国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 鑫 盈 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 鑫 盈 混合
基金主代码 003275
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2016 年 9 月 29 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 421,466,075.41 份
投资目标
在严格控制投资风险和保持基金资产良好流动性的基础
上 ， 力 求 实 现基 金 资 产的 长 期 稳定 增 值 。
投资策略
本 基 金 是 混 合型 基 金， 根 据 宏观 经 济 发展 趋 势、 政 策 面因
素 、 金 融 市场 的 利 率变 动 和 市场 情 绪， 综 合 运用 定 性 和定
量 的 方 法 ，对 股 票、 债 券 和现 金 类 资产 的 预 期收 益 风 险及
相 对 投 资 价 值进 行 评 估， 确 定基 金 资 产在 股 票、 债 券 及现
金 类 资 产 等 资产 类 别 的分 配 比 例 。在有 效 控 制投 资 风 险的
前 提 下 ， 形 成大 类 资 产的 配 置 方案 。
业绩比较基准 沪深 300 指数收益率× 20%+上证国债指数收益率× 80% 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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风险收益特征
本 基 金 属 于 混合 型 证 券投 资 基 金， 属 于中 等 预 期风 险 、中
等 预 期 收 益 的证 券 投 资基 金 ，通 常 预期 风 险 与预 期 收 益水
平 高 于 货 币 市场 基 金 和债 券 型 基金 ， 低 于股 票 型 基金 。
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称 国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 003275 003276
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
412,006,355.90 份 9,459,719.51 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
国联安鑫盈混合 A 国联安鑫盈混合 C
1.本期已实现收益 11,499,287.88 296,785.42
2.本期利润 8,968,519.02 294,579.02
3.加权平均基金份额本期利 润 0.0211 0.0234
4.期末基金资产净值 446,240,612.33 10,186,384.87
5.期末基金份额净值 1.0831 1.0768
注： 1 、 本 期 已 实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用后 的 余 额， 本 期 利润 为 本 期已 实 现 收益 加 上 本期 公 允 价值 变 动 收益 ， 包 含 停 牌股 票
按 公 允 价 值 调整 的 影 响；
2 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不包 括 持 有人 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 例 如， 开 放 式基 金 的 申购 赎 回 费 等 ，
计 入 费 用 后 实际 收 益 要低 于 所 列数 字 。
3.2 基金净值表现 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 国联安鑫盈混合 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 1.99% 0.22% 1.10% 0.16% 0.89% 0.06%
注 ： 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
2 、 国联安鑫盈混合 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 1.86% 0.22% 1.10% 0.16% 0.76% 0.06%
注 ： 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国 联 安 鑫 盈 混合 型 证 券投 资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2016 年 9 月 29 日 至 2017 年 12 月 31 日)
1 ． 国联安鑫盈混合 A ： 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基 金 业 绩 比较 基 准 为： 沪 深 300 指数收益率× 20%+ 上 证 国 债 指 数 收益 率× 80% ；
2 、本基金基金合同 于 2016 年 9 月 29 日生效。本基金建仓期 为自基金 合同生 效之日起 的 6
个 月 。 本 基 金建 仓 期 结束 距 本 报告 期 末 不满 一 年 ，建 仓 期 结束 时 各 项资 产 配 置符 合 合 同 约 定；
3 、 上 述 基 金 业 绩指 标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入费 用 后 实际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字。
2 ． 国联安鑫盈混合 C ：
国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基 金 业 绩 比较 基 准 为： 沪 深 300 指数收益率× 20%+ 上 证 国 债 指 数 收益 率× 80% ；
2 、本基金基金合同 于 2016 年 9 月 29 日生效。本基金建仓期 为自基金 合同生 效之日起 的 6
个 月 。 本 基 金建 仓 期 结束 距 本 报告 期 末 不满 一 年 ，建 仓 期 结束 时 各 项资 产 配 置符 合 合 同 约 定；
3 、 上 述 基 金 业 绩指 标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入费 用 后 实际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
吕中凡
本基金
基金经
理，兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安双
佳信用
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理、国
联安鑫
富混合
型证券
投资基
金基金
经理、
2016-09-29 -
6 年（自
2011 年起）
吕中凡，硕士研究生。2005 年 7
月至 2008 年 7 月在华虹宏力半导
体 制 造 有 限 公司 （ 原 宏 力半 导 体 制
造 有 限 公 司 ） 担任 企 业 内部 管 理 咨
询 管 理 师 一 职。 2009 年 3 月至 2011
年 3 月在上海远东资信评估有限
公 司 （ 原 上 海 远东 鼎 信 财务 咨 询 有
限 公 司 ） 担 任信 用 评 估项 目 经 理 。
2011 年 5 月加入国联安基金管理
有 限 公 司 ， 历 任信 用 研 究信 用 分 析
员 、 债 券组 合 助 理、 基 金经 理 助 理
等职位。2015 年 5 月起任国联安
新精选灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理。2015 年 5 月起兼
任国联安双佳信用债券型证券投
资 基 金 （LOF ）基金经理。2015
年 7 月起兼任国联安鑫富混合型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理 。 2016 年 9
月起兼任国联安鑫盈混合型证券
投 资 基 金 基 金经 理。2016 年 10 月
起兼任国联安德盛安心成长混合
型证券投资基金基金经理。2016
年 11 月起兼任国联安德 盛增利债
券证券投资基金基金经理。2016
年 12 月起兼任国联安睿 利定期开
放 混 合 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理 。国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国联安
德盛安
心成长
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
信心增
长债券
型证券
投资基
金基金
经理。
2017 年 3 月起兼任国联安鑫怡混
合 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 。 2017
年 9 月起兼任国联安信心增长债
券 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 。
注：1 、 基 金 经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日；
2 、证券从业年限的统 计标准为 证券行业的 工作经历 年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 国联 安 鑫 盈 混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 及 其他 相 关 法律 法 规 、法 律 文 件的 规 定 ，本 着 诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 的国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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原 则 管 理 和 运用 基 金 财产 ， 在 严格 控 制 风险 的 前 提下 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益 。 本基 金
运 作 管 理 符 合有 关 法 律法 规 和 基金 合 同 的规 定 和 约定 ， 无 损害 基 金 份额 持 有 人利 益 的 行 为 。
4.3 公平交易专项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 ， 制 定并 完 善 了《 国 联 安基 金 管 理有 限 公 司 公 平
交 易 制 度 》 （ 以 下 简称 “ 公平交易制度 ” ） ， 用 以 规 范 包 括 投 资授 权 、 研 究 分析 、投 资 决 策 、 交 易 执
行 以 及 投 资 管理 过 程 中涉 及 的 实施 效 果 与业 绩 评 估等 投 资 管理 活 动 相关 的 各 个环 节 。
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 公 平交 易 制 度的 规 定 ，公 平 对 待不 同 投 资组 合 ， 确 保 各
投 资 组 合 在 获得 投 资 信息 、 投 资建 议 和 投资 决 策 等方 面 均 享有 平 等 机会 ； 在 交易 环 节 严 格 按照 时
间 优 先 ， 价 格优 先 的 原则 执 行 指令 ； 如 遇指 令 价 位相 同 或 指令 价 位 不同 但 市 场条 件 都 满 足 时， 及
时 执 行 交 易 系统 中 的 公平 交 易 模块 ； 采 用公 平 交 易分 析 系 统对 不 同 投资 组 合 的交 易 价 差 进 行定 期
分 析 ； 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。
本 报 告 期 内 ，公 司 旗 下所 有 投 资组 合 参 与的 交 易 所公 开 竞 价同 日 反 向交 易 成 交较 少 的 单 边 交
易 量 未 发 现 有超 过 该 证券 当 日 成交 量 5%的情况。公平交易制度总 体执行情 况 良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
回顾 2017 年 第 四 季 度 ， 国 内 经 济 基本 面 、 资 金面 、 政 策 面较 为 利 空债 市 。 加 之海 外 经 济 持 续
复 苏 ， 多 个 经济 体 逐 步开 启 货 币政 策 正 常化 进 程 ，以 及 美 国税 改 法 案正 式 生 效可 能 对 风 险 偏好 的
提 振 ， 债 券 市场 的 趋 势性 机 会 没有 出 现 ，十 年 期 国债 收 益 率突 破 了 前期 新 高 。
考 虑 到 保 持 基金 净 值 增长 率 的 平稳 性 ， 在基 本 配 置上 本 基 金股 票 维 持了 较 低 的仓 位，积极参
与 了 新 股 申 购， 取 得 了一 定 的 基础 性 收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
本报告期内，国联安鑫盈混合 A 的份额净值增长率为 1.99%，同期业绩比较基准收益率为
1.10%；国联安鑫盈混合 C 的份额净值增长率为 1.86%，同期业绩比较基准 收 益率为 1.10% 。
国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 62,479,811.42 13.38
其中：股票 62,479,811.42 13.38
2 固定收益投资 357,624,187.23 76.58
其中：债券 357,624,187.23 76.58
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 36,637,933.11 7.85
7 其他各项资产 10,230,317.58 2.19
8 合计 466,972,249.34 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
54,402,725.46 11.92
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
16,143.20 0.00
E 建筑业
- - 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
8,043,000.00 1.76
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
62,479,811.42 13.69
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 投 资。
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600309 万华化学 330,000 12,520,200.00 2.74
2 600887 伊利股份 375,000 12,071,250.00 2.64
3 600276 恒瑞医药 168,000 11,588,640.00 2.54
4 600196 复星医药 210,000 9,345,000.00 2.05
5 600019 宝钢股份 1,020,000 8,812,800.00 1.93
6 601288 农业银行 2,100,000 8,043,000.00 1.76
7 603477 振静股份 1,955 37,027.70 0.01
8 603283 赛腾股份 1,349 19,614.46 0.00
9 603329 上海雅仕 1,182 17,942.76 0.00
10 603080 新疆火炬 1,187 16,143.20 0.00
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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值比例( ％)
1 国家债券 95,552,438.20 20.93
2 央行票据 - -
3 金融债券 125,166,398.90 27.42
其 中 ： 政 策 性金 融 债 125,166,398.90 27.42
4 企业债券 113,272,850.13 24.82
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 23,632,500.00 5.18
7 可转债 （ 可 交换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 357,624,187.23 78.35
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比 例 （％）
1 019557 17 国债 03 771,000 76,992,060.00 16.87
2 108601 国开 1703 736,880 73,525,886.40 16.11
3 018002 国开 1302 507,140 51,342,853.60 11.25
4 122477 15 月星 01 295,000 28,989,650.00 6.35
5 101662025
16 来宾工投
MTN001
250,000 23,632,500.00 5.18
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序 的 前 五 名 权 证 投资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本 报 告 期内 ， 经查 询 上 海证 券 交 易所 、 深 圳 证 券交 易 所 等机 构 公 开信 息披 露 平 台， 本
基 金 投 资 的 前十 名 证 券的 发 行 主体 中 除 万华 化 学 外， 没 有 出现 被 监 管部 门 立 案调 查 的 ， 或 在报 告
编 制 日 前 一 年内 受 到 公开 谴 责 、处 罚 的 情形 。
万华化学（600309 ） 的发 行 主 体万 华 化 学集 团 股 份有 限 公 司 于 2017 年 7 月 6 日 发 布 公 告 称，
根 据 烟 台 市 人民 政 府 批复 的 《 万华 化 学 集团 股 份 有限 公 司 烟台 工 业 园“9.20 ”较 大 爆 炸 事 故调 查
报 告 》 ， 烟 台市 安 全 生产 监 督 管理 局 对 万 华化 学 集 团股 份 有 限公 司 处 以 80 万 元罚 款 。
本 基 金 管 理 人在 严 格 遵守 法 律 法规 、 本 基金 《 基 金合 同 》 和公 司 管 理制 度 的 前提 下 履 行 了 相
关 的 投 资 决 策程 序 ， 不存 在 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资 于超出基 金合同规 定备选股 票库 之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 17,165.61
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,212,787.63 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5 应收申购款 364.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,230,317.58
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情
况说明
1 600309 万华化学 12,520,200.00 2.74 重大事项
2 603080 新疆火炬 16,143.20 0.00 新股待上市
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目 国 联 安 鑫 盈 混合A 国 联 安 鑫 盈 混合C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 450,649,981.75 18,364,720.38
报告期 基 金 总申 购 份 额 9,218,638.25 573,517.03
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 47,862,264.10 9,478,517.90
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 412,006,355.90 9,459,719.51
注 ： 总 申 购 份额 包 含 本报 告 期 内发 生 的 转换 入 和 红利 再 投 资份 额 ； 总赎 回 份 额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 8 影响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
379,94
1,145.
95
- -
379,941,145
.95
90.15%
产品特有风险
（1 ） 持 有 份额 比 例 较高 的 投 资者 （ “ 高 比例 投 资 者” ） 大 额赎 回 时 易使 本 基金 发 生 巨 额 赎回 或 连
续 巨 额 赎 回 ， 中 小投 资 者 可能 面 临 赎回 申 请 需要 与 高 比例 投 资 者按 同 比 例部 分延 期 办 理 的 风险 ， 赎
回 款 项 延 期 获得 。
（2 ） 基 金 净值 大 幅 波动 的 风 险
高 比 例 投 资 者大 额 赎 回时 ， 基 金 管 理人 进 行 基金 财 产 变现 可 能 会对 基 金 资产 净值 造 成 较 大 波动 ； 若
高 比 例 投 资 者赎 回 的 基金 份 额 收取 赎 回 费 ， 相应 的 赎 回费 用 按 约定 将 部 分或 全部 归 入 基 金 资产 ， 可
能 对 基 金 资 产净 值 造 成较 大 波 动。
（3 ） 基 金 规模 较 小 导致 的 风 险
高 比 例 投 资 者赎 回 后 ， 可能 导 致 基金 规 模 较小 ， 从 而 使 得基 金 投 资及 运 作 管理的 难 度 增 加 。 本基 金
管 理 人 将 继 续勤 勉 尽 责， 执 行 相关 投 资 策略 ， 力 争实 现 投 资目 标 。
§ 9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1 、中国证监会批准国 联安鑫盈 混合型证券 投资基金 发行及募 集的文件
2 、 《 国 联 安 鑫 盈 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金合 同 》
3 、 《 国 联 安 鑫 盈 混 合 型证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》
4 、 《 国 联 安 鑫 盈 混 合 型证 券 投 资基 金 托 管协 议 》
5 、基金管理人业务资 格批件和 营业执照
6 、基金托管人业务资 格批件和 营业执照
7 、中国证监会要求的 其他文件
9.2存放地点
中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3查阅方式 国 联 安鑫 盈混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限公司
二〇一八年一月二十日
