国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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国 泰 大 农 业 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季度报告
2017 年 12 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1
重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载、 误 导 性 陈述或 重 大 遗
漏 ， 并 对 其 内容 的 真 实性 、 准 确性 和 完 整性 承 担 个别 及 连 带责 任 。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 约 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核
了 本 报 告 中 的财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记 载、
误 导 性 陈 述 或者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉 尽 责的 原 则 管理 和 运 用基 金 资 产， 但 不 保证基 金 一 定
盈利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投 资 有 风险 ， 投资 者 在 作出 投 资 决 策前应 仔 细 阅
读本 基 金 的 招募 说 明 书。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2
基金产品概况
基金简称 国泰大农业
基金主代码 001579
交易代码 001579
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2017 年 6 月 15 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 89,448,203.83 份
投资目标
本 基 金 主 要 投资 于 大 农业 主 题 股票 ，在 严 格 控制 风 险 的前
提 下 ， 追 求 超越 业 绩 比较 基 准 的投 资 回 报。
投资策略
本 基 金 在 投 资运 作 中， 淡 化 大类 资 产 配置 ， 侧重 在 大 农业
主 题 各 子 行 业间 灵 活 配置 、 并在 行 业 内精 选 个 股， 以 期实
现 基 金 资 产 的稳 健 增 值。
1 、 股 票 投 资策 略
（1 ） 大 农 业主 题 的 界定 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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大 农 业 板 块 可以 细 分 为畜 禽 养 殖、 饲 料、 动 物 保健 、 种植
业 、 渔 业 、林 业 、农 产 品 加工 、 农 业综 合 等 子行 业 。 在大
农 业 主 题 范 畴内 ， 农业 规 模 化、 现 代化 ， 正 在催 生 农 业产
业链的变革。
本 基 金 界 定 的 大 农 业 主 题 股 票 ， 包 括 ：1 ） 以 畜 禽 养 殖 、
饲 料 、 动 物保 健 、 种植 业 、 渔业 、 林业 、 农 产品 加 工 、农
业 综 合 等 子 行业 为 主 营业 务 或 贡献 主 要 利润 的 公 司股 票 ；
2 ） 当 前 非 主 营 业 务 提 供 的 产 品 或 服 务 隶 属 于 以 上 业 务 领
域 ，且 未 来 这 些产 品 或 服 务有 可 能 成为 主 要 利润 来 源 的公
司股票；3 ）受 益 于 以上 业 务 领域 的 相 关 公司 股 票 。
未 来 随 着 经 济增 长 及 产业 转 型 的进 一 步 发展 ，大 农 业 主题
的 外 延 可 能 将不 断 扩 大 ，本基 金 将 根据 实 际 情况 对 大 农业
主 题 的 界 定 方法 进 行 调整 。
（2 ） 大 农 业主 题 各 子行 业 配 置策 略
大 农 业 主 题 涉及 的 子 行业 广 泛 ，本 基金 将 从 子行 业 的 成长
性 和 空 间 、景 气 度、 估 值 水平 等 多 个维 度 来 对大 农 业 主题
各 子 行 业 进 行研 究 分 析 ，实现 投 资 组合 在 大 农业 主 题 各子
行 业 之 间 的 灵活 、 合 理、 高 效 配置 。
（3 ） 个 股 投资 策 略
本 基 金 根 据 上市 公 司 获利 能 力、 成 长 能力 、 估值 水 平 等指
标 精 选 个 股。 运 用 定性 和 定 量相 结 合 的方 法 ，综 合 分 析其
投 资 价 值 和 成长 能 力 ， 确定 投 资 标的 股 票 ， 构建 投 资 组合 。
2 、 固 定 收 益类 投 资 工具 投 资 策略
本 基 金 密 切 关注 国 内 外宏 观 经 济走 势 与 我国 财 政 、货 币政
策 动 向 ， 预测 未 来 利率 变 动 走势 ， 自上 而 下 地确 定 投 资组
合 久 期 ，并 结 合信 用 分 析 等自 下 而 上的 个 券 选择 方 法 构建
债 券 投 资 组 合 ， 配 置 能 够 提供 稳 定 收益 的 债 券和 货 币 市场
工 具 组 合 ， 保证 基 金 资产 流 动 性。
3 、 股 指 期 货投 资 策 略 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 投 资 股指 期 货 将主 要 选 择流 动 性 好 、交易 活 跃 的股
指 期 货 合 约。 本 基 金力 争 利 用股 指 期 货的 杠 杆 作用 ， 降低
股 票 仓 位 频 繁调 整 的 交易 成 本 ，并 利用 股 指 期货 的 对 冲作
用 ， 降 低 股 票组 合 的 系统 性 风 险。
4 、 中 小 企 业私 募 债 投资 策 略
本 基 金 在 严 格控 制 风 险的 前 提 下 ，综合 考 虑 中小 企 业 私募
债 的 安 全 性、 收 益 性和 流 动 性等 特 征， 选 择 具有 相 对 优势
的 品 种 ， 在严 格 遵 守法 律 法 规和 基 金 合同 基 础 上， 谨 慎进
行 中 小 企 业 私募 债 券 的投 资 。
5 、 资 产 支 持证 券 投 资策 略
本 基 金 将 重 点对 市 场 利率 、 发行 条 款、 支 持 资产 的 构 成及
质 量 、 提 前偿 还 率、 风 险 补偿 收 益 和市 场 流 动性 等 影 响资
产 支 持 证 券 价值 的 因 素进 行 分 析 ，并辅 助 采 用蒙 特 卡 洛方
法 等 数 量 化 定价 模 型 ， 评 估资 产 支 持证 券 的 相对 投 资 价值
并 做 出 相 应 的投 资 决 策。
6 、 权 证 投 资策 略
权 证 为 本 基 金辅 助 性 投资 工 具 ，其 投资 原 则 为有 利 于 基金
资 产 增 值 。 本基 金 在 权证 投 资 方面 将 以 价值 分 析 为基 础 ，
在 采 用 数 量 化模 型 分 析其 合 理 定价 的 基 础上 ，立 足 于 无风
险 套 利 ， 尽 力 减少 组 合 净值 波 动 率 ， 力 求 稳 健的 超 额 收益 。
业绩比较基准
中 证 大 农 业 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
× 2 0 %
风险收益特征
本 基 金 为 股 票型 基 金 ，属 于证 券 投 资基 金 中 预期 风 险 和预
期 收 益 较 高 的品 种 ，其 预 期风 险 和 预期 收 益 高于 混 合 型基
金 、 债 券 型 基金 和 货 币市 场 基 金。
基金管理人 国 泰 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§3
主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主要财务指标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 10 月 1 日-2017 年 12 月 31 日)
1. 本 期 已 实 现收 益 6,947,510.80
2.本期利润 10,861,588.08
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0906
4. 期 末 基 金 资产 净 值 98,147,159.66
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.097
注 ： （1 ） 本 期已 实 现 收益 指 基 金本 期 利 息收 入、 投 资 收益 、 其 他 收 入 （ 不 含公允 价 值 变 动 收
益 ） 扣 除 相 关费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
（2 ） 所 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计入 费 用后 实 际 收 益 水
平 要 低 于 所 列数 字 。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个月 7.76% 0.82% -0.17% 0.71% 7.93% 0.11%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准
收 益 率 变 动 的 比 较
国 泰 大 农 业 股票 型 证 券投 资 基 金
累 计 净 值 增 长率 与 业 绩比 较 基 准收 益 率 历史 走 势 对比 图
(2017 年 6 月 15 日 至 2017 年 12 月 31 日) 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注：1 、 本基 金 的 合同 生 效 日为2017 年6 月15 日 ， 截 止 至2017 年12 月31 日 ， 本基金 运 作 时 间 未
满一年。
2 、 本 基 金 的建 仓 期 为6 个 月 ， 在建 仓 期 结束 时 ， 各项 资 产 配置 比 例 符合 合 同 约定 。
§4
管理人报告
4.1 基金经理( 或 基 金 经 理 小 组)简介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
程洲
本基金
的基金
经理、
国泰聚
信价值
优势灵
活配置
混合、
国泰金
牛创新
混合、
国泰民
丰回报
定期开
2017-06-15 - 17 年
硕 士 研 究 生 ，CFA 。 曾 任 职
于申银万国证券研究所。
2004 年 4 月加 盟 国 泰基 金
管 理 有 限 公 司， 历 任 高级 策
略 分 析 师 、 基金 经 理 助理 ，
2008 年 4 月至 2014 年 3 月
任国泰金马稳健回报证券
投 资 基 金 的 基金 经 理 ，2009
年 12 月至 2012 年 12 月兼
任金泰证券投资基金的基
金经理， 2010 年2 月至2011
年 12 月 兼 任国 泰 估 值优 势
可分离交易股票型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，2012国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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放灵活
配置混
合、国
泰聚优
价值灵
活配置
混合的
基金经
理
年12 月至2017 年1 月任国
泰金泰平衡混合型证券投
资 基 金 （ 由 金泰 证 券 投资 基
金 转 型 而 来 ）的 基 金 经理 ，
2013 年 12 月起 兼 任 国泰 聚
信价值优势灵活配置混合
型证券投资基金的基金经
理， 2015 年 1 月 起 兼 任国 泰
金牛创新成长混合型证券
投 资 基 金 （ 原国 泰 金 牛创 新
成 长 股 票 型 证券 投 资 基金 ）
的 基 金 经 理， 2017 年 3 月起
兼任国泰民丰回报定期开
放灵活配置混合型证券投
资 基 金 的 基 金 经 理 ，2017
年6 月起兼任国泰大农 业股
票型证券投资基金的基金
经理，2017 年 11 月 起兼 任
国泰聚优价值灵活配置混
合型证券投资基金的基金
经理。
注：1 、 此 处的 任 职 日期 和 离 任日 期 均 指 公司 决 定 生效 之 日 ，首 任 基 金经 理 ，任 职 日 期 为 基
金 合 同 生 效 日。
2 、 证 券 从 业的 含 义 遵从 行 业 协会 《 证 券 业从 业 人 员资 格 管 理办 法 》 的相 关 规定 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内， 本 基 金管 理 人 严格 遵 守 《证 券 法 》 、 《 证 券 投资 基 金 法》 、 《 基 金管理 公 司 公
平 交 易 制 度 指导 意 见》 等 有 关法 律 法 规的 规 定 ， 严 格 遵 守基 金 合 同和 招 募 说明书 约 定 ， 本着
诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责、 最 大 限度 保 护 投资 人 合 法权 益 等 原则 管 理 和运 用 基 金资产 ， 在 控 制风
险 的 基 础 上 为持 有 人 谋求 最 大 利益 。 本报 告 期 内， 本 基 金运 作 合 法合 规 ， 未发生 损 害 基 金 份
额 持 有 人 利 益的 行 为， 未 发 生内 幕 交 易、 操 纵 市场 和 不 当关 联 交 易及 其 他 违规行 为 ， 信 息披
露 及 时 、 准确 、 完 整， 本 基金 与 本 基 金管 理 人 所管 理 的 其他 基 金 资产 、 投 资组合 与 公 司 资 产
之 间 严 格 分 开、 公平 对 待， 基 金管 理 小 组保 持 独 立运 作， 并 通 过科 学 决 策、 规范 运 作 、 精 心
管 理 和 健 全 内控 体 系 ，有 效 保 障投 资 人 的合 法 权 益。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.1 公平交易制度的执行情况
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格遵 守 《 证券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》
的 相 关 规 定， 通 过 严格 的 内 部风 险 控 制制 度 和 流程 ， 对各 环 节 的投 资 风 险 和管理 风 险 进 行 有
效 控 制 ， 严格 控 制 不同 投 资 组合 之 间 的同 日 反 向交 易 ， 严 格 禁 止可 能 导 致 不公平 交 易 和 利 益
输 送 的 同 日 反向 交 易 ， 确保 公 平 对待 所 管 理的 所 有 基金 和 投 资 组合 ， 切 实 防范 利益 输 送 行 为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 与本 基 金 管理 人 所 管理 的 其 他投 资 组 合未 发 生 大额 同 日 反向 交 易 。
本 报 告 期 内 ，未 发 现 本基 金 有 可能 导 致 不公 平 交 易和 利 益 输送 的 异 常交 易 。
4.4 报 告 期 内 基 金 的 投 资 策 略 和 业 绩 表 现 说 明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年四季度A 股 市 场 出 现了 震 荡 分化 的 格 局， 沪 深 300 指 数单 季 度 上涨 了 5.07%，而
创 业 板 指 数 则大 幅 下 跌 了 6.12% 。 金 融 、 白 酒 、 家 电 等 消费 行 业 表现 比 较 好， 而 三 季 度 表 现
最 好 的 钢 铁 煤炭 等 周 期股 和 估 值仍 然 偏 高的 中 小 市值 股 票 出现 了 较 大幅 度 的 下跌 。 中 证大 农
业 指 数 单 季 度基 本 持 平， 没 有 大幅 波 动 。
本 基 金 在 四 季度 完 成 了建 仓 工 作， 股 票 仓位 在 12 月 建 仓期 满 之 前达 到 了 90%左右的水
平 。 在 结 构 上， 本 基 金基 本 是 布局 了 大 农业 各 个 细分 领 域 的龙 头 企 业， 包 括 ：饲 料 、 养 殖、
疫 苗 、 化 肥 、食 品 加 工和 金 融 服务 等 ， 主题 方 面 则是 布 局 了土 地 流 转概 念 。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
国 泰 大 农 业 在 2017 年 第 四 季 度 的 净 值 增 长 率 为 7.76% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-0.17% 。
4.5 管 理 人 对 宏 观 经 济 、 证 券 市 场 及 行 业 走 势 的 简 要 展 望
展望 2018 年 一 季度 ， 我 们认 为 ， 宏观 经 济 增速 的 回 落， 以 及 去杠 杆 去 泡 沫的监 管 政 策
或 将 会 限 制 资本 市 场 出现 系 统 性的 机 会， 但 无 论是 宏 观 经济 还 是 资本 市 场 ， 稳定 运 行 都 是 管
理 层 所 期 望 的， 因 此市 场 出 现大 幅 波 动的 概 率 比较 小 ， 分 化 的 结构 性 行 情 会是市 场 运 行 的 主
要 特 征 。 在 操 作方 面 ， 本 基金 会 保 持 90% 以上 的 高 仓位 ， 结 构 上继 续 布 局 大农业 领 域 各 个 细
分行 业 的 龙 头企 业 。
国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
无。
§5
投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额( 元)
占 基 金 总 资 产的
比例(%)
1 权益投资 90,923,952.48 91.14
其中：股票 90,923,952.48 91.14
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金 融 衍 生 品 投资 - -
5 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回购 的 买 入返 售 金 融
资产
- -
6 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 8,448,767.69 8.47
7 其他各项资产 388,840.85 0.39
8 合计 99,761,561.02 100.00
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
A 农 、 林 、 牧 、渔 业
22,432,093.03 22.86
B 采矿业
-
-
C 制造业
53,584,998.67 54.60
D 电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和 供应 业
- - 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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E 建筑业
2,318,151.00 2.36
F 批发和零售业
- -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I 信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服 务业
- -
J 金融业
12,588,709.78 12.83
K 房地产业
- -
L 租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业
- -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业
- -
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业
- -
P 教育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合
- -
合计
90,923,952.48 92.64
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 601288 农业银行 1,580,200 6,052,166.00 6.17
2 600438 通威股份 465,635 5,638,839.85 5.75
3 600195 中牧股份 238,300 4,696,893.00 4.79
4 600426 华鲁恒升 291,009 4,632,863.28 4.72
5 000895 双汇发展 170,000 4,505,000.00 4.59
6 600216 浙江医药 315,000 4,233,600.00 4.31
7 601118 海南橡胶 731,601 4,060,385.55 4.14
8 000876 新希望 543,433 4,048,575.85 4.13
9 600598 北大荒 371,200 4,001,536.00 4.08
10 000910 大亚圣象 171,025 3,916,472.50 3.99
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名债券投资 明细 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前十名资产支持 证券
投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的前五名权证投资 明细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 本 报 告期 未 投 资股 指 期 货。 若 本基 金 投 资股 指 期 货， 本 基金 将 根 据 风险管 理 的 原
则 ， 以 套 期保 值 为 主要 目 的 ， 有 选 择 地投 资 于 股指 期 货 。 套 期 保 值将 主 要 采用流 动 性 好 、 交
易 活 跃 的 期 货合 约 。
本 基 金 在 进 行股 指 期 货投 资 时， 将 通 过对 证 券 市场 和 期 货市 场 运 行趋 势 的 研究， 并 结 合
股 指 期 货 的 定价 模 型 寻求 其 合 理的 估 值 水平 。
本 基 金 管 理 人将 充 分 考虑 股 指 期货 的 收 益性 、 流动 性 及 风 险特 征 ， 通 过 资 产配置 、 品 种
选 择 ， 谨 慎 进行 投 资 ，以 降 低 投资 组 合 的整 体 风 险。
法 律 法 规 对 于基 金 投 资股 指 期 货的 投 资 策略 另 有 规定 的， 本 基 金将 按 法 律 法规的 规 定 执
行。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
根 据 本 基 金 基金 合 同 ，本 基 金 不能 投 资 于国 债 期 货。 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本报告期内基金投 资的前十名证券 的发行主体没 有被监管部 门立案调查
或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名 股票中，没有投 资于超出基金 合同规定备 选股票库之
外的情况。
5.11.3 其他 资 产 构 成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 71,983.39
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,313.54
5 应收申购款 314,543.92
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 388,840.85
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 可 转 换债 券 。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
本 基 金 本 报 告期 末 前 十名 股 票 中不 存 在 流通 受 限 的情 况 。
§6
开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
本 报 告 期 期 初基 金 份 额总 额 169,561,062.49
报告期 基 金 总申 购 份 额 23,802,799.39 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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减：报告期 基金 总 赎 回份 额 103,915,658.05
报告期 基 金 拆分 变 动 份额 -
本 报 告 期 期 末基 金 份 额总 额 89,448,203.83
§7
基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。 截至 本 报 告期 末 ， 本基金 管 理 人 未 持
有本基金。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 报 告 期 内 本基 金 管 理人 未 运 用固 有 资 金投 资 本 基金 。
§8
备查文件目录
8.1 备查文件目录
1 、 关 于 准 予国 泰 大 农业 股 票 型证 券 投 资 基金 注 册 的批 复
2 、 国 泰 大 农业 股 票 型证 券 投 资基 金 基 金 合同
3 、 国 泰 大 农业 股 票 型证 券 投 资基 金 托 管 协议
4 、 报 告 期 内披 露 的 各项 公 告
5 、 法 律 法 规要 求 备 查的 其 他 文件
8.2 存放地点
本 基 金 管 理 人国 泰 基 金管 理 有 限公 司 办 公地 点 —— 上 海 市 虹口 区 公 平 路 18 号 8 号楼嘉
昱大厦16 层-19 层。
本基金托管人中国 建设银行股份 有限公司办 公地点—— 北京 市 西 城 区 闹市 口 大街 1 号
院 1 号楼。
8.3 查阅方式
可 咨 询 本 基 金管 理 人 ；部 分 备 查文 件 可 在本 基 金 管理 人 公 司网 站 上 查阅 。
客 户 服 务 中 心电 话 ： （021 ）31089000 ，400-888-8688 国 泰 大农 业股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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客 户 投 诉 电 话： （021 ）31089000
公司网址：http://www.gtfund.com
国 泰 基 金 管 理 有 限 公 司
二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日
