国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 德 盛 稳 健 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 : 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 , 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中国 工 商 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容,保证复核 内容不存 在虚假记载、
误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产, 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 , 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 稳 健 混合
基金主代码 255010
交易代码 255010
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2003 年 8 月 8 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 136,745,951.47 份
投资目标
本 基 金 为 平 衡型 基 金 ,基 金管 理 人 将充 分 利 用国 内 外 成功
的基金管理经验,深入研究中国经济发展的价值驱动因
素 , 采 用 积 极主 动 的 投资 策 略 ,运 用 全 程风 险 管 理技 术 ,
追 求 长 期 稳 定的 投 资 收益 ,为 基 金 持有 人 提 供安 全 可 靠的
理财服务。
投资策略
本 基 金 严 格 遵守 科 学 的投 资 管 理流 程 ,首 先 采取 “ 自 上而
下 ” 的分析方法,制定基金资产类别配置和行业配置策国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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略 , 然 后 采取 “ 自 下而 上 ” 的基 本 面 分析 , 挖掘 出 管 理团
队 优 秀 、 财务 状 况 良好 、 增长 潜 力 大、 竞 争 地位 独 特 的上
市 公 司 和 预 期收 益 率 较高 的 债 券 。利用 全 球 投资 经 验 和对
国 内 市 场 的 深入 了 解 ,在 对 市 场趋 势 准 确判 断 的 前提 下 ,
进 行 积 极 的 战略 性 和 战术 性 资 产配 置 和 调整 ,构 建 在 既定
投 资 风 险 下 的最 优 投 资组 合 。
业绩比较基准 沪深300 指数 × 6 5 % +上 证 国 债指 数 × 3 5 %
风险收益特征
本 基 金 属 于 证券 投 资 基金 中 的 中低 风 险 品种 ,其 风 险 收益
特 征 从 长 期 平均 及 预 期来 看 ,介 于 单纯 的 股 票型 组 合 与单
纯 的 债 券 型 组合 之 间 ,也 介于 单 纯 的成 长 型 组合 与 单 纯的
价 值 型 组 合 之间 。本 基 金 力争 使 基 金的 单 位 风险 收 益 值从
长 期 平 均 来 看高 于 业 绩比 较 基 准的 单 位 风险 收 益 值。
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 22,460,575.61
2.本期利润 15,502,294.35
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0967
4. 期 末 基 金 资产 净 值 161,889,933.44
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.184
注:1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 (不 含 公允 价 值 变 动 收
益 ) 扣 除 相关 费 用 后的 余 额 , 本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变动 收 益 , 包含
停 牌 股 票 按 公允 价 值 调整 的 影 响; 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 交 易 基金 的 各 项费 用 , 例如 , 开 放式 基 金的 申 购 赎 回 费
等 , 计 入 费 用后 实 际 收益 要 低 于所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 7.34% 0.78% 3.34% 0.52% 4.00% 0.26%
注 : 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用, 计 入 费 用后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
国 联 安 德 盛 稳健 证 券 投资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2003 年 8 月 8 日 至 2017 年 12 月 31 日)
注:1 、 本 基金 业 绩 比较 基 准 为沪 深300 指数 × 6 5 % +上 证 国 债指 数 × 3 5 % ; 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 、 本 基 金 基金 合 同 于2003 年8 月8 日 生 效。 本 基金 建 仓 期自 基 金 合 同生 效 之 日起6 个 月 , 建 仓
期 结 束 时 各 项资 产 配 置符 合 合 同约 定 ;
3 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购 或交 易 基 金的 各 项 费用 , 计 入费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘斌
本基金
基金经
理、兼
任国联
安优势
混合型
证券投
资基金
基金经
理。
2013-12-28 -
10 年( 自
2007 年起)
刘斌, 硕 士 研究 生 ,2004 年
4 月至2007 年8 月 在 杭州 城
建设计研究院有限公司担
任工程师;2007 年 9 月至
2009 年 8 月在 群 益 国际 控
股有限公司担任行业研究
员。 2009 年 8 月 起 加 入国 联
安 基 金 管 理 有限 公 司 , 担 任
研究员;2013 年 12 月起 至
2015 年 3 月担 任 国 联安 德
盛安心成长混合型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ,2013
年 12 月 起 兼任 国 联 安德 盛
稳健证券投资基金基金经
理 , 自2014 年2 月起至2015
年 12 月 兼 任国 联 安 德盛 精
选混合型证券投资基金的
基 金 经 理, 2014 年 6 月起至
2015 年 12 月兼 任 国 联安 通
盈灵活配置混合型证券投
资基 金 基 金 经理 ,2015 年 4
月起兼任国联安德盛优势
混合型证券投资基金基金
经理。
注:1 、 基 金经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日;
2 、 证 券 从 业年 限 的 统计 标 准 为证 券 行 业 的工 作 经 历年 限 。
国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内, 本 基 金管 理 人 严格 遵 守 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《国联 安 德 盛
稳 健 证 券 投 资基 金 基 金合 同 》 及 其 他 相 关法 律 法 规、 法 律文 件 的 规定 , 本 着诚实 信 用 、 勤勉
尽 责 的 原 则 管理 和 运 用基 金 财 产, 在 严格 控 制 风险 的 前 提下 , 为基 金 份 额 持有人 谋 求 最 大 利
益 。 本 基 金运 作 管 理符 合 有 关法 律 法 规和 基 金 合同 的 规 定和 约 定, 无 损 害 基金份 额 持 有 人 利
益的行为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 , 制定 并 完 善了 《 国联 安 基 金 管理有 限 公 司
公 平 交 易 制 度》 ( 以 下简 称 “ 公平 交 易 制度 ” ) , 用 以 规 范包 括 投 资授 权 、 研究分 析 、 投 资决
策 、 交 易执 行 以 及投 资 管 理过 程 中 涉及 的 实 施效 果 与 业绩 评 估 等投 资 管 理 活动相 关 的 各 个 环
节。
本 报 告 期 内, 本 基 金管 理 人 严格 执 行 公平 交 易 制度 的 规 定, 公 平 对待 不 同 投资组 合 , 确
保 各 投 资 组 合在 获 得 投资 信 息、 投 资 建议 和 投 资决 策 等 方面 均 享 有平 等 机 会; 在 交 易 环 节 严
格 按 照 时 间 优先 , 价格 优 先 的原 则 执 行指 令 ; 如 遇 指 令价 位 相 同或 指 令 价 位不同 但 市 场 条 件
都 满 足 时 , 及 时 执 行交 易 系 统中 的 公 平交 易 模 块; 采 用公 平 交 易分 析 系 统 对不同 投 资 组 合 的
交 易 价 差 进 行定 期 分 析; 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。
本 报 告 期 内, 公 司旗 下 所 有投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易 成交较 少 的 单
边 交 易 量 未 发现 有 超 过该 证 券 当日 成 交 量 5% 的情 况 。 公平 交 易 制度 总 体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
临近年末,10 年期 国 债 利 率 维持 在 高 位 波 动, 权 益 市 场整 体 也 呈 现 出震 荡 态势 , 强 势
板 块 波 动 加 大 , 市 场 风 险 有所 提 高 。 考 虑到 保 险 、 电子 等 板 块 前期 表 现 较好 , 估值 上 升 较 快 ,
与 成 长 能 力 的匹 配 度 显著 下 降, 博 弈 因素 有 所 增加 , 因 此本 基 金 减少 了 此 两板块 的 配 置 ; 机
会方面,2017 年以 来 部 分 地 产公 司 销 售 显著 好 于 行 业 水准 , 且 估 值处 于 市 场偏 低 水 平 , 盈
利 能 力 与 估 值匹 配 度 极佳 , 基 于此 本 基 金大 幅 增 配了 地 产 股。 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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考 虑 到 市 场 风险 的 上 升, 本 基金 通 过 行业 及 个 股的 调 整, 系 统 性的 调 低 了 组合的 估 值 水
平 , 以 期 降 低波 动 。
对 市 场 中 期 的观 点 基 本维 持 不 变。 中 期来 看 系 统性 风 险 发生 的 概 率较 小 , 个股选 择 的 重
要 性 大 于 行 业选 择 与 择时 , 依然 看 好 消费 升 级、 产 业 升级 以 及 全球 制 造 业 价值链 向 中 国 下 沉
带 来 的 投 资 机会 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 内 ,本 基 金 的份 额 净 值增 长 率 为 7.34% , 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 为 3.34% 。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 112,607,764.17 68.56
其中:股票 112,607,764.17 68.56
2 固定收益投资 40,854,882.80 24.87
其中:债券 40,854,882.80 24.87
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 : 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 8,413,582.81 5.12
7 其他各项资产 2,370,724.56 1.44
8 合计 164,246,954.34 100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 , 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
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5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
63,099,128.86 38.98
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
3,642,000.00 2.25
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
34,112.55 0.02
J 金融业
22,457,800.00 13.87
K 房地产业
23,374,722.76 14.44
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
112,607,764.17 69.56
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 , 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 600048 保利地产 800,000 11,320,000.00 6.99 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
9
2 000002 万
科A 299,946 9,316,322.76 5.75
3 002572 索菲亚 250,000 9,200,000.00 5.68
4 601166 兴业银行 500,000 8,495,000.00 5.25
5 000725 京东方A 1,300,000 7,527,000.00 4.65
6 601766 中国中车 600,000 7,266,000.00 4.49
7 601318 中国平安 100,000 6,998,000.00 4.32
8 600036 招商银行 240,000 6,964,800.00 4.30
9 603816 顾家家居 110,000 6,486,700.00 4.01
10 002293 罗莱生活 399,965 5,919,482.00 3.66
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例( %)
1 国家债券 34,191,978.80 21.12
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,662,904.00 4.12
其 中 : 政 策 性金 融 债 6,662,904.00 4.12
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,854,882.80 25.24
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 , 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( %)
1 010107 21 国债 ⑺ 121,510 12,197,173.80 7.53
2 010303 03 国债 ⑶ 125,000 11,981,250.00 7.40
3 019563 17 国债09 72,300 7,219,155.00 4.46 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
10
4 018003 国开1401 61,150 6,662,904.00 4.12
5 019504 15 国债04 28,000 2,794,400.00 1.73
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 , 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 , 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 , 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
11
5.11.1 本报告期内,经查 询上海证券交易 所、深圳证券 交易所等机 构公开信息
披露平台,本基金投资 的前十名证券的 发行主体没有出 现被监管部 门立案调查,
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十 名股票中,没有 投资于超出基 金合同规定 备选股票库
之外的股票。
5.11.3其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 71,909.86
2 应 收 证 券 清 算款 1,503,121.18
3 应收股利 -
4 应收利息 793,226.22
5 应收申购款 2,467.30
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,370,724.56
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位:份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 219,938,256.40
报告期 基 金 总申 购 份 额 839,642.45 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
12
减:报告期 基金 总 赎 回份 额 84,031,947.38
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 136,745,951.47
注 : 总 申 购份 额 包 含本 报 告 期内 发 生 的转 换 入 和红 利 再 投资 份 额; 总 赎 回 份额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。
§8
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 10 月
26 日
62,597
,026.6
0
0.00
62,597,0
26.60
0.00 0.00%
产品特有风险
(1 ) 持 有 份额 比 例 较高 的 投 资者 ( “ 高 比例 投 资 者” ) 大 额赎 回 时 易使 本 基金 发 生 巨 额 赎回 或 连
续 巨 额 赎 回 , 中 小投 资 者 可能 面 临 赎回 申 请 需要 与 高 比例 投 资 者按 同 比 例部 分延 期 办 理 的 风险 , 赎
回 款 项 延 期 获得 。
(2 ) 基 金 净值 大 幅 波动 的 风 险
高 比 例 投 资 者大 额 赎 回时 , 基 金 管 理人 进 行 基金 财 产 变现 可 能 会对 基 金 资产 净值 造 成 较 大 波动 ; 若
高 比 例 投 资 者赎 回 的 基金 份 额 收取 赎 回 费 , 相应 的 赎 回费 用 按 约定 将 部 分或 全部 归 入 基 金 资产 , 可
能 对 基 金 资 产净 值 造 成较 大 波 动。
(3 ) 基 金 规模 较 小 导致 的 风 险
高 比 例 投 资 者赎 回 后 , 可能 导 致 基金 规 模 较小 , 从 而 使 得基 金 投 资及 运 作 管理的 难 度 增 加 。 本基 金
管 理 人 将 继 续勤 勉 尽 责, 执 行 相关 投 资 策略 , 力 争实 现 投 资目 标 。
(4 ) 提 前 终止 基 金 合同 的 风 险
多 名 高 比 例 投资 者 赎 回后 , 可 能 出现 基 金 资产 净 值 低于5000 万元 的 情 形 , 根据本 基 金 合 同 约定 , 若
连 续 六 十 个 工作 日 出 现基 金 资 产净 值 低 于5000 万 元情 形 的 ,基 金 管 理人 有 权 宣布 本 基 金 合 同终 止。
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录 国 联 安德 盛稳 健证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
13
1 、 中 国 证 监会 批 准 国联 安 德 盛稳 健 证 券投 资 基 金发 行 及 募集 的 文 件
2 、 《 国 联 安德 盛 稳 健证 券 投 资基 金 基 金合 同 》
3 、 《 国 联 安德 盛 稳 健证 券 投 资基 金 招 募说 明 书 》
4 、 《 国 联 安德 盛 稳 健证 券 投 资基 金 托 管协 议 》
5 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
6 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
7 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件
9.2 存放地点
中 国 ( 上 海 )自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址:www.gtja-allianz.com
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日