国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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国 泰 黄 金 交 易 型 开 放 式 证 券 投 资 基 金 联 接 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 工 商 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 约 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产， 但不 保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
2.1 基金产品概况
基金简称 国泰黄金 ETF 联接
基金主代码 000218
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2016 年 4 月 13 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 91,239,802.24 份
投资目标 紧 密 跟 踪 黄 金资 产 的 表现 ， 追 求跟 踪 误 差的 最 小 化。
投资策略 本 基 金 为 国 泰黄 金 ETF 的联接基金。国泰黄金 ETF 主要
采 取 被 动 式 管理 策 略 来跟 踪 黄 金资 产 的 价格 。本 基 金 主要
通 过 投 资 于 国泰 黄 金 ETF 实现对黄金资产的 紧密跟踪， 追
求 日 均 跟 踪 偏离 度 不 超 过 0.35%，年化跟踪误差不 超过
4% 。
在 投 资 运 作 过程 中 ，本 基 金 将在 综 合 考虑 合 规 、风 险 、效
率 、 成 本 等因 素 的 基础 上 ，决 定 采 用一 级 市 场申 购 赎 回的国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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方 式 或 二 级 市场 买 卖 的方 式 投 资于 国 泰 黄金 交 易 型开 放
式 证 券 投 资 基金 。 本 基金 还 将 适度 参 与 目 标 ETF 基金份
额 交 易 和 申 购、 赎 回 的组 合 套 利， 以 增 强基 金 收 益。
本 基 金 投 资 于目 标 ETF 的方式以申购和赎回 为主， 但在 目
标 ETF 二级市场流动性较 好的情况 下， 为了更 好地 实 现本
基 金 的 投 资 目标 ， 减小 与 业 绩比 较 基 准的 跟 踪 误差 ， 也可
以 通 过 二 级 市场 交 易 买卖 目 标 ETF 。
业绩比较基准 上 海 黄 金 交 易所 挂 盘 交易 的 Au99.99 合约收益率× 95%+ 银
行 活 期 存 款 税后 收 益 率× 5%
风险收益特征 本 基 金 主 要 投资 对 象 为国 泰 黄 金 ETF ，预 期 风险 收 益 水平
与 黄 金 资 产 相似 ， 不同 于 股 票基 金 、混 合 基 金、 债 券 基金
和 货 币 市 场 基金 。
基金管理人 国 泰 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
下属 分 级 基 金的 基 金 简称 国泰黄金 ETF 联接 A 国泰黄金 ETF 联接 C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 000218 004253
报告期末下属 分 级 基 金的 份
额总额
44,936,818.31 份 46,302,983.93 份
2.1.1 目标基金基本情况
基金名称 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金
基金主代码 518800
基金运作方式 交易型开放式
基 金 合 同 生 效日 2013 年 7 月 18 日
基 金 份 额 上 市的 证 券 交易
所
上 海 证 券 交 易所
上市日期 2013 年 7 月 29 日
基 金 管 理 人 名称 国 泰 基 金 管 理有 限 公 司 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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基 金 托 管 人 名称 中 国 工 商 银 行股 份 有 限公 司
2.1.2 目标基金产品说明
投资目标 紧 密 跟 踪 黄 金资 产 的 价格 变 化 ，追 求 跟 踪误 差 的 最小 化 。
投资策略
本 基 金 采 取 被动 式 管 理策 略 。 为 更 好地 实 现 投资 目 标 ， 紧 密
跟 踪 黄 金 资 产的 价 格 变化 ， 本 基 金 可从 事 黄 金租 赁 业 务 、 黄
金 互 换 业 务 及投 资 于 黄金 现 货 延期 交 收 合约 等 ， 以期 降 低 基
金 运 营 费 用 的拖 累 ， 降 低 跟踪 误 差 水平 。 本 基 金 进行 保 证 金
交 易 只 能 用 于风 险 管 理或 提 高 资产 配 置 效率 。 正常市场情
况 下 ， 本 基金 的 风 险管 理 目 标是 追 求 日 均跟 踪 偏 离度 不 超 过
0.35% ， 年 化 跟 踪 误 差 不 超 过 4% 。 当 基 金 跟 踪 误 差超 过 了 上
述 范 围 时 ， 基 金 管理 人 应 采取 合 理 措施 ， 避 免 跟 踪误 差 的 进
一步扩大。
业绩比较基准
本 基 金 的 业 绩比 较 基 准为 上 海 黄金 交 易 所挂 盘 交 易的
Au99.99 合约。
风险收益特征
本 基 金 主 要 投资 对 象 为黄 金 现 货合 约 ， 预期 风 险 收益 水 平 与
黄 金 资 产 相 似 ， 不 同 于 股票 基 金 、 混合 基 金 、 债 券基 金 和 货
币市场基金。
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
国泰黄金 ETF 联接 A 国泰黄金 ETF 联接 C
1.本期已实现收益 53,393.31 1,120.67
2.本期利润 -702,179.56 -547,786.53
3.加权平均基金份额本期利 润 -0.0159 -0.0147
4.期末基金资产净值 46,774,290.81 48,438,171.44
5.期末基金份额净值 1.0409 1.0461
注： (1) 本 期 已 实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投 资收 益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价 值 变 动 收 益）
扣 除 相 关 费 用后 的 余 额， 本 期 利润 为 本 期已 实 现 收益 加 上 本期 公 允 价值 变 动 收益 。
(2)所述基金业绩指标不 包括持有 人认购或 交易基金 的各项费 用， 计入 费用后实 际收益水平要国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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低 于 所 列 数 字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 国泰黄金 ETF 联接 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 -1.54% 0.32% -1.52% 0.33% -0.02% -0.01%
2 、 国泰黄金 ETF 联接 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 -1.63% 0.32% -1.52% 0.33% -0.11% -0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2016 年 4 月 13 日 至 2017 年 12 月 31 日)
1 ． 国泰黄金 ETF 联接 A ：
国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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注 ： 本 基 金 的合 同 生 效日 为 2016 年 4 月 13 日，在 6 个月建仓期结束时，各项 资产配置比例
符 合 合 同 约 定。
2 ． 国泰黄金 ETF 联接 C ：
注 ： 本 基 金 的合 同 生 效日 为 2016 年 4 月 13 日，在 6 个月建仓期结束时，各项 资产配置比例
符 合 合 同 约 定。 自 2017 年 5 月 2 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置 对应的基金代 码。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
艾小军
本基金
的基金
经理、
国泰上
证 180
金融
ETF、国
泰黄金
ETF、国
2016-04-13 - 16 年
硕士。 2001 年 5 月至 2006 年 9 月
在华安基金管理有限公司任量化
分析师；2006 年 9 月至 2007 年 8
月在汇丰晋信基金管理有限公司
任 应 用 分 析 师； 2007 年 9 月至 2007
年 10 月在平安资产管理 有限公司
任 量 化 分 析 师； 2007 年 10 月加入
国 泰 基 金 管 理有 限 公 司 ， 历 任 金 融
工 程 分 析 师 、 高级 产 品 经理 和 基 金国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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泰深证
TMT50
指数分
级、国
泰沪深
300 指
数、国
泰上证
180 金
融 ETF
联接、
国泰中
证军工
ETF、国
泰中证
全指证
券公司
ETF、国
泰策略
价值灵
活配置
混合、
国泰策
略收益
灵活配
置混
合、国
泰国证
航天军
工指数
（LOF ）
、国泰
中证申
万证券
行业指
数
（LOF ）
、国泰
量化收
益灵活
配置混
合、国
泰宁益
定期开
经理助理。2014 年 1 月起任国泰
黄 金 交 易 型 开放 式 证 券投 资 基 金 、
上证 180 金融交易型开放式指数
证 券 投 资 基 金 、 国 泰 上 证 180 金融
交易型开放式指数证券投资基金
联接基金的基金经理，2015 年 3
月 起 兼 任 国 泰深 证 TMT50 指数分
级 证 券 投 资 基金 的 基 金经 理 ， 2015
年 4 月起兼任国泰沪深 300 指数证
券 投 资 基 金 的基 金 经 理 ， 2016 年 4
月起兼任国泰黄金交易型开放式
证券投资基金联接基金的基金经
理，2016 年 7 月起兼任国泰中证
军工交易型开放式指数证券投资
基金和国泰中证全指证券公司交
易型开放式指数证券投资基金的
基 金 经 理， 2017 年 3 月至 2017 年
5 月 兼 任 国 泰 保 本 混 合 型 证 券 投
资 基 金 的 基 金经 理 ，2017 年 3 月
起兼任国泰策略收益灵活配置混
合型证券投资基金和国泰国证航
天 军 工 指 数 证券 投 资 基金 （LOF ）
的基金经理，2017 年 4 月起兼任
国泰中证申万证券行业指数证券
投 资 基 金 （LOF ） 的 基 金 经 理 ， 2017
年 5 月起兼任国泰策略价值灵活
配 置 混 合 型 证券 投 资 基金 （ 由 国 泰
保本混合型证券投资基金变更而
来 ） 、 国 泰 量 化 收 益 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基金 的 基 金经 理 ， 2017
年 8 月起兼任国泰宁益定期开放
灵活配置混合型证券投资基金的
基金经理。2017 年 7 月起任投资
总 监 （ 量 化 ） 、 金 融 工程 总 监 。 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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放灵活
配置混
合的基
金经
理、投
资总监
（量
化 ） 、 金
融工程
总监
注： 1 、 此 处 的 任 职 日 期 和 离任 日 期 均指 公 司 决定 生 效 之日 ， 首 任 基金 经 理 ， 任职 日 期 为 基 金
合同生效日。
2 、证券从业的含义遵 从行业协 会《证券业 从业人员 资格管理 办法》的 相关规 定。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 证券 法 》 、 《证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 公 平 交
易 制 度 指 导 意见 》 等 有关 法 律 法规 的 规 定， 严 格 遵守 基 金 合 同和 招 募 说明 书 约定 ， 本 着 诚 实信 用 、
勤 勉 尽 责 、 最大 限 度 保护 投 资 人合 法 权 益等 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 在 控 制风 险 的 基 础 上为 持
有 人 谋 求 最 大利 益 。 本报 告 期 内， 本 基 金运 作 合 法合 规 ， 未 发生 损 害 基金 份 额持 有 人 利 益 的行 为 ，
未 发 生 内 幕 交易 、 操 纵市 场 和 不当 关 联 交易 及 其 他违 规 行 为， 信 息 披露 及 时 、准 确 、 完 整 ，本 基
金 与 本 基 金 管理 人 所 管理 的 其 他基 金 资 产、 投 资 组合 与 公 司资 产 之 间严 格 分 开、 公 平 对 待 ，基 金
管理 小 组 保 持独 立 运 作， 并 通 过科 学 决 策、 规 范 运作 、 精 心管 理 和 健全 内 控 体系 ， 有 效 保 障投 资
人 的 合 法 权 益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 的 相
关 规 定 ， 通 过严 格 的 内部 风 险 控制 制 度 和流 程 ， 对各 环 节 的投 资 风 险和 管 理 风险 进 行 有 效 控制 ，
严 格 控 制 不 同投 资 组 合之 间 的 同日 反 向 交易 ， 严 格禁 止 可 能导 致 不 公平 交 易 和利 益 输 送 的 同日 反
向 交 易 ， 确 保公 平 对 待所 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 ， 切 实防 范 利 益输 送 行 为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 与本 基 金 管理 人 所 管理 的 其 他投 资 组 合未 发 生 大额 同 日 反向 交 易 。 本 报
告 期 内 ， 未 发现 本 基 金有 可 能 导致 不 公 平交 易 和 利益 输 送 的异 常 交 易。 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
四 季 度 ， 美 联储 延 续 货币 政 策 回归 正 常 化进 程 ， 缩表 计 划 的开 始 执 行、 特 朗 普税 改 法 案 的 通
过 ， 使 得 金 价重 回 下 降通 道 。 随着 美 联储 12 月加息落地，2 年 期 美债 收 益 率攀 升 至 1.8%附近，
较 上 半 年 高 点上 浮 50bp 之多，金价短期利空出尽； 同时美国 就业数据 靓丽、 薪资增速逐渐 向好，
将 推 动 消 费 物价 水 平 稳步 上 升 ， 推 动 黄 金 在 12 月中旬逐步反弹。 截至 12 月 29 日 ， 国 际 金 价四 季
度上涨 1.79% ， 振 幅 5.60% 。 国 内 方 面 ， 美 元 指 数 下 跌带 动 人 民币 兑 美 元走 强 ， 人 民 币 升 值 了 2% ，
一 定 程 度 上 抵消 了 金 价的 上 涨 ，上 海 黄 金交 易 所 实物 黄 金 主力 品 种 Au99.99 波 动 幅 度 远 小 于国 际
金 价 ， 四 季 度下 跌 了 1.60%，振幅 4.21% 。
作 为 完 全 跟 踪标 的 指 数的 被 动 型基 金 ， 本基 金 避 免了 不 必 要的 主 动 操作 ， 减 少了 交 易 冲 击 成
本。截至 12 月 29 日，本基金报告期间年 化跟踪误 差为 0.26%，低于基金合同的年化跟踪误 差不
超过 4% 的规定。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
国泰黄金 ETF 联接 A 在 2017 年第四季度的净值增长率 为-1.54%，同期业绩比较基准收益率
为-1.52% 。
国泰黄金 ETF 联接 C 在 2017 年第四季度的净值增长率 为-1.63%，同期业绩比较基准收益率
为-1.52% 。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场 及行业走势的简要 展望
展望未来 2018 年 ， 我 们 认 为 全 球 经 济及 世 界 贸易 大 概 率能 保 持 相对 较 高 的景 气度 。 全 球朱 格
拉 周 期 仍 处 上升 阶 段 ，各 主 要 经济 体 制 造业 增 加 值及 私 人 投资 增 速 回升 ， 继 续支 撑 全 球 经 济。 全
球 贸 易 回 暖 ，带 动 美 国逆 差 结 构上 相 对 扩张 ， 引 起美 元 汇 率存 在 相 对贬 值 的 压力 ， 在 各 国 通胀 水
平 往 往 同 向 变动 的 情 况下 ， 美 国实 际 利 率会 相 对 走低 ， 为 黄金 积 聚 上行 的 动 能。 另 外 ， 从 通胀 角
度 来 看 ， 基 于中 国 PPI 同比向欧美商品型 通胀传导 的时滞、 原油价格 企稳回升 以及欧美经济 处于
强 劲 复 苏 阶 段等 因 素 ，预 计 2018 年欧美 CPI 口径通胀有望显著上升 。而目前 ，根据联储官 员的
表 态 ， 对 2018 年 美国经济形势以及通胀 前景的预 期 （美联 储通胀目 标是核心 PCE 为 2% ， 但 核 心
PCE 与核心 CPI 趋 势 基 本 一 致 ） ， 市 场 普 遍认 为 2018 年美联储或将加息 3 次 ，因 此 2018 年 10 年
期 美 债 收 益 率大 概 率 也将 上 行 40-60BP。反观通胀水平， 当期 10 月美国核心 CPI 同比 2.0%，若
明年升至 3.0%，则 2018 年美国实际利率水平仍保 持低位， 且很可能 进一步回 落，这将对金 价产
生 明 显 的 利 好。 因 此 ，在 未 来 一段 时 期 内国 内 黄 金走 势 或 将较 国 际 更为 乐 观 。投 资 者 可 以 充分 利国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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用国泰黄金 ETF 及其联接基金积极 把握金价 的波段性 投资机会 。
4.6 报告期 内 基 金 持 有 人数 或 基 金 资 产 净 值预 警 说 明
无。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 88,189,494.46 90.91
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 2,965.00 0.00
6 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 7,066,958.01 7.28
8 其他各项资产 1,751,161.15 1.81
9 合计 97,010,578.62 100.00
5.2期末投资目标基金明细
序号 基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人 公允价值
占基金
资产净
值比例国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
11
（% ）
1
国 泰 黄 金 交 易型 开 放
式 证 券 投 资 基金
商品型
交易型
开放式
国泰基金管理
有限公司
88,189,494.46 92.62
5.3 报告期末按行业分类的股票 投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.4 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
5.5 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 债 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.8 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.9 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 权 证投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.10 报告期末本基金投资的股 指期货交易情况说 明
根 据 本 基 金 合同 ， 本 基金 不 能 投资 于 股 指期 货 。
5.11 报告期末本基金投资的国 债期货交易情况 说明
根 据 本 基 金 基金 合 同 ，本 基 金 不能 投 资 于国 债 期 货。
5.12投资组合报告附注
5.12.1 本报告期内基金投资的前 十名证券 的发行主 体没有被 监管部门 立案调查 或在报告编制 日前
一 年 受 到 公 开谴 责 、 处罚 的 情 况。 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.12.2 基金投资的前十名股 票中，没 有投资于 超出基金 合同规定备 选股票库 之 外的情况。
5.12.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 486,539.54
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,267.62
5 应收申购款 1,263,353.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,751,161.15
5.12.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 可 转 换债 券 。
5.12.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目 国泰黄金ETF联接A 国泰黄金ETF联接C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 45,779,755.59 1,018,979.49
报告期 基 金 总申 购 份 额 11,853,922.68 48,798,445.51
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 12,696,859.96 3,514,441.07
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 44,936,818.31 46,302,983.93 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
13
§ 7
基金管理人运用固 有资金投资本基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金份额 变动情况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 截 至本 报 告 期末 ， 本 基金 管 理 人 未 持
有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投 资本基金交易明细
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
§ 8 影响投资者决策的其他重要信 息
8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 10 月 16
日至2017 年12 月
31 日
0.00
37,732
,289.4
1
0.00
37,732,289.
41
41.36%
产品特有风险
当 基 金 份 额 持有 人 占 比过 于 集 中时 ， 可 能 会因 某 单 一基 金 份 额持 有 人 大额 赎 回而 引 发 基 金 份额 净 值
波 动 风 险 、 基金 流 动 性风 险 等 特定 风 险 。
§ 9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1 、关于准予国泰黄金 交易型开 放式证券投 资基金联 接基金注 册的批复
2 、国泰黄金交易型开 放式证券 投资基金联 接基金基 金合同
3 、国泰黄金交易型开 放式证券 投资基金联 接基金托 管协议
4 、报告期内披露的各 项公告
5 、法律法规要求备查 的其他文 件
9.2存放地点
本 基 金 管 理 人国 泰 基 金管 理 有 限公 司 办 公地 点 ——上海市虹口区公平 路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层。 国 泰 黄 金 交 易型 开 放 式证 券 投 资基 金 联 接基 金 2017 年第 4 季度报告
14
9.3查阅方式
可 咨 询 本 基 金管 理 人 ；部 分 备 查文 件 可 在本 基 金 管理 人 公 司网 站 上 查阅 。
客 户 服 务 中 心电 话 ： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客 户 投 诉 电 话： （021 ）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国泰基金管理有限公司
二〇一八年一月二十日
