工 银 瑞 信 金 融 地 产 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基
金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 兴 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 15 页
§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 兴业 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 金 融 地 产混 合
交易代码 000251
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2013 年 8 月 26 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 839,395,518.26 份
投资目标
通 过 分 析 金 融地 产 行 业的 商 业 模式 与 利 润区 ， 深 入 挖
掘 金 融 地 产 行业 内 治 理结 构 与 成长 潜 力 良好 、 具 有 行
业 领 先 优 势 的上 市 公 司进 行 投 资 ， 在 控 制 投资 风 险 的
同 时 ， 力 争 通过 主 动 管理 实 现 超越 业 绩 基准 的 收 益 。
投资策略
本基金的资产配置策略主要是通过对宏观经济周期
运 行 规 律 的 研究 ， 基 于 定量 与 定 性相 结 合 的宏 观 及 市
场 分 析 ，确 定组 合 中 股票 、债 券 、 货 币 市 场工 具 及 其
他 金 融 工 具 的比 例 ， 规避 系 统 性风 险 。
业绩比较基准
80%× 沪深 300 金 融 地 产行 业 指 数收 益 率 + 2 0 % × 上证
国 债 指 数 收 益率 。
风险收益特征
本 基 金 是 混 合型 基 金 ， 其预 期 收 益及 风 险 水平 高 于 货
币 市 场 基 金 、 债 券 型 基金 ，低 于 股票 型 基 金。本 基 金
主 要 投 资 于 金融 地 产 行业 股 票 ， 其风 险 高 于全 市 场 范
围 内 投 资 的 混合 型 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 兴 业 银 行 股 份有 限 公 司
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 15 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 104,128,616.81
2.本期利润 91,258,253.64
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0931
4. 期 末 基 金 资产 净 值 2,049,111,151.42
5. 期 末 基 金 份额 净 值 2.441
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 （不 含 公 允价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 3.30% 1.03% 2.94% 0.75% 0.36% 0.28%
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 15 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2013 年 8 月 26 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 ， 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同关于投资范围及投 资限制的规定 ：股票资产占基 金资产的比例 不低于 60% ，债 券 等 固 定 收 益 类
资 产 占 基 金 资产 的 比 例 为 5%-40% 。 其中 ， 本 基金 投 资 于金 融 地 产行 业 内 的股 票资 产 占 非 现 金基 金
资产的比例不低于 80% ， 任 何 交 易日 日 终 在 扣 除股 指 期 货 合 约需 缴 纳 的 交 易 保证 金 后 ， 现 金 或 者
到 期 日 在 一 年以 内 的 政府 债 券 不低 于 基 金资 产 净 值 的 5% 。
3.3 其 他 指 标
无。
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 15 页
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王君正
研 究 部 副
总 监 ， 本
基 金 的 基
金经理
2013 年 8 月
26 日
- 10
曾 任 泰 达 宏 利 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 员 ；
2011 年加入工银瑞
信 ， 现 任 研 究 部 副 总
监。 2013 年 8 月 26 日
至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信
金 融 地 产 行 业 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2015 年 1 月 27 日
至 今 ， 担 任 工 银 国 企
改 革 主 题 股 票 型 基 金
基金经理；2015 年 3
月 19 日至 2017 年 10
月 9 日，担任工银瑞
信 新 金 融 股 票 型 基 金
基金经理；2015 年 3
月 26 日 至 今 ， 担 任 工
银 瑞 信 美 丽 城 镇 主 题
股 票 型 基 金 基 金 经
理； 2015 年 5 月 22 日
至 今 ， 担 任 工 银 丰 盈
回 报 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理。
鄢耀
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2013 年 8 月
26 日
- 10
先 后 在 德 勤 华 永 会 计
师 事 务 所 有 限 公 司 担
任 高 级 审 计 员 ， 中 国
国 际 金 融 有 限 公 司 担
任分析员。2010 年加
入 工 银 瑞 信 ， 现 任 权
益 投 资 部 副 总 监 。
2013 年 8 月 26 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 金
融 地 产 行 业 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年 1 月 20 日
至 今 ， 担 任 工 银 添 福
债 券 基 金 基 金 经 理 ；工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 15 页
2014 年 1 月 20 日至
2015 年 11 月 11 日，
担 任 工 银 月 月 薪 定 期
支 付 债 券 基 金 基 金 经
理； 2014 年 9 月 19 日
起 至 今 ， 担 任 工 银 新
财 富 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 19 日 至 今 ， 担
任 工 银 瑞 信 新 金 融 股
票 型 基 金 基 金 经 理 ；
2015 年 3 月 26 日 至
2017 年 10 月 9 日 ， 担
任 工 银 瑞 信 美 丽 城 镇
主 题 股 票 型 基 金 基 金
经理；2015 年 4 月 17
日 至 今 ， 担 任 工 银 总
回 报 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理。
甘宗卫
本 基 金 的
基金经理
2016 年 9 月
27 日
- 6
曾 在 瑞 银 证 券 担 任 分
析师；2015 年加入工
银 瑞 信 基 金 管 理 有 限
公 司 ， 现 任 研 究 部 高
级 研 究 员 、 基金 经 理 ；
2016 年 9 月 27 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 金
融 地 产 行 业 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 15 页
法 违 规 行 为 ， 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章， 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ，
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ，可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ，按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 ， 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一 证 券 有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 ， 实 现了 公
平 交 易 ； 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
经 济 方 面 ， 前三 季 度 GDP 增速6.9% ，11 月 份 工 业 增加 值 增 速 6.1% ， 环 比 增速略 有 所 放 缓 。
11 月 份 固 定 资 产投 资 增 速 7.2% ， 固 定 资 产 投资 增 速 环比 略 有 下滑 。 社 会 消费 品零 售 总 额 同 比增 速
10.2% ， 同 比 增速 基 本 维持 稳 定 。 领 先指 标 方 面 ，12 月 份 中 国 制造 业 物 流与 采 购经 理 人 指 数 （PMI ）
报 51.6 ， 持 续 保持 高 位， 显 示 出对 于 经 济较 乐 观 的态 度 。 通胀 方 面， 11 月 居 民 消费 价 格 总 水 平 （CPI ）
同比增速1.7% ，比 上 月 有 所下 降 。 全国 工 业 生产 者 出 厂价 格 （PPI ）同比增长5.8% ， 比 上 月有 所
下降。
流动性方面，11 月 份 人 民 币贷 款 增 加 11200 亿元 ， 比 上月 有 所 上升 。M2 同 比增 速 9.1% ，M1
同比增速12.7% ，M1 增 速继 续 回 落，M2 环 比 略 有上 升 。政 策面 上 ，货 币政 策 依旧 维 持 紧 平 衡，但
春节将至，12 月底 政 策 边 际上 有 所 放松 。
股 市 方 面， 第 四 季 度， 从指 数 表 现 看， 各指 数 涨 跌 不一 ， 其 中 上 证 综指 下 跌 1.25% ， 沪 深 300
指数上涨5.07% ，深 证 成 指收 益 率-0.42% 。 从风 格 来 看， 代 表 大 盘股 的 中 证 100 指数和代表中盘
指数的中证200 回 报 分别 为 8.27% 和-0.97% ，中 小 板 指和 创 业 板 指回 报 分 别为-0.09% 和-6.12% 。
分 行 业 来 看 ，食 品 饮 料、 家 电 、医 药 涨 幅排 名 前 三， 收 益 率分 别 为 15.98% 、11.44% 和 3.27%，有
色 、 计 算 机 、军 工 回 报列 最 后 三位 ， 分 别为-10.03% 、-10.16% 和-11.03% 。 工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 15 页
操 作 方 面 ， 增持 银 行 、商 贸 零 售、 传 媒 ，减 持 地 产、 非 银 、基 础 化 工。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为 3.30% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 2.94% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 1,864,667,223.92 90.06
其中：股票
1,864,667,223.92 90.06
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
117,955,081.50 5.70
其中：债券
117,955,081.50 5.70
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
10,000,000.00 0.48
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
58,519,993.45 2.83
8 其他资产
19,248,608.32 0.93
9 合计
2,070,390,907.19
100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 15 页
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 718,502.96 0.04
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 19,871.00 0.00
F 批发和零售业 20,882,182.32 1.02
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 8,926,743.65 0.44
J 金融业 1,457,046,141.34 71.11
K
房地产业
377,007,358.31 18.40
L
租 赁 和 商 务 服务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 32,323.20 0.00
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合 - -
合计 1,864,667,223.92 91.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 002142 宁波银行 11,373,070 202,554,376.70 9.88
2 601318 中国平安 2,536,499 177,504,200.02 8.66
3 600036 招商银行 5,253,148 152,446,354.96 7.44
4 601336 新华保险 2,096,178 147,151,695.60 7.18
5 601601 中国太保 3,039,200 125,883,664.00 6.14
6 000001 平安银行 9,007,853 119,804,444.90 5.85
7 601009 南京银行 11,619,609 89,935,773.66 4.39
8 000567 海德股份 3,576,006 85,824,144.00 4.19
9 600030 中信证券 4,657,332 84,297,709.20 4.11 工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 15 页
10 601939 建设银行 10,297,300 79,083,264.00 3.86
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （ ％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 109,705,000.00 5.35
其 中 ： 政 策 性金 融 债 109,705,000.00 5.35
4 企业债券 10,070.00 0.00
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 8,240,011.50 0.40
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 117,955,081.50 5.76
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比
例（％）
1 170204 17 国开04 400,000 39,920,000.00 1.95
2 170410 17 农发10 400,000 39,788,000.00 1.94
3 150201 15 国开01 300,000 29,997,000.00 1.46
4 113011 光大转债 78,950 8,240,011.50 0.40
5 112190 11 亚迪02 100 10,070.00 0.00
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属投 资 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 15 页
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
中信证券
本 报 告 期 ， 本 基金 持 有 中信 证 券 ， 其 发行 主 体 （ 以下 简 称 “ 该 公司 ” ） 在 司 度 （上 海 ） 贸 易 有
限 公 司 从 事 证券 交 易 时间 连 续 计算 不 足 半年 的 情 况下 ， 为 其提 供 融 资融 券 服 务， 涉 嫌 违 反 《证 券
公 司 融 资 融 券业 务 管 理办 法 》 第 十 一 条的 规 定， 构 成 《 证 券 公司 监 督 管理 条 例 》 第 八 十 四 条 第 （ 七 ）
项 “ 未 按 照 规定 与 客 户签 订 业 务合 同 ” 所述 行 为 。中 国 证 监会 拟 决 定对 该 公 司责 令 改 正 、 给予 警
告 ， 没 收 违 法所 得 并 处罚 款 ， 并对 直 接 负责 的 主 管人 员 给 予警 告 ， 并处 以 罚 款。
该 公 司 为 不 符合 要 求 的投 资 者 账户 开 通 全国 股 转 系统 合 格 投资 者 权 限， 且 未 如实 上 报 违 规 开
户 情 况 。 全 国中 小 企 业股 份 转 让系 统 对 该公 司 采 取责 令 改 正的 自 律 监管 措 施 。
该 公 司 北 京 好运 街 营 业部 未 经 审批 同 意 擅自 发 布 宣传 推 介 材料 ， 宣 传推 介 材 料部 分 表 述 片 面工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 15 页
强 调 收 益 ， 违反 了 《 关于 加 强 证券 经 纪 业务 管 理 的规 定 》 第一 条 、 第二 条 的 规定 ， 深 圳 证 监局 责
令 该 公 司 立 即改 正 ， 并对 该 公 司采 取 责 令增 加 内 部合 规 检 查次 数 的 监督 管 理 措施 。
本 基 金 对 相 关股 票 的 投资 主 要 基于 监 管 处罚 和 管 理层 变 动 已经 基 本 落地 、 基 本面 竞 争 优 势 仍
较 强 ， 同 时 估值 回 落 到历 史 较 低水 平 具 有吸 引 力 ，投 资 决 策流 程 符 合基 金 管 理人 的 制 度 要 求。
5.11.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 596,641.25
2 应 收 证 券 清 算款 10,652,065.40
3 应收股利 -
4 应收利息 2,823,770.50
5 应收申购款 5,176,131.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,248,608.32
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
（％）
1 113011 光大转债 8,240,011.50 0.40
注 ： 上 表 包 含期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券和 可 交 换债 券 明 细。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 13 页 共 15 页
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 1,078,178,343.75
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 155,816,110.79
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 394,598,936.28
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 839,395,518.26
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位：份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 25,509,944.94
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 0.00
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 0.00
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 25,509,944.94
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份
额比例（% ）
3.04
注 ： 报 告 期 期间 基 金 总申 购 份 额含 红 利 再投 、 转 换入 份 额 ；
报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 含 转换 出 份 额。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投 报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况 工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 14 页 共 15 页
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20171001-20171122 298,866,398.06 0.00 193,141,692.43 105,724,705.63 12.60%
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
本 基 金 份 额 持 有 人 较 为 集 中 ， 存 在 基 金 规 模 大 幅 波 动 的 风 险 ， 以 及 由 此 导 致 基 金 收 益 较 大 波 动 的 风
险。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 金融 地 产 行 业混 合 型 证券 投 资 基金 设 立 的文 件 ；
2 、 《 工 银 瑞信 金 融 地产 行 业 混合 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 工 银 瑞信 金 融 地产 行 业 混合 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
工 银 瑞信 金融 地产 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 15 页 共 15 页
