国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 信 心 增 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中信 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净 值 表 现和 投 资 组合 报 告 等内 容 ， 保证 复 核 内容 不 存 在虚假 记 载 、 误导
性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读 本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国 联 安 信 心 增益 债 券
基金主代码 253030
交易代码 253030
基金运作方式
契 约 型 。 本基 金 合 同生 效 后 一年 内 封 闭运 作 ，基 金 合 同生
效 满 一 年 后 转为 开 放 运作 。
基 金 合 同 生 效日 2010 年 6 月 22 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 15,674,887.86 份
投资目标
在 控 制 风 险 和保 持 资 产流 动 性 的前 提 下 ，力 争获 取 高 于业
绩 比 较 基 准 的投 资 收 益。
投资策略
本 基 金 在 综 合考 虑 基 金组 合 的 流动 性 需 求 、本金 安 全 和投
资 风 险 控 制 的基 础 上， 根 据 对宏 观 经 济、 货 币 政策 、 财政
政策以及债券市场和股票市场相对投资价值和风险的分
析 ， 在 法 规及 基 金 合同 规 定 的比 例 限 制内 ， 动态 调 整 现金国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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类 资 产 、 债券 类 资 产和 权 益 类资 产 的 比例 ， 追求 较 低 风险
下 的 较 高 组 合收 益 。
本 基 金 主 要 采取 利 率 策略 、 信用 策 略、 息 差 策略 等 积 极投
资 策 略 ， 在严 格 控 制风 险 的 前提 下 ，发 掘 和 利用 市 场 失衡
提 供 的 投 资 机会 ， 实 现组 合 增 值。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征
本 基 金 属 于 债券 型 基 金， 属 于证 券 市 场中 低 风 险品 种 ，预
期 收 益 和 预 期风 险 高 于货 币 市 场基 金 ，低 于 混合 型 基 金和
股票型基金。
基金管理人 国 联 安 基 金 管理 有 限 公司
基金托管人 中 信 银 行 股 份有 限 公 司
注 ： 根 据 基 金 合 同 及 招 募 说 明 书 的 约 定 ， 本 基 金 封 闭 期 自2010 年6 月22 日起至2011
年6 月21日止。自2011 年6 月22日起，本基金运作方式转为开放式，并打 开 申 购 、
赎回、转换及定期定额投资业务。
§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 60,764.40
2.本期利润 97,776.21
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0060
4. 期 末 基 金 资产 净 值 16,320,726.29
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.0412
注：1 、 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其他 收 入 （不 含 公允 价 值 变 动 收
益 ） 扣 除 相关 费 用 后的 余 额 ， 本 期 利 润为 本 期 已实 现 收 益加 上 本 期公 允 价 值变动 收 益 ， 包含
停 牌 股 票 按 公允 价 值 调整 的 影 响； 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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2 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 例如 ， 开 放式 基 金的 申 购 赎 回 费
等 ， 计 入 费 用后 实 际 收益 要 低 于所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 0.59% 0.06% -1.15% 0.06% 1.74% 0.00%
注 ： 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用， 计 入 费 用后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
国 联 安 信 心 增益 债 券 型证 券 投 资基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2010 年 6 月 22 日 至 2017 年 12 月 31 日)
注：1 、 本 基金 业 绩 比较 基 准 为中 债 综 合 指数 ； 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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2 、 本 基 金 基金 合 同 于2010 年6 月22 日 生 效。 本 基 金建 仓 期 自基 金 合 同生 效 之 日起6个月，建
仓 期 结 束 时 各项 资 产 配置 符 合 合同 约 定 ；
3 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购 或交 易 基 金的 各 项 费用 ， 计 入费 用 后实 际 收 益 水 平
要 低 于 所 列 数字 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
吴昊
本基金
基金经
理、兼
任国联
安信心
增长债
券型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
安稳保
本混合
型证券
投资基
金基金
经理 。
2015-11-27 2017-12-12
8 年 （ 自 2009
年起）
吴 昊 ， 男 ， 博士 研 究 生 。 2009
年 7 月至 2013 年 6 月在 齐
鲁证券有限公司从事研究
工作。2013 年 6 月至 2015
年6 月在光大证券股份 有限
公 司 从 事 研 究 工 作 。2015
年7 月起加入国联安基 金管
理 有 限 公 司 ， 担 任 基 金经 理
助理。2015 年 10 月至2017
年 12 月 兼 任国 联 安 保本 混
合型证券投资基金基金经
理。2015 年 11 月至 2017
年 12 月 兼 任国 联 安 信心 增
益债券型证券投资基金基
金经理。2015 年 11 月至
2017 年 12 月兼 任 国 联安 信
心增长债券型证券投资基
金 基 金 经 理。 2016 年 3 月至
2017 年 12 月兼 任 国 联安 安
稳保本混合型证券投资 基
金基金经理。
薛琳
本基金
基金经
理、兼
任国联
2017-09-26 -
11 年（自
2006 年起）
薛 琳 女 士 ， 硕士 学 位 。2006
年3 月至2006 年12 月在上
海红顶金融研究中心公司
担 任 项 目 管 理 工 作 。2006国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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安添鑫
灵活配
置混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
通盈灵
活配置
混合型
证券投
资基
金、国
联安鑫
悦灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
享灵活
配置混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安睿
智定期
开放混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
汇混合
型证券
投资基
金基金
经理、
年12 月至2008 年6 月在上
海国利货币有限公司担任
债 券 交 易 员。 2008 年 6 月至
2010 年 6 月在 上 海 长江 养
老保险股份有限公司担任
债 券 交 易 员 。自 2010 年 6
月 起 ， 加 盟 国联 安 基 金管 理
有 限 公 司 ， 先后 担 任 债券 交
易 员 、 债 券 组合 管 理 部基 金
经 理 助 理 职 务 。2012 年 7
月至 2016 年 1 月 担 任国 联
安货币市场证券投资基金
基金经理。2012 年 12 月至
2015 年 11 月兼 任 国 联安 中
债信用债指数增强型发起
式 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
2013 年 6 月起 兼 任 国联 安
中证股债动态策略指数证
券 投 资 基 金 基金 经 理 助理 。
2013 年 6 月起 兼 任 国联 安
鑫享灵活配置混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2016
年3 月起兼任国联安鑫 悦灵
活配置混合型证券投资基
金 基 金 经 理。 2016 年 9 月至
2017 年 10 月兼 任 国 联安 鑫
瑞混合型证券投资基金基
金经理。2016 年 10 月起 兼
任国联安通盈灵活配置混
合型证券投资基金基金经
理。2016 年 11 月 起 兼任 国
联安添鑫灵活配置混合型
证券投资基金基金经理。
2016 年 12 月起 兼 任 国联 安
睿智定期开放混合型证券
投 资 基 金 基 金 经 理 。2017
年3 月起兼任国联安鑫 汇混
合型证券投资基金基金经
理。 2017 年 3 月 起 兼 任国 联
安鑫乾混合型证券投资基
金 基 金 经 理。 2017 年 3 月起
兼任国联安鑫发混合型证
券 投 资 基 金 基金 经 理 。2017
年3 月起兼任国联安鑫 隆混国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国联安
鑫乾混
合型证
券投资
基金基
金经
理、国
联安鑫
隆混合
型证券
投资基
金基金
经理、
国联安
鑫发混
合型证
券投资
基金基
金经
理。
合型证券投资基金基金经
理。 2017 年 9 月 起 兼 任国 联
安信心增益债券型证券投
资 基 金 基 金 经理 。
注：1 、 基 金经 理 的 任职 日 期 和离 职 日 期 为公 司 对 外公 告 之 日；
2 、 证 券 从 业年 限 的 统计 标 准 为证 券 行 业 的工 作 经 历年 限 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 遵 守 《中 华 人 民共 和 国 证券 投 资 基金 法 》 、 《国联 安 信 心
增 益 债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 及 其他 相 关 法律 法 规 、 法 律 文 件的 规 定 ， 本着 诚 实 信 用 、
勤 勉 尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金财 产 ， 在 严 格 控制 风 险 的前 提 下， 为 基 金 份额持 有 人 谋 求 最
大 利 益 。 本基 金 运 作管 理 符 合有 关 法 律法 规 和 基金 合 同 的规 定 和 约定 ， 无 损害基 金 份 额 持 有
人 利 益 的 行 为。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 基 金 管 理 人遵 照 相 应法 律 法 规和 内 部 规章 ， 制定 并 完 善了 《 国联 安 基 金 管理有 限 公 司
公 平 交 易 制 度》 （ 以 下简 称 “ 公平 交 易 制度 ” ） ， 用 以 规 范包 括 投 资授 权 、 研究分 析 、 投 资决
策 、 交 易执 行 以 及投 资 管 理过 程 中 涉及 的 实 施效 果 与 业绩 评 估 等投 资 管 理 活动相 关 的 各 个 环
节。 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 执 行 公平 交 易 制度 的 规 定， 公 平 对待 不 同 投资组 合 ， 确
保 各 投 资 组 合在 获 得 投资 信 息、 投 资 建议 和 投 资决 策 等 方面 均 享 有平 等 机 会； 在 交 易 环 节 严
格 按 照 时 间 优先 ， 价格 优 先 的原 则 执 行指 令 ； 如 遇 指 令价 位 相 同或 指 令 价 位不同 但 市 场 条 件
都 满 足 时 ， 及 时 执 行交 易 系 统中 的 公 平交 易 模 块； 采 用公 平 交 易分 析 系 统 对不同 投 资 组 合 的
交 易 价 差 进 行定 期 分 析； 对 投 资流 程 独 立稽 核 等 。
本 报 告 期 内， 公 司旗 下 所 有投 资 组 合参 与 的 交易 所 公 开竞 价 同 日反 向 交 易 成交较 少 的 单
边 交 易 量 未 发现 有 超 过该 证 券 当日 成 交 量 5% 的情 况 。 公平 交 易 制度 总 体 执行 情况 良 好 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 未发 现 存 在可 能 导 致不 公 平 交易 和 利 益输 送 的 无法 解 释 的异 常 交 易行 为 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年 12 月 制造 业 PMI 数 据为 51.6 ，较 11 月 下降 了 0.2 个 百分 点 ， 季 末效应 或 被 打
破， 12 月 份 的 经济 数 据 可能 进 一 步下 滑 。 PMI 数据 虽 然 略 有下 滑 ， 但 仍 在 近 5 年同 期 最 高 位 ，
连续 17 个 月 位 于荣 枯 线 以上 。 从 分项 数 据 来看 ， 生 产和 需 求 并未 出 现 明 显回升 的 迹 象 ， 一
方 面 原 因 可 能在 于 11 月 份 已 经提 前 反 应， 另 一方 面 原 因可 能 在 于财 政 支 出的 力度 有 所 减 弱 。
12 月 最 后 一 周 央行 公 开 市 场 净回 笼 ， 在 年末 资 金 需 求 大增 以 及 监 管考 核 压 力下 ， 流 动 性 偏
紧 ， 银 行 间利 率 持 续走 高 ， 同业 存 单 利率 亦 创 下阶 段 新 高。 央 行发 公 告 称 决定建 立 “ 临时准
备金动用安排 ” ， 此为 缓 释 短期 流 动 性压 力 的 一个 创 新 工具 ， 在未 来 流 动 性紧张 时 也 可 能 使
用 ， 随 着 公开 市 场 操作 工 具 类型 和 期 限的 丰 富 ， 央 行 对 流动 性 的 调节 将 更 加灵活 ， 维 护 金融
市 场 稳 定 ， 支 持 实 体经 济 发 展。 但 也 要意 识 到 ， 这 仅 是 短期 流 动 性支 持 ， 央行货 币 政 策 的 方
向 以 及 强 监 管的 态 度 并未 发 生 改变 。
本 基 金 在 四 季度 采 取 稳健 的 投 资风 格 。 维 持 了 高比 例 的 优质 固 定 收益 类 资 产， 维 持 组 合
较 短 久 期 ， 主 动 配 置了 高 评 级交 易 所 债券 以 及 回购 等 品 种。 为 投资 人 创 造 了较为 理 想 的 投 资
回报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的份 额 净 值增 长 率 为 0.59% ， 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率 为-1.15% 。
4.5 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 报 告 期 内 本基 金 资 产净 值 低 于 5000 万 元。 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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基 金 管 理 人 拟开 展 持 续营 销 活 动， 提 升 基金 规 模 。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 14,617,313.80 82.05
其中：债券 14,617,313.80 82.05
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 2,867,834.38 16.10
7 其他各项资产 330,678.83 1.86
8 合计 17,815,827.01 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报告期末按行业分类的境 内股票投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.2.2 报告期末按行业分类 的港股通 投 资 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 港 股 通投 资 股 票。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例( ％)
1 国家债券 2,795,880.00 17.13
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 10,822,073.40 66.31
5 企业短期融资 券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 999,360.40 6.12
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 14,617,313.80 89.56
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 ， 分 项之 和 与 合计 项 可 能存 在 尾 差。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 019563 17 国债09 20,000 1,997,000.00 12.24
2 112232 14 长证债 15,500 1,538,840.00 9.43
3 112196 13 苏宁债 15,000 1,507,500.00 9.24
4 112153 12 科伦02 15,000 1,497,600.00 9.18
5 122259 13 中信01 11,460 1,138,321.80 6.97
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资政 策 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 ， 没 有相 关 投 资评 价 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期内，经查 询上海证券交易 所、深圳证券 交易所等机 构公开信息
披 露 平 台 ， 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 中 除 13 中信 01 外 ， 没 有 出 现 被
监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
13 中信 01 （122259）的发行主体中信证券股份有限公司于 2017 年 5 月 24 日发
布 公 告 称 ， 其 收 到 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 关 于 违 规 向 客 户 提 供 融 资 融 券 服 务 予
以责令改正，警告，没收违法所得并处罚款的《行政处罚事先告知书》 。
本基金管理人在严格遵守法律法规、 本基金 《基金合同》 和公司管理制度的前提国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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下履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.11.2 本基金投资的前十 名股票中，没有 投资于超出基 金合同规定 备选股票库
之外的股票。
5.11.3其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 3,019.89
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 327,152.92
5 应收申购款 506.02
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 330,678.83
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 110031 航信转债 397,840.00 2.44
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 17,759,425.59
报告期 基 金 总申 购 份 额 210,634.11 国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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减：报告期 基金 总 赎 回份 额 2,295,171.84
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 15,674,887.86
注 ： 总 申 购份 额 包 含本 报 告 期内 发 生 的转 换 入 和红 利 再 投资 份 额； 总 赎 回 份额包 含 本 报 告 期
内 发 生 的 转 换出 份 额 。
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 未 运用 固 有 资金 申 购 、赎 回 或 者买 卖 本 基金 。
§8 备 查 文 件 目 录
8.1 备查文件目录
1 、 中 国 证 监会 批 准 国联 安 信 心增 益 债 券型 证 券 投资 基 金 发行 及 募 集的 文 件
2 、 《 国 联 安信 心 增 益债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》
3 、 《 国 联 安信 心 增 益债 券 型 证券 投 资 基金 招 募 说明 书 》
4 、 《 国 联 安信 心 增 益债 券 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》
5 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
6 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照
7 、 中 国 证 监会 要 求 的其 他 文 件
8.2 存放地点
中 国 （ 上 海 ）自 由 贸 易试 验 区 陆家 嘴 环 路 1318 号 9 楼
8.3 查阅方式
网址：www.gtja-allianz.com
国 联 安信 心增 益债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 联 安 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
