国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 德 盛 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 招商 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值 表 现和 投 资 组合 报 告 等内 容 ， 保证 复 核 内容 不 存 在虚假 记 载 、 误导
性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 优 势 混合
基金主代码 257030
交易代码 257030 （ 前 端） 257031 （ 后 端）
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2007 年 1 月 24 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 307,866,502.58 份
投资目标
本基金主要通过投资于具有竞争优势的上市公司所发行
的 股 票 与 国 内依 法 公 开发 行 的 债券 ， 在控 制 风 险、 确 保基
金 资 产 良 好 流动 性 的 前提 下 ，实 现 基 金资 产 的 持续 、 稳定
增值。
投资策略
（ 一 ） 资 产 配置 策 略
本 基 金 属 于 混合 型 基 金 ， 在 运 作 期间 ， 将 会 结合 宏 观 经济 、
政 策 、 资 金供 求 、市 场 波 动周 期 等 因素 的 判 断， 以 及 各类国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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证券风险收益特征的相对变化，适度地动态调整股票资
产 、 债 券 资产 和 货 币市 场 工 具的 比 例， 以 规 避或 控 制 市场
风 险 ， 提 高 基金 收 益 率；
（ 二 ） 行 业 及股 票 投 资策 略
本 基 金 将 优 选个 股 做 为投 资 重 点 。行业 配 置 是在 股 票 优选
的 基 础 之 上 形成 。 即我 们 在 构建 组 合 的过 程 中， 会 首 先优
选 出 具 有 竞 争优 势 的 公司 。 在 此 基础 上 ， 通 过对 经 济 周期 、
产 业 环 境 、产 业 政 策和 行 业 竞争 格 局 的分 析 和 预测 ， 确定
宏 观 及 行 业 经济 变 量 的变 动 对 不同 行 业 的潜 在 影 响 ，同时
考 虑 行 业 的 成长 性 ，得 出 各行 业 的 相对 投 资 价值 与 投 资时
机，结合这些行业评估值来确定上述优势公司的配置比
例 。 我 们 主要 对 行 业经 济 基 本面 因 素、 上 市 公司 基 本 面因
素 以 及 证 券 市场 交 易 信息 这 三 类相 关 因 素进 行 分 析 ，最终
形 成 本 基 金 的行 业 配 置。
（ 三 ） 个 股 选择
个 股 的 选 择 的流 程 如 下 ：
1 、 通 过 毛 利 率 ， 费 用 指 标 、 资 产 负 债 率 等 财 务 指 标 选 择
出备选库。
2 、 在 备 选 股 的 基 础 上 ， 本 公 司 研 究 员 通 过 对 公 司 的 实 地
调研及安联的草根研究方法对上市公司的成长性等进行
深 入 的 分 析 构建 核 心 股票 库 。
3 、 在 核 心 股 票 库 的 基 础 上 通 过 一 系 列 衡 量 上 市 公 司 的 优
势 指 标 （ 如每 股 资 源储 量 ，研 发 费 用占 销 售 收 入比 等 ）对
投 资 标 的 进 一步 优 选 ，构 建 本 公司 的 投 资组 合 。
总 体 而 言 ，本 基金 的 投 资 标的 是 指 那些 具 备 估值 潜 力 又有
强 大 竞 争 优 势的 上 市 公司 。
（ 四 ） 债 券 投资
本基金将采取 “ 自 上 而下 ” 投 资策 略 ，对 各 类债 券 进 行合
理 的 配 置 。本 基 金 将深 入 分 析国 内 外 宏观 经 济 形势 、 国内国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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财 政 货 币 政 策以 及 结 构调 整 因 素对 债 券 市场 的 影 响 ，判断
债 券 市 场 的 走势 ， 采取 相 应 的资 产 配 置策 略 。本 基 金 在债
券 投 资 组 合 构建 和 管 理过 程 中 ， 采取 利 率 预期 、 久 期 管理 、
收 益 率 曲 线 策略 、 收益 率 利 差策 略 等 积极 的 投 资策 略 ，力
求 获 取 高 于 市场 平 均 水平 的 投 资回 报 。
（ 五 ） 权 证 投资
权 证 投 资 的 包括 两 个 方面 ： 一 是基 金 经 理提 出 投 资要 求 ；
二 是 数 量 策 略研 究 员 提供 投 资 建议 。
基 金 经 理 提 出投 资 权 证的 要 求 ，相 关的 数 量 策略 研 究 员应
该 根 据 投 资 目的 进 行 相关 的 投 资价 值 分 析 ，作为 投 资 决策
的 依 据 。 对于 作 为 基础 证 券 备选 方 案 的权 证 ，研 究 基 础证
券 与 权 证 在 风险 和 收 益方 面 的 区别 ；对 于 在 组合 管 理 层面
利 用 权 证 调 整组 合 风 险收 益 特 征的 投 资 ，测 算所 选 权 证与
投 资 组 合 的 相关 性 及 其稳 定 性 ，并 研究 此 项 投资 的 风 险因
素等。
业绩比较基准 沪深300 指数 × 7 0 % + 上证 国 债 指数 × 3 0 %
风险收益特征 较 高 的 预 期 收益 和 风 险。
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 招 商 银 行 股 份有 限 公 司
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 56,080,597.90
2.本期利润 41,977,940.69
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0716 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4. 期 末 基 金 资产 净 值 384,078,852.10
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.248
注：1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 （不 含 公允 价 值 变 动 收
益 ） 扣 除 相 关费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益, 包含
停 牌 股 票 按 公允 价 值 调整 的 影 响；
2 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 例如 ， 开 放式 基 金的 申 购 赎 回 费
等 ， 计 入 费 用后 实 际 收益 要 低 于所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 9.56% 0.94% 3.59% 0.56% 5.97% 0.38%
注 ： 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入 费 用后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
国 联 安 德 盛 优势 混 合 型证 券 投 资基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2007 年 1 月 24 日 至 2017 年 12 月 31 日) 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本 基金 业 绩 比较 基 准 为沪 深300 指数 × 7 0 % + 上 证 国 债指 数 × 3 0 % ；
2 、 本 基 金 基 金 合同 于2007 年1 月24 日 生 效 。 本 基 金 建仓 期 自 基金 合 同 生 效之日 起6 个月，
建 仓 期 结 束 时各 项 资 产配 置 符 合合 同 约 定；
3 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购 或交 易 基 金的 各 项 费用 ， 计 入费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘斌
本基金
基金经
理、兼
任国联
安德盛
稳健证
券投资
基金基
金经
理。
2015-04-28 -
10 年( 自
2007 年起)
刘斌, 硕 士 研究 生 ，2004 年
4 月至2007 年8 月 在 杭州 城
建设计研究院有限公司担
任工程师；2007 年 9 月至
2009 年 8 月在 群 益 国际 控
股有限公司担任行业研究
员。 2009 年 8 月 起 加 入国 联
安 基 金 管 理 有限 公 司 ， 担 任
研究员；2013 年 12 月起 至
2015 年 3 月担 任 国 联安 德
盛安心成长混合型证券投国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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资 基 金 的 基 金 经 理 ，2013
年 12 月 起 兼任 国 联 安德 盛
稳健证券投资基金基金经
理 ， 自2014 年2 月起至2015
年 12 月 兼 任国 联 安 德盛 精
选混合型证券投资基金的
基 金 经 理， 2014 年 6 月起至
2015 年 12 月兼 任 国 联安 通
盈灵活配置混合型证券投
资基 金 基 金 经理 ，2015 年 4
月起兼任国联安德盛优势
混合型证券投资基金基金
经理。
注：1 、 基 金经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日；
2 、 证 券 从 业年 限 的 统计 标 准 为证 券 行 业 的工 作 经 历年 限 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 遵 守 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《国联 安 德 盛
优势混合型证券投 资基金基金 合同》及其他 相关法律法 规、法律文件 的 规 定， 本 着 诚 实 信
用 、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 财产 ， 在 严格 控 制 风险 的 前 提下 ， 为 基金份 额 持 有 人 谋
求 最 大 利 益。 本 基 金运 作 管 理符 合 有 关法 律 法 规和 基 金 合同 的 规 定和 约 定 ， 无损 害 基 金 份 额
持 有 人 利 益 的行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 ， 制定 并 完 善了 《 国联 安 基 金 管理有 限 公 司
公 平 交 易 制 度》 （ 以 下简 称 “ 公平 交 易 制度 ” ） ， 用 以 规 范包 括 投 资授 权 、 研究分 析 、 投 资决
策 、 交 易执 行 以 及投 资 管 理过 程 中 涉及 的 实 施效 果 与 业绩 评 估 等投 资 管 理 活动相 关 的 各 个 环
节。
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 执 行 公平 交 易 制度 的 规 定， 公 平 对待 不 同 投资组 合 ， 确
保 各 投 资 组 合在 获 得 投资 信 息、 投 资 建议 和 投 资决 策 等 方面 均 享 有平 等 机 会； 在 交 易 环 节 严
格 按 照 时 间 优先 ， 价格 优 先 的原 则 执 行指 令 ； 如 遇 指 令价 位 相 同或 指 令 价 位不同 但 市 场 条 件
都 满 足 时 ， 及 时 执 行交 易 系 统中 的 公 平交 易 模 块； 采 用公 平 交 易分 析 系 统 对不同 投 资 组 合 的
交 易 价 差 进 行定 期 分 析； 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 报 告 期 内， 公 司旗 下 所 有投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易 成交较 少 的 单
边 交 易 量 未 发现 有 超 过该 证 券 当日 成 交 量 5% 的情 况 。 公平 交 易 制度 总 体 执行 情况 良 好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
临近年末，10 年期 国 债 利 率 维持 在 高 位 波 动， 权 益 市 场整 体 也 呈 现 出震 荡 态势 ， 强 势
板 块 波 动 加 大 ， 市 场 风 险 有所 提 高 。 考 虑到 保 险 、 电子 等 板 块 前期 表 现 较好 ， 估值 上 升 较 快 ，
与 成 长 能 力 的匹 配 度 显著 下 降， 博 弈 因素 有 所 增加 ， 因 此本 基 金 减少 了 此 两板块 的 配 置 ； 机
会方面，2017 年以 来 部 分 地 产公 司 销 售 显著 好 于 行 业 水准 ， 且 估 值处 市 场 偏低 水 平 ， 盈 利
能 力 与 估 值 匹配 度 极 佳， 基 于 此本 基 金 大幅 增 配 了地 产 股 。
考 虑 到 市 场 风险 的 上 升， 本 基金 通 过 行业 及 个 股的 调 整， 系 统 性地 调 低 了 组合的 估 值 水
平 ， 以 期 降 低波 动 。
对 市 场 中 期 的观 点 基 本维 持 不 变。 中 期来 看 系 统性 风 险 发生 的 概 率较 小 ， 个股选 择 的 重
要 性 大 于 行 业选 择 与 择时 ， 依然 看 好 消费 升 级、 产 业 升级 以 及 全球 制 造 业 价值链 向 中 国 下 沉
带 来 的 投 资 机会 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的份 额 净 值增 长 率 为 9.56% ， 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 为 3.59% 。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 345,119,335.60 88.61
其中：股票 345,119,335.60 88.61
2 固定收益投资 499,250.00 0.13
其中：债券 499,250.00 0.13 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 42,156,389.03 10.82
7 其他各项资产 1,712,602.62 0.44
8 合计 389,487,577.25 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
224,240,099.85 58.38
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
34,112.55 0.01
J 金融业
58,760,800.00 15.30
K 房地产业
62,052,000.00 16.16
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
32,323.20 0.01
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- - 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
345,119,335.60 89.86
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 600048 保利地产 2,300,000 32,545,000.00 8.47
2 000002 万
科Ａ 950,000 29,507,000.00 7.68
3 002572 索菲亚 720,000 26,496,000.00 6.90
4 601766 中国中车 2,000,000 24,220,000.00 6.31
5 601166 兴业银行 1,400,000 23,786,000.00 6.19
6 603816 顾家家居 350,000 20,639,500.00 5.37
7 002475 立讯精密 800,000 18,752,000.00 4.88
8 000725 京东方Ａ 3,200,000 18,528,000.00 4.82
9 002293 罗莱生活 1,250,000 18,500,000.00 4.82
10 601318 中国平安 260,000 18,194,800.00 4.74
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例( ％)
1 国家债券 499,250.00 0.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资 券 - - 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 499,250.00 0.13
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 019563 17 国债09 5,000 499,250.00 0.13
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期内，经查 询上海证券交易 所、深圳证券 交易所等机 构公开信息
披露平台，本基金投资 的前十名证券的 发行主体没有出 现被监管部 门立案调查，
或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 本基金投资的前十 名股票中，没有 投资于超出基 金合同规定 备选股票库
之外的股票。
5.11.3其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 509,409.71
2 应 收 证 券 清 算款 1,138,758.89
3 应收股利 -
4 应收利息 41,790.02
5 应收申购款 22,644.00
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,712,602.62
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 278,188,316.61
报告期 基 金 总申 购 份 额 1,049,998,724.77
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 1,020,320,538.80
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 307,866,502.58
注 ： 总 申 购份 额 包 含本 报 告 期内 发 生 的转 换 入 和红 利 再 投资 份 额； 总 赎 回 份额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。
§8
影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 11 月 9 日
至 2017 年 11 月
22 日
0.00
273,12
1,567.
70
273,121,
567.70
0.00 0.00%
2
2017 年 11 月 9 日
至 2017 年 12 月
20 日
0.00
204,95
2,132.
44
204,952,
132.44
0.00 0.00% 国 联 安德 盛优 势混 合型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
14
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备查文件目录
1 、 中 国 证监 会 批 准国 联 安 德盛 优 势 股票 证 券 投资 基 金 （ 现 国 联安 德 盛 优 势混合 型 证 券
投 资 基 金 ） 发行 及 募 集的 文 件
2 、 《 国 联 安德 盛 优 势混 合 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》
3 、 《 国 联 安德 盛 优 势混 合 型 证券 投 资 基金 招 募 说明 书 》
4 、 《 国 联 安德 盛 优 势混 合 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》
5 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
6 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
7 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件
9.2 存放地点
中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼
9.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
