广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定, 于 2018 年 1 月 18
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险, 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 广发成长优选混合
基金主代码 000214
交易代码 000214
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2013 年 12 月 11 日
报告期末基金份额总额 61,176,695.80 份
投资目标
在深入研究的基础上, 自下而上精选具有良好持续
成长潜力的上市公司, 在严格控制投资风险的前提
下,力求获得长期稳定的投资回报。
投资策略
本 基 金 将 根 据 宏 观 经 济 分 析 和 整 体 市 场 估 值 水 平
的变化自上而下的进行资产配置, 对股票、 债券和
货币市场工具等大类资产配置比例进行动态调整,
在降低市场风险的同时追求更高收益。 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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业绩比较基准 50%× 沪深 300 指数+50%× 中证全债指数。
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金, 其预期收益和风险
高于货币型基金、 债券型基金, 而低于股票型基金,
属于证券投资基金中的较高风险、较高收益品种 。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单位:人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1.本期已实现收益 648,563.28
2.本期利润 731,619.89
3.加权平均基金份额本期利润 0.0118
4.期末基金资产净值 92,802,270.13
5.期末基金份额净值 1.517
注 : (1 ) 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 , 计 入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
(2 )本期已实现收益 指基金本期利 息收入、投资收 益、其他收入( 不含公
允价值变动收益) 扣除相关费用后的余额, 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
①- ③ ②- ④ 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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④
过去三个
月
0.86% 1.18% 2.19% 0.41% -1.33% 0.77%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2013 年 12 月 11 日 至 2017 年 12 月 31 日)
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理期限
证券从业
年限
说明
任职日
期
离任日
期
代宇
本基金的基金
经理;广发上
证 10 期国债
ETF 基金的基
金经理;广发
2015-02-
17
- 13 年
代 宇 女 士 , 金 融 学 硕 士 ,
持 有 中 国 证 券 投 资 基 金
业 从 业 证 书 。 曾 任 广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 固 定
收 益 部 研 究 员 、 投 资 经广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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聚利债券基金
的基金经理;
广发聚财信用
债券基金的基
金经理;广发
集利一年定期
开放债券基金
的基金经理;
广发聚惠混合
基金的基金经
理;广发安泰
回报基金的基
金经理;广发
双债添利债券
基金的基金经
理;广发安瑞
回报混合基金
的基金经理;
广发安祥回报
混合基金的基
金经理;广发
集丰债券基金
的基金经理;
广发汇瑞一年
定开债券基金
的基金经理;
广发汇平一年
定期债券基金
的基金经理;
广发安泽回报
纯债基金的基
金经理;广发
汇富一年定期
债券基金的基
金经理;广发
汇安 18 个月
定期债券基金
的基金经理;
广发汇祥一年
定期债券基金
的基金经理;
广发量化稳健
混合基金的基
金经理;债券
理 、 固 定 收 益 部 副 总 经
理 、 广 发 聚 鑫 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2013 年 6 月 5 日至
2015 年 7 月 23 日 ) 、 广
发 新 常 态 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理(自 2016 年 12 月 13
日至 2018 年 1 月 10 日 ) 、
广 发 安 心 回 报 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 5 月 14 日
至 2018 年 1 月 11 日 ) 。
现 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公 司 债 券 投 资 部 副 总 经
理 、 广 发 聚 利 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2011 年 8 月 5 日起
任 职 ) 、 广 发 聚 财 信 用 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 ( 自 2012 年 3 月 13
日 起 任 职 ) 、 广 发 集 利 一
年 定 期 开 放 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2013 年 8 月 21 日起任
职 ) 、 广 发 成 长 优 选 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2015 年
2 月 17 日 起 任 职 ) 、 广 发
聚 惠 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2015 年 4 月 15 日
起 任 职 ) 、 广 发 安 泰 回 报
混 合 型 证 券 投 资 基 金
(自 2015 年 5 月 14 日
起 任 职 ) 、 广 发 双 债 添 利
债券型证券投 资基金基
金 经 理 ( 自 2015 年 5 月
27 日 起 任 职 ) 、 广 发 安 瑞
回 报 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2016 年 7 月 26 日
起 任 职 ) 、 广 发 安 祥 回 报
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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投资部副总经
理
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 8 月 19 日起任
职 ) 、 广 发 集 丰 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2016 年 11 月 9 日
起 任 职 ) 、 广 发 汇 瑞 一 年
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2016 年 11 月 28 日起任
职 ) 、 广 发 汇 平 一 年 定 期
开 放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 ( 自 2017 年
1 月 6 日 起 任 职 ) 、 广 发
安 泽 回 报 纯 债 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2017 年 2 月 8 日起
任 职 ) 、 广 发汇富一年定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基金基金经理(自 2017
年 2 月 13 日 起 任 职 ) 、
广发汇安 18 个月定期开
放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经理(自 2017 年 3
月 31 日 起 任 职 ) 、 广 发
汇 祥 一 年 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理(自 2017 年 6 月 27
日 起 任 职 ) 、 广 发 量 化 稳
健 混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理(自 2017 年 8
月 4 日 起 任 职 ) 。
王小
松
本基金的基金
经理;广发策
略优选混合基
金的基金经
理;广发内需
增长混合基金
的基金经理;
广发新兴产业
精选混合基金
的基金经理;
广发改革混合
基金的基金经
理
2015-02-
17
- 11 年
王小松先 生 , 经 济 学 硕
士 , 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 。 曾 任
联 合 证 券 有 限 责 任 公 司
投 资 银 行 总 部 投 行 项 目
经 理 , 华 泰 联 合 证 券 有
限 责 任 公 司 研 究 员 , 国
联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
研 究 员 , 广 发 基 金 管 理
有 限 公 司 研 究 发 展 部 研
究 员 、 权 益 投 资 一 部 研
究 员 、 广 发 新 常 态 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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金 基 金 经 理 ( 自 2016 年
12 月 5 日至 2018 年 1
月 10 日 ) 。 现 任 广 发 策
略 优 选 混 合 型 证 券 投 资
基金基金经理(自 2014
年 12 月 24 日 起 任 职 ) 、
广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 ( 自 2015 年 2 月
17 日 起 任 职 ) 、 广 发 内 需
增 长 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经理
(自 2015 年 6 月 13 日
起 任 职 ) 、 广 发 新 兴 产 业
精 选 灵 活 配 置 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理
(自 2016 年 1 月 29 日
起 任 职 ) 、 广 发 改 革 先 锋
灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ( 自
2017 年 4 月 21 日起任
职 ) 。
注:1 . “任职日期 ” 和 “离职日期 ”指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及
其 配 套 法 规 、 《 广 发 成 长 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 和 其 他 有
关法律法规的规定, 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产, 在严
格控制风险的基础上, 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内, 基金运作
合 法 合 规 , 无 损 害 基 金 持 有 人 利 益 的 行 为 , 基 金 的 投 资 管 理 符 合 有 关 法 规 及 基 金
合同的规定。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通过建立科学、制 衡的投资决策 体系,加强交易 分配环节的内 部控制,
并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面, 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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备 选 股 票 库 , 重 点 投 资 的 股 票 必 须 来 源 于 核 心 股 票 库 。 公 司 建 立 了 严 格 的 投 资 授
权 制 度 , 投 资 组 合 经 理 在 授 权 范 围 内 可 以 自 主 决 策 , 超 过 投 资 权 限 的 操 作 需 要 经
过 严 格 的 审 批 程 序 。 在 交 易 过 程 中 , 中 央 交 易 部 按 照 “ 时 间 优 先 、 价 格 优 先 、 比
例 分 配 、 综 合 平 衡 ” 的 原 则 , 公 平 分 配 投 资 指 令 。 金 融 工 程 与 风 险 管 理 部 风 险 控
制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警, 实现投资风险的事
中 风 险 控 制 ; 稽 核 岗 通 过 对 投 资 、 研 究 及 交 易 等 全 流 程 的 独 立 监 察 稽 核 , 实 现 投
资风险的事后控制。
本 报 告 期 内 , 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 , 不 同 的 投 资 组 合 受 到 了
公平对待,未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 (完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外) 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的, 则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内, 本投资组合与本公司管理的
其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况; 与本公司管 理的被动型投资
组合发生过同日反向交易的情况, 但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成
交量的 5% 。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年第 4 季度,债券市场录得全年最大跌幅。季初由长端利率债带动,
始于长端收益率上行,季末由短端资金面带动,始于短端收益率上行。
基 本 面 来 看 , 平 稳 回 落 的 大 趋 势 未 变 。 从 生 产 看 , 9 月工业增加值同比 6.6% ,
而 10-11 月下滑至 6.1% , 原 因 一 方 面 与 采 暖 季 限 产 带 来 的 供 给 冲 击 有关 , 另 一 方
面反映外需拉动整体放 缓;从国内需求 来看,社零名义 与实际增速 9 月冲高后
10 月回落,11 月重新小幅反弹,石油制品相关消费正贡献较大,但 是汽车和房
地产相关消费仍较疲弱 。固定资产投资 方面,9 月 地 产 基 建 投 资 拉 动 整 体 反 弹 ,
而 10 月三大投资全线下滑,11 月基建投资再度明显反弹托底。 外贸 方面,10 月
出口数据疲软,11 月 又 超 预 期 回 升 , 进 口 一 直 较 强 , 反 应 国 内 需 求 不 弱 。 物 价
方面, CPI 小幅上行,PPI 表现强势。 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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金 融 数 据 方 面 , 和 第 三 季 度 相 似 , 社 融 、 信 贷 数 据 仍 然 旺 盛 , 融 资 层 面 反 映
实体经济仍较稳定。 广义货币增速 M2 开始出现触底回升的迹象, 反 映金融同业
杠杆的肃清。
伴随以上基本面的变化, 四 季 度 , 债 市 收 益 率 整 体 表 现 为 先 冲 高 后 走 平 的 局
面 , 这 和 三 季 度 的 走 势 非 常 相 似 。 但 是 幅 度 大 了 很 多 。 十 月 , 央 行 对 经 济 展 望 乐
观,同业负债监管的传 闻相对悲观,推 升长久期利率突 破关键点位 ,快速上行。
十 一 月 , 资 管 新 规 征 求 意 见 稿 公 布 , 利 率 中 枢 继 续 走 高 。 十 二 月 , 供 需 结 构 有 所
改 善 , 虽 然 有 些 许 波 动 , 利 率 最 终 企 稳 回 落 。 全 季 度 来 看 收 益 率 上 行 明 显 , 期 限
利 差 先 上 后 下 , 至 年 底 收 益 率 曲 线 依 旧 较 为 平 坦 。 短 端 收 益 率 受 跨 年 资 金 紧 张 影
响,全季度震荡上行;而中长端收益率具体表现为 “ 1 0-11 月 明 显 上 行 ,12 月高
位盘整 ”的盘面。较上季末,10 年国债上行 27bp 至 3.88% 附近;10 年国开上行
64bp 至 4.82% 附 近 。盘 中,10 年 国 债 冲 击过 4% 的 关 口,10 年 国 开 冲击 过 5% 的
关口。
可转债市场方面, 股市进入调整期, 尤其是白马股经过前三季度上涨, 进入
盘整,转债表现也有所分化。
截至 12 月 29 日 , 中 债 综 合 净 价 指 数 下跌 1.47% 。 分 品 种 看 , 中 债 国债 总 净
价指数下跌 1.16% ;中 证 金 融 债 净 价 指 数 下 跌 2.28% ;中 证 企 业 债 净 价 指 数 下 跌
1.67% 。
本季度股市波动较大, 我们密切关注底仓波动对净值的影响, 降低并替换了
部分股票仓位,同时也继续了债券仓位和久期,以保持组合净值平稳。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
本报告期内, 广发成长优选混合净值增长率为 0.86%, 同期业绩比较基准收益
率为 2.19%
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 70,363,067.04 75.14 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
10
其中:股票 70,363,067.04 75.14
2 固定收益投资 19,984,276.60 21.34
其中:债券 19,984,276.60 21.34
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 2,000,000.00 2.14
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 554,875.66 0.59
7 其他各项资产 746,180.24 0.80
8 合计 93,648,399.54 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业 49,028,964.80 52.83
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
21,334,102.24 22.99
K 房地产业
- - 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
70,363,067.04 75.82
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 002168 深圳惠程 691,194 9,510,829.44 10.25
2 601398 工商银行 1,451,200 8,997,440.00 9.70
3 600703 三安光电 346,553 8,798,980.67 9.48
4 600519 贵州茅台 11,500 8,021,135.00 8.64
5 000651 格力电器 137,000 5,986,900.00 6.45
6 000858 五 粮 液 64,900 5,184,212.00 5.59
7 601318 中国平安 71,234 4,984,955.32 5.37
8 601288 农业银行 1,213,200 4,646,556.00 5.01
9 600276 恒瑞医药 63,360 4,370,572.80 4.71
10 600487 亨通光电 107,400 4,341,108.00 4.68
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 19,956,000.00 21.50
其中:政策性金融债 19,956,000.00 21.50
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - - 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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6 中期票据 - -
7 可转债(可交换债) 28,276.60 0.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 19,984,276.60 21.53
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( %)
1 108601 国开 1703 200,000 19,956,000.00 21.50
2 132010
17 桐昆
EB
220 28,276.60 0.03
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 )本基金本报告期末未持有股指期货。
(2 )本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
(1 )本基金本报告期末未持有国债期货。
(2 )本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主 体在本报告期 内没有出现 被监管部门
立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其 他 各 项 资 产 构 成 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 6,782.84
2 应收证券清算款 200,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 489,595.87
5 应收申购款 49,801.53
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 746,180.24
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002168 深圳惠程 9,510,829.44 10.25
重大事项
停牌
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
本报告期期初基金份额总额 60,217,759.47
本报告期基金总申购份额 8,581,426.19
减:本报告期基金总赎回份额 7,622,489.86
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 61,176,695.80 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 , 基 金 管 理 人 不 存 在 运 用 固 有 资 金 ( 认 ) 申 购 、 赎 回 或 买 卖 本 基
金的情况。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额
比例达到或者
超过 20% 的时
间区间
期初
份额
申购份
额
赎回
份额
持有份额 份额占比
机构 1
20171001-2017
1231
31,15
5,957.
73
0.00 -
31,155,957.
73
50.93%
产品特有风险
报 告 期 内 , 本 基 金 存 在 单 一 投 资 者 持 有 份 额 比 例 达 到 或 超 过20% 的 情 况 , 由 此 可 能 导 致
的特有风险主要包括:当投资者持有份额占比较为集中时,个别投资者的大额赎回可
能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响;极端情况下基金管理人可能无法及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请;若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六
十个工作日基金资产净值低于 5000 万元,基金还可能面临转换运作 方式、与其他基
金合并或者终止基金合同等情形。本基金管理人将对基金的大额申赎进行审慎评估并
合理应对,完善流动性风险管控机制,切实保护持有人利益。
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录
1.中国证监会批准广发成长优选灵活配置混合型 证 券 投 资 基 金 募 集 的 文 件 ;
2.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ;
3.广发基金管理有限公司开放式基金业务规则;
4.《广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 ;
5.法律意见书;
6.基金管理人业务资格批件、营业执照;
7.基金托管人业务资格批件、营业执照。 广 发 成长 优选 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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9.2 存放地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅方式
1.书面查阅:查阅时 间为每工作 日 8:30-11:30 ,13:30-17:00 。投资者可免费
查阅,也可按工本费购买复印件;
2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn 。
投资者如对本报告有疑问, 可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司, 咨
询电话 95105828 或 020-83936999,或发电子邮件:services@gf-funds.com.cn 。
广 发 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日