国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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国 泰 安 康 养 老 定 期 支 付 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第 4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同约 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产， 但不 保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
§ 2
基金产品概况
基金简称 国 泰 安 康 养 老定 期 支 付混 合
基金主代码 000367
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 4 月 30 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 174,664,049.11 份
投资目标
本 基 金 主 要 投资 于 债 券等 固 定 收益 类 产 品 ，同时 适 当 投资
于 股 票 等 权 益类 品 种 增强 收 益 ，力 求实 现 基 金资 产 的 持续
稳 定 增 值 ， 为投 资 者 提供 长 期 可靠 的 养 老理 财 工 具。
投资策略
本 基 金 采 取 稳健 的 投 资策 略 ，通 过 债券 等 固 定收 益 类 资产
的 投 资 获 取 平稳 收 益 ，并 适度 参 与 股票 等 权 益类 资 产 的投
资 增 强 回 报 ，在灵 活 配 置 各类 资 产 以及 严 格 的风 险 管 理基
础 上 ， 力 争 实现 基 金 资产 的 持 续稳 定 增 值。
1 、大类资产配置策略
本 基 金 的 大 类资 产 配 置主 要 通 过对 宏 观 经济 运 行 状况 、国国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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家财政和货币政策、国家产业政策以及资本市场资金环
境 、 证 券 市场 走 势 的分 析 ，预 测 宏 观经 济 的 发 展趋 势 ，并
据 此 评 价 未 来一 段 时 间股 票 、债 券 市 场相 对 收 益率 ， 主动
调 整 股 票 、债 券 类 资产 在 给 定区 间 内 的动 态 配 置， 以 使基
金在保持总体风险水平相对稳定的基础上，优化投资组
合。
2 、固定收益品种投资 策略
本基金采用的固定收益品种主要投资策略包括：久期策
略 、 期 限 结 构策 略 和 个券 选 择 策略 等 。
3 、股票投资策略
本 基 金 适 当 投资 于 股 票市 场 ，以 强 化 组合 获 利 能力 ， 提高
预 期 收 益 水 平。 本 基金 股 票 投资 以 价 值选 股 、组 合 投 资为
原 则 ， 通 过选 择 高 流动 性 股 票， 保 证组 合 的 高 流动 性 ；通
过 选 择 具 有 高安 全 边 际的 股 票， 保 证 组合 的 收 益性 ； 通过
分 散 投 资 、 组合 投 资 ，降 低 个 股风 险 与 集中 性 风 险。
本 基 金 采 用 定量 分 析 与定 性 分 析相 结 合 的方 法 ，选 取 主业
清 晰 ， 具 有持 续 的 核心 竞 争 力， 管 理透 明 度 较 高， 流 动性
好 且 估 值 具 有高 安 全 边际 的 个 股 构 建 股 票组 合 。
4 、股指期货投资策略
本 基 金 管 理 人将 充 分 考虑 股 指 期货 的 收 益性 、流 动 性 及风
险 特 征 ， 通过 资 产 配置 、 品 种选 择 ，谨 慎 进 行投 资 ， 旨在
通 过 股 指 期 货实 现 基 金的 套 期 保值 。
5 、权证投资策略
权 证 为 本 基 金辅 助 性 投资 工 具 ，其 投资 原 则 为有 利 于 基金
资 产 增 值 。 本基 金 在 权证 投 资 方面 将 以 价值 分 析 为基 础 ，
在 采 用 数 量 化模 型 分 析其 合 理 定价 的 基 础上 ，立 足 于 无风
险 套 利 ， 尽 量 减少 组 合 净值 波 动 率 ， 力 求 稳 健的 超 额 收益 。
业绩比较基准 三 年 期 银 行 定期 存 款 利率 （ 税 后）
风险收益特征 本 基 金 为 债 券投 资 为 主的 混 合 型基 金 ，属 于 中 低风 险 、中国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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低 收 益 预 期 的基 金 品 种， 其 预期 风 险、 预 期 收益 高 于 货币
市 场 基 金 和 债券 型 基 金， 低 于 股票 型 基 金。
基金管理人 国 泰 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 银 行 股 份有 限 公 司
下属分级 基 金的 基 金 简称
国 泰 安 康 养 老 定期 支 付 混 合
A
国 泰 安 康 养 老 定期 支 付 混 合
C
下属 分 级 基 金的 交 易 代码 000367 002061
报告期末下属 分 级 基 金 的 份
额总额
53,707,142.34 份 120,956,906.77 份
§ 3
主要财务指标和基 金净值表现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
国 泰 安 康 养 老定 期 支 付
混合 A
国 泰 安 康 养 老定 期 支 付
混合 C
1.本期已实现收益 2,562,694.69 10,282,296.22
2.本期利润 2,029,466.12 8,136,648.82
3.加权平均基金份额本期利 润 0.0372 0.0668
4.期末基金资产净值 75,581,871.19 308,530,746.30
5.期末基金份额净值 1.407 2.551
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份额 净 值 增 长 率 及 其与 同 期 业 绩 比 较 基准 收 益 率 的 比 较
1 、 国泰安康养老定期支 付混合 A ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 2.70% 0.33% 0.69% 0.01% 2.01% 0.32% 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 、 国泰安康养老定期支 付混合 C ：
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差 ②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基
准收益率标
准差 ④
① － ③ ② － ④
过去三个月 2.70% 0.33% 0.69% 0.01% 2.01% 0.32%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
国 泰 安 康 养 老定 期 支 付混 合 型 证券 投 资 基金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 的历 史 走 势对 比 图
(2014 年 4 月 30 日 至 2017 年 12 月 31 日)
1 ． 国泰安康养老定期 支付混合 A ：
注 ： 本 基 金 的合 同 生 效日 为 2014 年 4 月 30 日。本基金在六个月建仓 期结束时 ，各项资产配
置 比 例 符 合 合同 约 定 。
2 ． 国泰安康养老定期 支付混合 C ： 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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注：(1)本基金的合同生效 日为 2014 年 4 月 30 日 。 本 基 金 在 六 个 月 建 仓 期 结束时 ， 各 项 资 产
配 置 比 例 符 合合 同 约 定。
(2) 自 2015 年 11 月 16 日起，本基金增加 C 类基金份额并分别设置对 应的基金 代码。
§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组 ）简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期
限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王琳
本基金
的基金
经理、
国泰兴
益灵活
配置混
合、国
泰添益
灵活配
置混
合、国
泰福益
2017-08-11 - 8 年
博士研究生。2009 年 2 月加入国
泰基金管理有限公司，历任研究
员 、 基 金 经 理助 理 。2017 年 1 月
起任国泰兴益灵活配置混合型证
券 投 资 基 金 、 国泰 添 益 灵活 配 置 混
合型证券投资基金和国泰福益灵
活配置混合型证券投资基金的基
金经理，2017 年 6 月起兼任国泰
睿信平衡混合型证券投资基金的
基金经理，2017 年 8 月起兼任国
泰鑫益灵活配置混合型证券投资
基 金 、 国 泰 泽 益灵 活 配 置混 合 型 证国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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灵活配
置混
合、国
泰睿信
平衡混
合、国
泰鑫益
灵活配
置混
合、国
泰泽益
灵活配
置混合
的基金
经理
券投资基金和国泰安康养老定期
支付混合型证券投资基金的基金
经理。
注： 1 、 此 处 的 任 职 日 期 和 离任 日 期 均指 公 司 决定 生 效 之日 ， 首 任 基金 经 理 ， 任职 日 期 为 基 金
合同生效日。
2 、证券从业的 含 义 遵从 行 业 协会 《 证 券 业从 业 人 员资 格 管 理办 法 》 的相 关 规定 。
4.2管理人对报告期内本基金运作 遵规守信情况的说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 证券 法 》 、 《证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 公 平 交
易 制 度 指 导 意见 》 等 有关 法 律 法规 的 规 定， 严 格 遵守 基 金 合 同和 招 募 说明 书 约定 ， 本 着 诚 实信 用 、
勤 勉 尽 责 、 最大 限 度 保护 投 资 人合 法 权 益等 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 在 控 制风 险 的 基 础 上为 持
有 人 谋 求 最 大利 益 。 本报 告 期 内， 本 基 金运 作 合 法合 规 ， 未 发生 损 害 基金 份 额持 有 人 利 益 的行 为 ，
未 发 生 内 幕 交易 、 操 纵市 场 和 不当 关 联 交易 及 其 他违 规 行 为， 信 息 披露 及 时 、准 确 、 完 整 ，本 基
金 与 本 基 金 管理 人 所 管理 的 其 他基 金 资 产、 投 资 组合 与 公 司资 产 之 间严 格 分 开、 公 平 对 待 ，基 金
管理 小 组 保 持独 立 运 作， 并 通 过科 学 决 策、 规 范 运作 、 精 心管 理 和 健全 内 控 体系 ， 有 效 保 障投 资
人 的 合 法 权 益。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》 的 相
关 规 定 ， 通 过严 格 的 内部 风 险 控制 制 度 和流 程 ， 对各 环 节 的投 资 风 险和 管 理 风险 进 行 有 效 控制 ，
严 格 控 制 不 同投 资 组 合之 间 的 同日 反 向 交易 ， 严 格禁 止 可 能导 致 不 公平 交 易 和利 益 输 送 的 同日 反
向 交 易 ， 确 保公 平 对 待所 管 理 的所 有 基 金和 投 资 组合 ， 切 实防 范 利 益输 送 行 为。 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 与本 基 金 管理 人 所 管理 的 其 他投 资 组 合未 发 生 大额 同 日 反向 交 易 。 本 报
告 期 内 ， 未 发现 本 基 金有 可 能 导致 不 公 平交 易 和 利益 输 送 的异 常 交 易。
4.4 报告期内基金的投资策略和 业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略 和运作分 析
2017 年 四 季 度 ，白 马 蓝 筹 股持 续 了 年度 的 相 对 优势 。最 终上 证 指 数下 跌 1.25% ，深 证 成 指 下
跌 0.42% ，创 业 板 指 下 跌 6.12% ，大 小 盘 股 风 格 分化 再 次 增 强。从 行 业来 看 ， 食 品 饮 料 、房地 产 、
交 运 等 行 业 涨幅 较 大 ，而 有 色 、钢 铁 、 纺织 服 装 、电 子 等 板块 下 跌 ，部 分 股 票跌 幅 较 大 。
四 季 度 宏 观 经济 相 比 三季 度 略 有下 滑 ， 低估 值 、 业绩 确 定 性强 的 白 酒等 行 业 涨幅 较 大 ； 受 制
于 宏 观 经 济 表现 ， 周 期股 有 明 显回 调 。
本 基 金 以 绝 对收 益 策 略为 主 ， 保持 了 一 定量 仓 位 参与 新 股 申购 ， 其 余资 金 配 置短 久 期 债 券 以
及 货 币 化 管 理， 今 年 以来 取 得 了较 好 收 益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表 现
国 泰 安 康 养 老混 合 A 在 2017 年第四季度的净值增长 率为 2.70%，同期业绩比较基准收益率
为 0.69% 。
国 泰 安 康 养 老混 合 C 在 2017 年第四季度的净值增 长率为 2.70% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
0.69% 。
4.5管理人对宏观经济、证券市场 及行业走势的简要 展望
从 四 季 度 宏 观数 据 来 看， 宏 观 经济 相 比 三季 度 略 有下 滑 ， 但是 整 体 较为 稳 定 。
2017 年以来，国内经济政策 的重点从 稳增长转 向防风险 和促改革 ，2018 年 的 基 调 保 持 一 致。
我们认为 2018 年宏观经济将持续平稳： 受 益于海外 经济复苏 ， 出口端 有望稳中 向好； 国内地 产投
资增速相比 2017 年预计有所下行， 但是下行 幅度较小； 消费平稳。 我们看好 以 下几个方向： 一 是
确 定 性 较 强 、 具有 抗 通 胀属 性 的 消费 股 ， 包 括白 酒 、 调 味 品等 ； 二 是 基本 面 向好 趋 势 确 立 的保 险 、
银 行 、 玻 璃 等行 业 ； 三是 成 长 趋势 较 为 确立 、 估 值具 有 安 全边 际 的 优质 地 产 白马 ； 四 是 前 期跌 幅
较大、 估 值 具有 安 全 边际 的 部 分成 长 股 。
4.6 报告期内基金持有人 数或基金资产净值 预警说明
无。 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 85,844,338.05 21.39
其中：股票 85,844,338.05 21.39
2 固定收益投资 298,946,184.40 74.49
其中：债券 298,946,184.40 74.49
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 8,970,231.29 2.24
7 其他各项资产 7,549,453.14 1.88
8 合计 401,310,206.88 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票 投资组合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
- -
B 采矿业
-
-
C 制造业
49,220,965.85 12.81
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
16,143.20 0.00
E 建筑业
- - 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
17,942.76 0.00
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
27,787,036.24 7.23
K 房地产业
8,802,250.00 2.29
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
85,844,338.05 22.35
5.3 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前十名股票 投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601318 中国平安 147,300 10,308,054.00 2.68
2 601939 建设银行 997,943 7,664,202.24 2.00
3 600887 伊利股份 229,456 7,386,188.64 1.92
4 000858 五粮液 83,100 6,638,028.00 1.73
5 601398 工商银行 1,016,900 6,304,780.00 1.64
6 600048 保利地产 415,000 5,872,250.00 1.53
7 600031 三一重工 630,000 5,714,100.00 1.49
8 002415 海康威视 137,024 5,343,936.00 1.39
9 603288 海天味业 87,500 4,707,500.00 1.23
10 000333 美的集团 84,700 4,694,921.00 1.22
5.4 报告期末按债券品种分类的 债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 7,212,000.00 1.88 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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2 央行票据 - -
3 金融债券 137,129,000.00 35.70
其 中 ： 政 策 性金 融 债 137,129,000.00 35.70
4 企业债券 41,060,020.00 10.69
5 企业短期融资 券 80,170,000.00 20.87
6 中期票据 29,730,000.00 7.74
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 3,645,164.40 0.95
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 298,946,184.40 77.83
5.5 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 五 名 债 券投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元)
占基金资产净
值比 例 （％）
1 170408 17 农发 08 400,000 39,880,000.00 10.38
2 011754133
17 天津轨交
SCP001
300,000 29,982,000.00 7.81
3 136738 16 通用 01 300,000 28,866,000.00 7.51
4 011778002
17 幸福基业
SCP001
200,000 20,110,000.00 5.24
5 011760132
17 苏交通
SCP021
200,000 20,010,000.00 5.21
5.6 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排 序 的 前 十 名 资 产支 持 证 券投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报告期末按公允价值占基金 资产净值比例大小 排序的前五名贵金 属投资明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8报告期末按公允价值占基金资 产净值比例大小排 序 的 前 五 名 权 证 投资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持 仓和损益明细 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本 基 金 本 报 告期 未 投 资股 指 期 货。 若 本 基金 投 资 股指 期 货 ，本 基 金 将根 据 风 险管 理 的 原 则 ，
以 套 期 保 值 为主 要 目 的， 有 选 择地 投 资 于股 指 期 货。 套 期 保值 将 主 要采 用 流 动性 好 、 交 易 活跃 的
期货合约。
本 基 金 在 进 行股 指 期 货投 资 时 ，将 通 过 对证 券 市 场和 期 货 市场 运 行 趋势 的 研 究， 并 结 合 股 指
期 货 的 定 价 模型 寻 求 其合 理 的 估值 水 平 。
本 基 金 管 理 人将 充 分 考虑 股 指 期货 的 收 益性 、 流 动性 及 风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种 选 择，
谨 慎 进 行 投 资， 以 降 低投 资 组 合的 整 体 风险 。
法 律 法 规 对 于基 金 投 资股 指 期 货的 投 资 策略 另 有 规定 的 ， 本基 金 将 按法 律 法 规的 规 定 执 行。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易 情况说明
根 据 本 基 金 基金 合 同 ，本 基 金 不能 投 资 于国 债 期 货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十 名证券的发 行主体没 有被监管部 门立案调查 或在报告编制 日前
一 年 受 到 公 开谴 责 、 处罚 的 情 况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中，没 有投资于 超出基金 合同规定 备选股票 库之 外的情况。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 25,471.56
2 应 收 证 券 清 算款 1,660,948.96
3 应收股利 -
4 应收利息 5,822,538.46
5 应收申购款 40,494.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 7,549,453.14 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可 转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 132005 15 国资 EB 1,621,651.20 0.42
2 132004 15 国盛 EB 765,848.20 0.20
3 132003 15 清控 EB 639,992.20 0.17
4 110034 九州转债 331,209.30 0.09
5 128010 顺昌转债 148,602.70 0.04
6 120001 16 以岭 EB 137,860.80 0.04
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通 受限情况的说明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 情况 。
§ 6
开放式基金份额变 动
单位：份
项目
国 泰 安 康 养 老定 期 支 付
混合A
国 泰 安 康 养 老定 期 支 付
混合C
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 55,049,651.30 121,887,598.70
报告期 基 金 总申 购 份 额 1,610,231.09 370,148.57
减：报告期 基金 总 赎 回份 额 2,952,740.05 1,300,840.50
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 - -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 53,707,142.34 120,956,906.77
§7 基金管理人运用固有资金投资 本基金情况
7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 截 至本 报 告 期末 ， 本 基 金 管
理 人 未 持 有 本基 金 。
7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交 易明细
本 报 告 期 内 ，本 基 金 的基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§ 8 影响投资者决策的其 他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有 基金份额比例达到 或超过20%的情况
投资者
类别
报 告 期 内 持 有基 金 份 额变 化 情 况 报 告 期 末 持 有基 金 情 况
序号
持 有 基 金 份 额比
例 达 到 或 者 超过
20% 的 时 间 区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
79,317
,928.6
7
0.00
791,006.
19
78,526,922.
48
44.96%
2
2017 年 10 月 1 日
至 2017 年 12 月
31 日
42,056
,622.0
1
0.00
419,413.
98
41,637,208.
03
23.84%
产品特有风险
当 基 金 份 额 持有 人 占 比过 于 集 中时 ， 可 能 会因 某 单 一基 金 份 额持 有 人 大额 赎 回而 引 发 基 金 份额 净 值
波 动 风 险 、 基金 流 动 性风 险 等 特定 风 险 。
§ 9 备查文件目录
9.1备查文件目录
1 、关于核准国泰安康 养老定期 支付混合型 证券投资 基金募集 的批复
2 、国泰安康养老定期 支付混合 型证券投资 基金基金 合同
3 、国泰安康养老定期 支付混合 型证券投资 基金托管 协议
4 、报告期内披露的各 项公告
5 、法律法规要求备查 的其他文 件
9.2存放地点
本 基 金 管 理 人国 泰 基 金管 理 有 限公 司 办 公地 点 ——上海市虹口区公平 路 18 号 8 号楼嘉昱大厦
16 层-19 层。
9.3查阅方式
可 咨 询 本 基 金管 理 人 ；部 分 备 查文 件 可 在本 基 金 管理 人 公 司网 站 上 查阅 。
客 户 服 务 中 心电 话 ： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客 户 投 诉 电 话： （021 ）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com 国 泰 安康 养老 定期 支付 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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国泰基金管理有限公司
二〇一八年一月二十日
