国联安鑫富：2017年第四季度报告查看PDF公告
国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 鑫 富 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 上海 浦 东 发展 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了 本 报 告 中 的财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记 载 、误 导
性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但不 保 证 基金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 鑫 富 混合
基金主代码 001221
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2015 年 5 月 13 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 3,512,549.36 份
投资目标
通 过 投 资 财 务稳 健 、业 绩 良 好、 管 理规 范 的 公司 来 获 得长
期 稳 定 的 收 益。
投资策略
本 基 金 是 混 合型 基 金， 根 据 宏观 经 济 发展 趋 势、 政 策 面因
素 、 金 融 市场 的 利 率变 动 和 市场 情 绪， 综 合 运用 定 性 和定
量 的 方 法 ，对 股 票、 债 券 和现 金 类 资产 的 预 期收 益 风 险及
相 对 投 资 价 值进 行 评 估， 确 定基 金 资 产在 股 票、 债 券 及现
金 类 资 产 等 资产 类 别 的分 配 比 例 。在有 效 控 制投 资 风 险的
前 提 下 ， 形 成大 类 资 产的 配 置 方案 。
在 股 票 投 资 上本 基 金 主要 根 据 上市 公 司 获利 能 力 、资 本成国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 、 增 长 能 力 以及 股 价 的估 值 水 平来 进 行 个股 选 择 。 同时 ，
适 度 把 握 宏 观经 济 情 况进 行 资 产配 置 。
在 债 券 投 资 上 ， 本 基 金 将 重点 关 注 具有 以 下 一项 或 者 多项
特征的债券：
1 ）信用等级高、流动 性好；
2 ） 资 信 状 况 良 好 、 未 来 信 用 评 级 趋 于 稳 定 或 有 明 显 改 善
的 企 业 发 行 的债 券 ；
3 ） 在 剩 余 期 限 和 信 用 等 级 等 因 素 基 本 一 致 的 前 提 下 ， 运
用 收 益 率 曲 线模 型 或 其他 相 关 估值 模 型 进行 估 值 后 ，市场
交 易 价 格 被 低估 的 债 券；
4 ） 公 司 基 本 面 良 好 ， 具 备 良 好 的 成 长 空 间 与 潜 力 ， 转 股
溢 价 率 合 理 、有 一 定 下行 保 护 的可 转 换 债券 。
业绩比较基准 沪深 300 指数× 25%+上证国债指数× 75%
风险收益特征 较 高 预 期 风 险、 较 高 预期 收 益
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 上 海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称 国联安鑫富混合 A 国联安鑫富混合 C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 001221 002187
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
3,482,397.96 份 30,151.40 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
国联安鑫富混合 A 国联安鑫富混合 C
1.本期已实现收益 312,728.89 1,370.93 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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2.本期利润 -344,244.71 -2,818.96
3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0574 -0.0458
4.期末基金资产净值 3,540,096.46 30,280.31
5.期末基金份额净值 1.0166 1.0043
注： 1 、 本 期 已 实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益 ）
扣 除 相 关 费 用后 的 余 额， 本 期 利润 为 本 期已 实 现 收益 加 上 本期 公 允 价值 变 动 收益 ， 包 含 停 牌股 票
按 公 允 价 值 调整 的 影 响；
2 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不包 括 持 有人 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 例 如， 开 放 式基 金 的 申购 赎 回 费 等 ，
计 入 费 用 后 实际 收 益 要低 于 所 列数 字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 国联安鑫富混合 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 -5.02% 0.38% 1.35% 0.20% -6.37% 0.18%
注 ： 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
2 、 国联安鑫富混合 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 -5.10% 0.38% 1.35% 0.20% -6.45% 0.18%
注 ： 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国 联 安 鑫 富 混合 型 证 券投 资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2015 年 5 月 13 日 至 2017 年 12 月 31 日) 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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1 ． 国联安鑫富混合 A ：
注：1 、 国 联 安 鑫 富 混 合型 证 券 投资 基 金 于 2015 年 11 月 28 日起增加收取销售服务费的 C 类
基 金 份 额 ， 并对 本 基 金基 金 合 同及 托 管 协议 作 相 应修 改 ， 原有 的 基 金份 额 在 开放 申 购 赎 回 后， 全
部 转 换 为 国 联安 鑫 富 混合 型 证 券投 资 基 金 A 类份额；
2 、本基金业绩比较基 准为：沪深 300 指数× 25%+上证国债指数× 75% ；
3 、本基金基金合同 于 2015 年 5 月 13 日生效。本基金建仓期 为自基金 合同生 效之日起 的 6
个 月 ， 建 仓 期结 束 时 各项 资 产 配置 符 合 合同 约 定 ；
4 、 上 述 基 金 业 绩指 标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入费 用 后 实际 收 益 水 平 要
低于所列数字 。
2 ． 国联安鑫富混合 C ： 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 国 联 安 鑫 富 混 合型 证 券 投资 基 金 于 2015 年 11 月 28 日起增加收取销售服务费的 C 类
基 金 份 额 ， 并对 本 基 金基 金 合 同及 托 管 协议 作 相 应修 改 ， 原有 的 基 金份 额 在 开放 申 购 赎 回 后， 全
部 转 换 为 国 联安 鑫 富 混合 型 证 券投 资 基 金 A 类份额；
2 、C 类收费模式的对应基金 代码为 002187，自 2015 年 12 月 8 日起开始确认申购份额，因
此 ， 国 联安 鑫 富 混合 型 证 券投 资 基 金 C 类 份 额 的 业 绩 表现 自 2015 年 12 月 8 日 开 始 计 算， 其 业 绩
比 较 基 准 收 益率 也 自 2015 年 12 月 8 日开始计算；
3 、本基金业绩比较基 准为：沪深 300 指数× 25%+上证国债指数× 75% ；
4 、本基金基金合同 于 2015 年 5 月 13 日生效。本基金建仓期 为自基金 合同生 效之日起 的 6
个 月 ， 建 仓 期结 束 时 各项 资 产 配置 符 合 合同 约 定 ；
5 、 上 述 基 金 业 绩指 标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入费 用 后 实际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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吕中凡
本基金
基金经
理、兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安双
佳信用
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理、兼
任国联
安鑫盈
混合型
证券投
资基金
基金经
理、国
联安德
盛安心
成长混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
2015-07-15 -
6 年（自
2011 年起）
吕中凡，硕士研究生。2005 年 7
月至 2008 年 7 月在华虹宏力半导
体 制 造 有 限 公司 （ 原 宏 力半导体制
造 有 限 公 司 ） 担任 企 业 内部 管 理 咨
询 管 理 师 一 职。 2009 年 3 月至 2011
年 3 月在上海远东资信评估有限
公 司 （ 原 上 海 远东 鼎 信 财务 咨 询 有
限 公 司 ） 担 任信 用 评 估项 目 经 理 。
2011 年 5 月加入国联安基金管理
有 限 公 司 ， 历 任信 用 研 究信 用 分 析
员 、 债 券组 合 助 理、 基 金经 理 助 理
等职位。2015 年 5 月起任国联安
新精选灵活配置混合型证券投资
基 金 基 金 经 理。2015 年 5 月起兼
任国联安双佳信用债券型证券投
资 基 金 （LOF ）基金经理。2015
年 7 月起兼任国联安鑫富混合型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理 。 2016 年 9
月起兼任国联安鑫盈混合型证券
投资基金基金 经 理。 2016 年 10 月
起兼任国联安德盛安心成长混合
型证券投资基金基金经理。2016
年 11 月起兼任国联安德 盛增利债
券证券投资基金基金经理。2016
年 12 月起兼任国联安睿 利定期开
放 混 合 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理 。
2017 年 3 月起兼任国联安鑫怡混
合 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 。 2017
年 9 月起兼任国联安信心增长债
券 型 证 券 投 资基 金 基 金经 理 。 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
信心增
长债券
型证券
投资基
金基金
经理。
注：1 、 基 金 经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日；
2 、证券从业年限的统 计标准为 证券行业的 工作经历 年限。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 中华 人 民 共和 国 证 券投 资 基 金法 》 、 《 国联 安 鑫 富 混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 及 其他 相 关 法律 法 规 、法 律 文 件的 规 定 ，本 着 诚 实信 用 、 勤 勉 尽责 的
原 则 管 理 和 运用 基 金 财产 ， 在 严格 控 制 风险 的 前 提下 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益 。 本基 金
运 作 管 理 符 合有 关 法 律法 规 和 基金 合 同 的规 定 和 约定 ， 无 损害 基 金 份额 持 有 人利 益 的 行 为 。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 ， 制 定并 完 善 了《 国 联 安基 金 管 理有 限 公 司 公 平
交 易 制 度 》 （ 以 下 简称 “ 公平交易制度 ” ） ， 用 以 规 范 包 括 投 资授 权 、 研 究 分析 、投 资 决 策 、 交 易 执
行 以 及 投 资 管理 过 程 中涉 及 的 实施 效 果 与业 绩 评 估等 投 资 管理 活 动 相关 的 各 个环 节 。
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格执 行 公 平交 易 制 度的 规 定 ，公 平 对 待不 同 投 资组 合 ， 确 保 各
投 资 组 合 在 获得 投 资 信息 、 投 资建 议 和 投资 决 策 等方 面 均 享有 平 等 机会 ； 在 交易 环 节 严 格 按照 时
间 优 先 ， 价 格优 先 的 原则 执 行 指令 ； 如 遇指 令 价 位相 同 或 指令 价 位 不同 但 市 场条 件 都 满 足 时， 及国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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时 执 行 交 易 系统 中 的 公平 交 易 模块 ； 采 用公 平 交 易分 析 系 统对 不 同 投资 组 合 的交 易 价 差 进 行定 期
分 析 ； 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。
本 报 告 期 内 ，公 司 旗 下所 有 投 资组 合 参 与的 交 易 所公 开 竞 价同 日 反 向交 易 成 交较 少 的 单 边 交
易 量 未 发 现 有超 过 该 证券 当 日 成交 量 5%的情况。公平交易制度总 体执行情 况 良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说 明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
回顾 2017 年 第 四 季 度 ， 国 内 经 济 基本 面 、 资 金面 、 政 策 面较 为 利 空债 市 。 加 之海 外 经 济 持 续
复 苏 ， 多 个 经济 体 逐 步开 启 货 币政 策 正 常化 进 程 ，以 及 美 国税 改 法 案正 式 生 效可 能 对 风 险 偏好 的
提 振 ， 债 券 市场 的 趋 势性 机 会 没有 出 现 ，十 年 期 国债 收 益 率突 破 了 前期 新 高 。
考 虑 到 保 持 基金 净 值 增长 率 的 平稳 性 ， 在基 本 配 置上 本 基 金股 票 维 持了 较 低 的仓 位 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
本报告期内，国联安鑫富混合 A 的 份 额 净 值 增 长 率 为-5.02% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
1.35%；国联安鑫富混合 C 的份额净值增长率 为-5.10%，同期业绩比较基准收 益率为 1.35% 。
4.5 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
本 报 告 期 内 本基 金 资 产净 值 低 于 5000 万元。 基 金 管 理 人拟 召 开 基金 份 额 持有 人大 会 ， 终止 基
金 合 同 并 进 行基 金 财 产清 算 。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 346,342.27 5.67
其中：股票 346,342.27 5.67
2 固定收益投资 - - 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 5,553,654.79 90.94
7 其他各项资产 207,002.02 3.39
8 合计 6,106,999.08 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
346,342.27 9.70
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
- -
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- - 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
346,342.27 9.70
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通股 票 投 资。
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 603660 苏州科达 10,007 346,342.27 9.70
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 债 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属投 资 。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序 的 前 五 名 权 证 投资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告期 未 投 资股 指 期 货。 若 本 基金 投 资 股指 期 货 ，在 股 指 期货 投 资 上， 本 基 金 以 避
险 保 值 和 有 效管 理 为 目标 ， 在 控制 风 险 的前 提 下 ，谨 慎 适 当参 与 股 指期 货 的 投资 。 本 基 金 在进 行
股 指 期 货 投 资中 ， 将 分析 股 指 期货 的 收 益性 、 流 动性 及 风 险特 征 ， 主要 选 择 流动 性 好 、 交 易活 跃
的 期 货 合 约 ，通 过 研 究现 货 和 期货 市 场 的发 展 趋 势， 运 用 定价 模 型 对其 进 行 合理 估 值 ， 谨 慎利 用
股 指 期 货 ， 调整 投 资 组合 的 风 险暴 露 ， 及时 调 整 投资 组 合 仓位 ， 以 降 低 组 合 风险 、 提 高 组 合的 运
作效率。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 若 投资 国 债 期货 ， 在 国债 期 货 投资 上 ， 将根 据 风 险 管 理
原 则 ， 以 套 期保 值 为 主要 目 的 ，采 用 流 动性 好 、 交易 活 跃 的期 货 合 约， 通 过 对债 券 交 易 市 场和 期
货 市 场 运 行 趋势 的 研 究， 结 合 国债 期 货 的 定价 模 型 寻求 其 合 理的 估 值 水平 ， 与 现货 资 产 进 行 匹配 ，
通 过 多 头 或 空头 套 期 保值 等 策 略进 行 套 期保 值 操 作。 基 金 管理 人 将 充分 考 虑 国债 期 货 的 收 益性 、
流 动 性 及 风 险性 特 征 ，运 用 国 债期 货 对 冲系 统 风 险、 对 冲 特殊 情 况 下的 流 动 性风 险 ， 如 大 额申 购
赎 回 等 ； 利 用金 融 衍 生品 的 杠 杆作 用 ， 以达 到 降 低投 资 组 合的 整 体 风险 的 目 的。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货 持仓和损益明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内，经查询上海证 券交易所、 深圳证券 交易所等机 构公开信息 披露平台，本 基金
投 资 的 前 十 名证 券 的 发行 主 体 没有 出 现 被监 管 部 门立 案 调 查， 或 在 本报 告 编 制日 前 一 年 内 受到 公
开 谴 责 、 处 罚的 情 形 。
5.11.2 本基金投资的前十名股票中， 没有投资 于超出基 金合同规 定备选股 票库 之外的股票。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 52.98
2 应 收 证 券 清 算款 203,689.02 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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3 应收股利 -
4 应收利息 2,749.75
5 应收申购款 510.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 207,002.02
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目 国 联 安 鑫 富 混合A 国 联 安 鑫 富 混合C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 6,095,003.84 315,039.80
报告期 基 金 总申 购 份 额 709,863.11 5,512.91
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 3,322,468.99 290,401.31
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 3,482,397.96 30,151.40
注 ： 总 申 购 份额 包 含 本报 告 期 内发 生 的 转换 入 和 红利 再 投 资份 额 ； 总赎 回 份 额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
本报告期内 ， 本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§ 8 影响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
个人 1
2017 年 12 月 29
日至2017 年12 月
31 日
995,02
4.88
- - 995,024.88 28.33%
2
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 12 月
28 日
1,990,
139.75
-
1,990,13
9.75
- -
产品特有风险
（1 ） 持 有 份额 比 例 较高 的 投 资者 （ “ 高 比例 投 资 者” ） 大 额赎 回 时 易使 本 基金 发 生 巨 额 赎回 或 连
续 巨 额 赎 回 ， 中 小投 资 者 可能 面 临 赎回 申 请 需要 与 高 比例 投 资 者按 同 比 例部 分延 期 办 理 的 风险 ， 赎
回 款 项 延 期 获得 。
（2 ） 基 金 净值 大 幅 波动 的 风 险高 比 例 投 资者 大 额 赎回 时 ， 基金 管 理 人进 行 基金 财 产 变 现 可能 会 对
基 金 资 产 净 值造 成 较 大波 动 ； 若 高 比例 投 资 者赎 回 的 基金 份 额 收取 赎 回 费 ， 相应 的 赎 回 费 用按 约 定
将 部 分 或 全 部归 入 基 金资 产 ， 可能 对 基 金资 产 净 值造 成 较 大波 动 。
（3 ） 基 金 规模 较 小 导致 的 风 险高 比 例 投 资者 赎 回 后， 可 能 导致 基 金 规模 较 小， 从 而 使 得 基金 投 资
及 运 作 管 理 的难 度 增 加。 本 基 金管 理 人 将继 续 勤 勉尽 责 ， 执行 相 关 投资 策 略 ，力 争 实 现 投 资目 标。
§ 9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1 、中国证监会批准国 联安鑫富 混合型证券 投资基金 发行及募 集的文件
2 、 《 国 联 安 鑫 富 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金合 同 》
3 、 《 国 联 安 鑫 富 混 合 型证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》
4 、 《 国 联 安 鑫 富 混 合 型证 券 投 资基 金 托 管协 议 》
5 、基金管理人业务资 格批件和 营业执照
6 、基金托管人业务资 格批件和 营业执照
7 、中国证监会要求的 其他文件
9.2存放地点
中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼 国 联 安鑫 富混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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9.3查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国联安基金管理有限公司
二〇一八年一月二十日
