国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 德 盛 安 心 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中国 工 商 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务 指标、净值 表现和投资组 合报告等内 容，保证复核 内容不存 在虚假记载、
误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 安 心 成长 混 合
基金主代码 253010
交易代码 253010
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2005 年 7 月 13 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 221,738,848.69 份
投资目标 全 程 风 险 预 算， 分 享 经济 成 长 ，追 求 绝 对收 益 。
投资策略
本 基 金 的 投 资管 理 主 要分 为 两 个层 次 ：第 一 个层 次 通 过全
程 的 风 险 预 算， 结 合数 量 化 的金 融 工 程模 型 ，根 据 市 场以
及 基 金 超 额 收益 率 的 情况 ， 进行 资 产 配置 、 行业 配 置 和不
同 种 类 债 券 的配 置 。第 二 个 层次 ， 在股 票 投 资 方面 ， 以价
值 选 股 为 原 则， 主 要选 取 基 本面 好 、流 动 性 强， 价 值 被低
估 的 公 司 ，在 行 业 配置 基 础 上进 行 组 合管 理 ；在 债 券 投资国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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方 面 ， 注 重风 险 管 理， 追 求稳 定 收 益， 基 于 对中 长 期 宏观
形 势 与 利 率 走势 的 分 析进 行 久 期管 理 与 类属 配 置 ，并 适量
持 有 可 转 换 债券 来 构 建债 券 组 合。
业绩比较基准
为 “ 德 盛 安 心成 长 线 ” ， “ 德 盛 安 心成 长 线 ” 的 确 定 方式
为 在 基 金 合 同生 效 时 的值 为 0.90 元， 随 着 时间 的 推 移每
天 上 涨 ，在 任 意一 天 的 斜 率为 同 时 期一 年 期 银行 存 款 税后
利率除以365 。
风险收益特征 中 低 风 险 的 基金 产 品 ，追 求 长 期的 稳 定 的收 益 。
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 3,508,544.69
2.本期利润 -2,966,390.07
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.0126
4. 期 末 基 金 资产 净 值 153,436,922.79
5. 期 末 基 金 份额 净 值 0.692
注：1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 （不 含 公允 价 值 变 动 收
益 ） 扣 除 相关 费 用 后的 余 额 ， 本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变动 收 益 ， 包含
停 牌 股 票 按 公允 价 值 调整 的 影 响；
2 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 例如 ， 开 放式 基 金的 申 购 赎 回 费
等 ， 计 入 费 用后 实 际 收益 要 低 于所 列 数 字。
3.2 基金净值表现 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 -1.70% 0.79% 0.31% 0.00% -2.01% 0.79%
注 ： 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入 费 用后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
国 联 安 德 盛 安心 成 长 混合 型 证 券投 资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2005 年 7 月 13 日 至 2017 年 12 月 31 日)
注：1 、 本基 金 的 业绩 基 准 为 “ 德 盛 安 心成 长 线 ” ， 德 盛安 心 成 长线 的 确 定： 在 基 金 合 同 生
效时的值为0.90 元 ， 随 着 时 间的 推 移 每天 上 涨， 在 任 意一 天 的 斜率 为 同 时 期一年 期 银 行 存 款
税后利率除以365 ；
2 、 本 基 金 基金 合 同 于2005 年7 月13 日 生 效。 本 基 金建 仓 期 自基 金 合 同生 效 之 日起6个月，建
仓 期 结 束 时 各项 资 产 配置 符 合 合同 约 定 ； 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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3 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购 或交 易 基 金的 各 项 费用 ， 计 入费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
吕中凡
本基金
基金经
理、兼
任国联
安新精
选灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安双
佳信用
债券型
证券投
资基金
（LOF ）
基金经
理、国
联安鑫
富混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫盈混
合型证
券投资
基金基
2016-10-31 -
6 年 （ 自 2011
年起）
吕 中 凡 ， 硕 士研 究 生 。2005
年 7 月至 2008 年 7 月在 华
虹宏力半导体制造有限公
司 （ 原 宏 力 半导 体 制 造有 限
公 司 ） 担 任 企业 内 部 管理 咨
询 管 理 师 一 职 。2009 年 3
月至 2011 年 3 月 在 上海 远
东 资 信 评 估 有限 公 司 （原 上
海远东鼎信财务咨询有限
公 司 ） 担 任 信用 评 估 项目 经
理。 2011 年 5 月 加 入 国联 安
基 金 管 理 有 限公 司 ， 历任 信
用 研 究 信 用 分析 员 、 债券 组
合 助 理 、 基 金经 理 助 理等 职
位。 2015 年 5 月 起 任 国联 安
新精选灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 基金 经 理 。2015
年5 月起兼任国联安双 佳信
用 债 券 型 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 基 金经 理 。2015 年
7 月 起 兼 任 国联 安 鑫 富混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
2016 年 9 月起 兼 任 国联 安
鑫盈混合型证券投资基金
基金经理。2016 年 10 月起
兼任国联安德盛安心成长
混合型证券投资基金基金
经理。2016 年 11 月 起兼 任
国联安德盛增利债券证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年 12 月 起 兼任 国 联 安睿 利国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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金经
理、国
联安德
盛增利
债券证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
利定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
信心增
长债券
型证券
投资基
金基金
经理。
定期开放混合型证券投资
基 金 基 金 经 理 。2017 年 3
月起兼任国联安鑫怡混合
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
2017 年 9 月起 兼 任 国联 安
信心增长债券型证券投资
基 金 基 金 经 理。
杨子江
本基金
基金经
理、兼
任国联
安鑫悦
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫盛混
合型证
2017-12-29 -
16 年（自
2001 年起）
杨子江，16 年 证 券 从 业 经
历，2001 年 5 月至 2008 年
3 月 在 上 海 睿信 投 资 管理 有
限 公 司 担 任 研 究 员 。2008
年4 月加入国联安基金 管理
有限公司，历任高级研究
员 、 研 究 部 副总 监 ， 现任 研
究部总监。2017 年 12 月 29
日起任国联安鑫盛混合型
证券投资基金基金经理。
2017 年12 月29 日 起 任国 联
安鑫汇混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 12 月
29 日 起 任 国 联 安 鑫 发 混 合国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫乾混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
发混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫隆混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
怡混合
型证券
投资基
金基金
经理。
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
2017 年12 月29 日 起 任国 联
安鑫隆混合型证券投资基
金基金经理。2017 年 12 月
29 日 起 任 国 联 安 德 盛 安 心
成长混合型证券投资基金
基金经理。2017 年 12 月 29
日起任国联安鑫乾混合型
证券投资基金基金经理。
2017 年12 月29 日 起 任国 联
安鑫悦灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 基金 经 理 。2017
年12 月29 日起 任 国 联安 鑫
怡混合型证券投资基金基
金经理。
注：1 、 基 金经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日；
2 、 证 券 从 业年 限 的 统计 标 准 为证 券 行 业 的工 作 经 历年 限 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 遵 守 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《国联 安 德 盛国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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安 心 成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 合 同》 及 其 他相 关 法 律 法规 、 法律 文 件 的规定 ， 本 着 诚实
信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产 ， 在严 格 控 制风 险 的 前提 下 ， 为基金 份 额 持 有 人
谋 求 最 大 利 益。 本 基金 运 作 管理 符 合 有关 法 律 法规 和 基 金合 同 的 规定 和 约 定， 无 损 害 基 金 份
额 持 有 人 利 益的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 ， 制定 并 完 善了 《 国联 安 基 金 管理有 限 公 司
公 平 交 易 制 度》 （ 以 下简 称 “ 公平 交 易 制度 ” ） ， 用 以 规 范包 括 投 资授 权 、 研究分 析 、 投 资决
策 、 交 易执 行 以 及投 资 管 理过 程 中 涉及 的 实 施效 果 与 业绩 评 估 等投 资 管 理 活动相 关 的 各 个 环
节。
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 执 行 公平 交 易 制度 的 规 定， 公 平 对待 不 同 投资组 合 ， 确
保 各 投 资 组 合在 获 得 投资 信 息、 投 资 建议 和 投 资决 策 等 方面 均 享 有平 等 机 会； 在 交 易 环 节 严
格 按 照 时 间 优先 ， 价格 优 先 的原 则 执 行指 令 ； 如 遇 指 令价 位 相 同或 指 令 价 位不同 但 市 场 条 件
都 满 足 时 ， 及 时 执 行交 易 系 统中 的 公 平交 易 模 块； 采 用公 平 交 易分 析 系 统 对不同 投 资 组 合 的
交 易 价 差 进 行定 期 分 析； 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。
本 报 告 期 内， 公 司旗 下 所 有投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易 成交较 少 的 单
边 交 易 量 未 发现 有 超 过该 证 券 当日 成 交 量 5% 的情 况 。 公平 交 易 制度 总 体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
回顾2017 年 第 四季 度 ， 国 内 经 济基 本 面、资 金 面、政 策面 对 债市 较为利空 。 加 之 海 外
经 济 持 续 复 苏， 多 个经 济 体 逐步 开 启 货币 政 策 正常 化 进 程， 以 及美 国 税 改 法案正 式 生 效 可 能
对 风 险 偏 好 的提 振 ， 债券 市 场 的趋 势 性 机会 没 有 出现 ， 十 年期 国 债 收益 率 突 破了 前 期 新 高 。
考 虑 到 保 持 基金 净 值 增长 率 的 平稳 性 ， 在 基 本 配置 上 本 基金 股 票 维持 了 较 低的仓 位 ， 积
极参与了新股申购 ，将富余的 资金适当的配 置在高流动 性债券，取得 了一定的 基础性收益。
同 时 ， 考 虑到 产 能 过剩 行 业 债券 的 公 司债 务 负 担逐 渐 加 重， 降 低了 持 仓 中 信用资 质 偏 弱 的 债
券比重。 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的份 额 净 值增 长 率 为-1.70% ，同 期 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 0.31% 。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 64,039,472.55 41.50
其中：股票 64,039,472.55 41.50
2 固定收益投资 44,761,763.04 29.01
其中：债券 44,761,763.04 29.01
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 30,000,135.00 19.44
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 9,365,360.20 6.07
7 其他各项资产 6,155,869.46 3.99
8 合计 154,322,600.25 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
3,086,400.00 2.01 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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B 采矿业
-
-
C 制造业
38,096,367.73 24.83
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
2,155,200.00 1.40
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
4,784,713.47 3.12
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
34,112.55 0.02
J 金融业
11,507,855.60 7.50
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
4,374,823.20 2.85
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
64,039,472.55 41.74
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 000651 格力电器 200,000 8,740,000.00 5.70
2 002450 康得新 337,034 7,482,154.80 4.88
3 000001 平安银行 500,000 6,650,000.00 4.33
4 000858 五 粮 液 70,000 5,591,600.00 3.64
5 002142 宁波银行 272,760 4,857,855.60 3.17
6 000429 粤高速Ａ 589,977 4,784,713.47 3.12 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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7 000568 泸州老窖 70,100 4,626,600.00 3.02
8 300070 碧水源 250,000 4,342,500.00 2.83
9 002236 大华股份 135,500 3,128,695.00 2.04
10 000998 隆平高科 120,000 3,086,400.00 2.01
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例( ％)
1 国家债券 24,804,476.00 16.17
2 央行票据 - -
3 金融债券 3,873,012.80 2.52
其 中 ： 政 策 性金 融 债 3,873,012.80 2.52
4 企业债券 8,486,150.30 5.53
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 1,760,000.00 1.15
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 5,838,123.94 3.80
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 44,761,763.04 29.17
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 019521 15 国债21 128,120 11,825,476.00 7.71
2 019557 17 国债03 90,000 8,987,400.00 5.86
3 132010 17 桐昆EB 26,010 3,343,065.30 2.18
4 122611 12 蓉经01 129,660 3,253,169.40 2.12
5 124370 PR 虞新区 36,000 2,187,360.00 1.43
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期内，经查 询上海证券交易 所、深圳证券 交易所等机 构公开信息
披 露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 平 安 银 行 外 ， 没 有 出 现 被 监
管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
平安银行（000001 ） 的 发 行 主 体 平 安 银 行 股 份 有 限 公 司 由 于 （1 ） 内 控 管 理 严 重国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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违反审慎经营规则 （2 ） 非 真 实 转 让 信 贷 资 产 （3 ） 销 售 对 公 非 保 本 理 财 产 品 出 具
回 购 承 诺 、 承 诺 保 本 （4 ） 为 同 业 投 资 业 务 提 供 第 三 方 信 用 担 保 （5 ） 未 严 格 审 查
贸易背景真实性办理票据承兑、 贴现业务于 2017 年 3 月 29 日 被 中 国银 监 会 处 以
罚款共计 1670 万元。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金 《基金合同》 和公司管理制度的前提
下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2 本基金投资的前十 名股票中，没有 投资于超出基 金合 同 规 定 备 选 股 票 库
之外的股票。
5.11.3其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 14,533.01
2 应 收 证 券 清 算款 5,016,874.07
3 应收股利 -
4 应收利息 1,117,060.53
5 应收申购款 6,901.85
6 其他应收款 500.00
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 6,155,869.46
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 113009 广汽转债 11,661.00 0.01
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 250,228,271.90
报告期 基 金 总申 购 份 额 1,182,220.02
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 29,671,643.23
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 221,738,848.69
注 ： 总 申 购份 额 包 含本 报 告 期内 发 生 的转 换 入 和红 利 再 投资 份 额； 总 赎 回 份额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。
§8
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
63,762
,052.8
8
0.00 0.00
63,762,052.
88
28.76%
产品特有风险
（1 ） 持 有 份额 比 例 较高 的 投 资者 （ “ 高 比例 投 资 者” ） 大 额赎 回 时 易使 本 基金 发 生 巨 额 赎回 或 连
续 巨 额 赎 回 ， 中 小投 资 者 可能 面 临 赎回 申 请 需要 与 高 比例 投 资 者按 同 比 例部 分延 期 办 理 的 风险 ， 赎
回 款 项 延 期 获得 。
（2 ） 基 金 净值 大 幅 波动 的 风 险
高 比 例 投 资 者大 额 赎 回时 ， 基 金 管 理人 进 行 基金 财 产 变现 可 能 会对 基 金 资产 净值 造 成 较 大 波动 ； 若
高 比 例 投 资 者赎 回 的 基金 份 额 收取 赎 回 费 ， 相应 的 赎 回费 用 按 约定 将 部 分或 全部 归 入 基 金 资产 ， 可
能 对 基 金 资 产净 值 造 成较 大 波 动。
（3 ） 基 金 规模 较 小 导致 的 风 险
高 比 例 投 资 者赎 回 后 ， 可能 导 致 基金 规 模 较小 ， 从 而 使 得基 金 投 资及 运 作 管理的 难 度 增 加 。 本基 金
管 理 人 将 继 续勤 勉 尽 责， 执 行 相关 投 资 策略 ， 力 争实 现 投 资目 标 。 国 联 安德 盛安 心成 长混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录
1 、 中 国 证 监会 批 准 国联 安 德 盛安 心 成 长混 合 型 证券 投 资 基金 发 行 及募 集 的 文件
2 、 《 国 联 安德 盛 安 心成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》
3 、 《 国 联 安德 盛 安 心成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 招募 说 明 书》
4 、 《 国 联 安德 盛 安 心成 长 混 合型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》
5 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
6 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
7 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件
9.2 存放地点
中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
