金管理人于 2017 年 6 月 14 日发 布 的 《 广
发 基 金 管 理 有 限 公 司 关 于 恢 复 广 发 理 财 年 年 红 债 券 型 证 券 投 资 基 金 第 四 个 封 闭
期 运 作 的 公 告 》 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
1.19% 0.04% 0.38% 0.00% 0.81% 0.04%
注 ： 本 基 金 于 2017 年 6 月 15 日恢复运作并进入开放期的申购、 赎回 与转换
业 务 ， 开 放 期 结 束 后 进 入 封 闭 期 ， 第 四 个 封 闭 期 的 运 作 将 依 据 本 基 金 合 同 的 约 定
正 常 运 作 。 详 见 基 金 管 理 人 于 2017 年 6 月 14 日 发 布 的 《 广 发 基 金 管理 有 限 公 司
关于恢复广发理财年年红债券型证券投资基金第四个封闭期运作的公告》 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
广发理财年年红债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2012 年 7 月 19 日 至 2017 年 12 月 31 日) 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限
证券从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
谢军
本基金的基金
经理；广发增
强债券基金的
基金经理；广
发聚源定期债
券基金的基金
经理；广发安
享混合基金的
基金经理；广
发安悦回报混
合基金的基金
经理；广发服
务业精选混合
基金的基金经
理；广发鑫源
混合基金的基
金经理；广发
2017-07-
05
- 15 年
谢 军 先 生 ， 金 融 学 硕 士 ，
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理
助 理 、 固 定 收 益 部 副 总
经 理 、 固 定 收 益 部 总 经
理 、 广 发 货 币 市 场 基 金
基金经理（自 2006 年 9
月 12 日至 2010 年 4 月
28 日 ） 、 广 发 聚 祥 保 本 混
合 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2011 年 3 月 15
日至 2014 年 3 月 20 日 ） 、
广 发 鑫 富 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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集瑞债券基金
的基金经理；
广发鑫利混合
基金的基金经
理；广发汇瑞
一年定开债券
基金的基金经
理；广发景华
纯债基金的基
金经理；广发
安泽回报纯债
基金的基金经
理；广发景源
纯债基金的基
金经理；广发
景祥纯债基金
的基金经理；
广发聚安混合
基金的基金经
理；广发聚宝
混合基金的基
金经理；广发
聚盛混合基金
的基金经理；
广发趋势优选
灵活配置混合
基金的基金经
理；广发稳安
保本基金的基
金经理；债券
投资部总经理
理（自 2017 年 1 月 10
日至 2018 年 1 月 5 日）。
现 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公 司 债 券 投 资 部 总 经
理 、 广 发 增 强 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2008 年 3 月 27 日
起 任 职 ） 、 广 发 聚 源 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 （ 自 2013 年
5 月 8 日 起 任 职 ） 、 广 发
安 享 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2016 年 2 月 22 日
起 任 职 ） 、 广 发 安 悦 回 报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 11 月 7 日起任
职 ） 、 广 发 服 务 业 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理（自 2016
年 11 月 9 日 起 任 职 ） 、
广 发 鑫 源 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2016 年 11 月 9
日 起 任 职 ） 、 广 发 集 瑞 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理（自 2016 年 11 月
18 日 起 任 职 ） 、 广 发 鑫 利
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 11 月 18 日起任
职 ） 、 广 发 景 华 纯 债 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2016 年 11 月 28
日 起 任 职 ） 、 广 发 汇 瑞 一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 12 月 2 日起任
职 ） 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 （ 自 2017 年 1 月
10 日 起 任 职 ） 、 广 发 景 源
纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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金 基 金 经 理 （ 自 2017 年
2 月 17 日 起 任 职 ） 、 广 发
景 祥 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2017 年 3 月 2 日起任
职 ） 、 广 发理财年年红债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理（自 2017 年 7 月 5
日 起 任 职 ） 、 广 发 聚 盛 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理（自 2017
年 10 月 31 日 起 任 职 ） 、
广 发 趋 势 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理（自 2017 年 10
月 31 日 起 任 职 ） 、 广 发
聚 安 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 （ 自 2017 年
10 月 31 日 起 任 职 ） 、 广
发 聚 宝 混 合 型 证 券 投 资
基 金 金 基 金 经 理 （ 自
2017 年 10 月 31 日起任
职 ） 、 广 发 稳 安 保 本 混 合
型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理（自 2017 年 10 月
31 日 起 任 职 ） 。
谭昌
杰
本基金的基金
经理；广发趋
势优选灵活配
置混合基金的
基金经理；广
发聚安混合基
金的基金经
理；广发聚宝
混合基金的基
金经理；广发
稳安保本基金
的基金经理；
广发鑫源混合
基金的基金经
理
2012-07-
19
- 10 年
谭 昌 杰 先 生 ， 经 济 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
固 定 收 益 部 任 研 究 员 、
广 发 双 债 添 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2012 年 9 月 20 日
至 2015 年 5 月 26 日 ） 、
广 发 天 天 红 发 起 式 货 币
市 场 基 金 基 金 经 理 （ 自
2013 年 10 月 22 日至
2017 年 10 月 30 日 ） 、 广
发 钱 袋 子 货 币 市 场 基 金
基金经理（自 2014 年 1
月 10 日至 2015 年 7 月
23 日 ） 、 广 发集鑫债券型
证 券 投 资 基 金 基 金 经 理广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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（自 2014 年 1 月 27 日
至 2015 年 5 月 26 日 ） 、
广 发 天 天 利 货 币 市 场 基
金基金经理( 自 2014 年 1
月 27 日至 2015 年 7 月
23 日) 、 广 发 季 季 利 理 财
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 （ 自 2014 年 9 月
29 日至 2015 年 4 月 29
日 ） 、 广 发 聚 康 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
（自 2015 年 6 月 1 日至
2016 年 5 月 24 日 ） 、 广
发 安 泽 回 报 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 （ 自 2016 年 6 月 17
日至 2016 年 11 月 17
日 ） 、 广 发 安 泽 回 报 纯 债
债 券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理（自 2016 年 11
月 18 日至 2017 年 12 月
21 日 ） 。 现 任 广 发 理 财 年
年 红 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 （ 自 2012 年
7 月 19 日 起 任 职 ） 、 广 发
趋 势 优 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理（自 2015 年 1 月 29
日 起 任 职 ） 、 广 发 聚 安 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 （ 自 2015 年 3 月 25
日 起 任 职 ） 、 广 发 聚 宝 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理（自 2015 年 4 月 9
日 起 任 职 ） 、 广 发 稳 安 保
本 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理（自 2016 年 2
月 4 日 起 任 职 ） 、 广 发 鑫
源 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 （ 自
2016 年 11 月 2 日起任
职 ） 。
注：1 . “任职日期 ” 和 “离职日期 ”指公司公告聘任或解聘日期。 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及
其 配 套 法 规 、 《 广 发 理 财 年 年 红 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有 关 法 律
法 规 的 规 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制
风险的基础上，为基金 持有人谋求最大 利益。本报告期 内，基金运 作合法合规，
无损害基金持有人利益的行为， 基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制 衡的投资决策 体系，加强交易 分配环节的内 部控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备 选 股 票 库 ， 重 点 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 核 心 股 票 库 。 公 司 建 立 了 严 格 的 投 资 授
权 制 度 ， 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 ， 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经
过 严 格 的 审 批 程 序 。 在 交 易 过 程 中 ， 中 央 交 易 部 按 照 “ 时 间 优 先 、 价 格 优 先 、 比
例 分 配 、 综 合 平 衡 ” 的 原 则 ， 公 平 分 配 投 资 指 令 。 金 融 工 程 与 风 险 管 理 部 风 险 控
制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实现投资风险的事
中 风 险 控 制 ； 稽 核 岗 通 过 对 投 资 、 研 究 及 交 易 等 全 流 程 的 独 立 监 察 稽 核 ， 实 现 投
资风险的事后控制。
本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 ， 不 同 的 投 资 组 合 受 到 了
公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的， 则需经公司领导严格审批并留痕
备查 。
本 报 告 期 内 ， 本 投 资 组 合 与 本 公 司 管 理 的 其 他 投 资 组 合 未 发 生 过 同 日 反 向 交
易的情况。 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 ， 宏 观 经 济 略 有 回 落 ， 而 信 贷 需 求 和 社 融 数 据 持 续 旺 盛 ， 经 济 整
体仍处于景气期间内。 受到环保、 房地产调控等因素的影响， 工业和固定资产投
资等指标有所弱化， 而进出口对经济增速起到了良好的支撑作用。 尽管 CPI 维持
低 位 ， 但 去 杠 杆 、 严 监 管 促 使 货 币 政 策 延 续 中 性 趋 紧 的 操 作 。 本 基 金 前 期 配 置 的
部分存单和定存在年底 到期，取得了较 高的再投资收益 ，同时适当 提高了杠杆。
同 时 ， 为 了 防 范 年 后 资 金 面 再 次 出 现 很 紧 的 状 态 ， 新 增 的 定 存 以 随 时 可 提 前 支 取
的品种为主。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
本报告期内, 广发理财年年红债券净值增长率为 1.19%, 同期业绩比较基准收
益率为 0.38%
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 699,077,300.81 52.26
其中：债券 699,077,300.81 52.26
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 632,171,998.66 47.26
7
其他各项资产 6,415,358.07 0.48 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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8 合计 1,337,664,657.54 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有股票。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本基金本报告期末未持有股票。
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 699,077,300.81 63.00
9 其他 - -
10 合计 699,077,300.81 63.00
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 111719199
17 恒丰银
行 CD199
600,000 58,683,361.72 5.29
2 111799979
17 哈尔滨
银行
CD135
550,000 53,788,350.19 4.85 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
12
3 111784615
17 广东顺
德农商行
CD132
500,000 48,976,772.46 4.41
4 111784609
17 吉林银
行 CD118
500,000 48,976,763.58 4.41
5 111799591
17 营口银
行 CD076
500,000 48,931,921.84 4.41
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（1 ）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2 ）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 根据公开市场信息 ，本基金投资的 前十名证券的 发行主体在 本报告期内
没有出现被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚的
情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备 选股票库。
5.11.3 其 他 各 项 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 100,192.93
3 应收股利 - 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4 应收利息 6,315,165.14
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,415,358.07
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 1,105,233,379.42
本报告期基金总申购份额 -
减：本报告期基金总赎回份额 -
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,105,233,379.42
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 不 存 在 运 用 固 有 资 金 （ 认 ） 申 购 、 赎 回 或 买 卖 本 基
金的情况。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号 持有基金份额 期初 申购份 赎回 持有份额 份额占比 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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比例达到或者
超过 20% 的时
间区间
份额 额 份额
机构 1
20171001-2017
1231
300,0
79,21
8.89
0.00 -
300,079,218
.89
27.15%
2
20171001-2017
1231
300,0
78,71
8.76
0.00 -
300,078,718
.76
27.15%
产品特有风险
报 告 期 内 ， 本 基 金 存 在 单 一 投 资 者 持 有 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的 情 况 ， 由 此 可 能 导 致
的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六
十个工作日基金资产净值低于 5000 万元，基金还可能面临转换运作 方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并
合理应对，完善流动性风险管控机制，切实保护持有人利益。
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发理财年年红债券型证券投资基金募集的文件
2.《广发理财年年红债券型证券投资基金基金合同》
3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
4.《广发理财年年红债券型证券投资基金托管协议》
5.法律意见书
6.基金管理人业务资格批件、营业执照
7.基金托管人业务资格批件、营业执照
9.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅方式
1.书面查阅：查阅时 间为每工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投资者可免费
查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投资者如对本报告有疑问， 可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司， 咨
询电话 95105828 或 020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn 。 广 发 理财 年年 红债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
