工 银 瑞 信 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 红利 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银红利混合
交易代码 481006
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2007 年 7 月 18 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 651,960,014.52 份
投资目标
在 合 理 控 制 风险 的 基 础上 ， 追 求 基金 资 产 的长 期 稳 定
增 值 ， 获 得 超过 业 绩 比较 基 准 的投 资 业 绩。
投资策略
本 基 金 采 用 定量 和 定 性相 结 合 的个 股 精 选策 略 ， 通 过
红 利 股 筛 选 、竞 争 优 势评 价 和 盈利 预 测 的选 股 流 程 ，
精 选 出 兼 具 稳定 的 高 分红 能 力 、 较强 竞 争 优势 和 持 续
盈 利 增 长 的 上市 公 司 股票 作 为 主要 投 资 对象 ， 以 增 强
本 基 金 的 股 息收 益 和 资本 增 值 能力 。
业绩比较基准 中 证 红 利 指 数收 益 率 。
风险收益特征
本 基 金 属 于 混合 型 基 金中 的 红 利主 题 型 基金 ， 其 风 险
与 预 期 收 益 高于 货 币 型基 金 和 债券 型 基 金 ， 低 于 股 票
型基金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 6,260,421.53
2.本期利润 42,588,267.08
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0643
4. 期 末 基 金 资产 净 值 595,236,902.85
5. 期 末 基 金 份额 净 值 0.9130
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 （不 含 公 允价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 7.53% 0.95% 1.68% 0.62% 5.85% 0.33%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 合 同 于 2007 年 7 月 18 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 本基 金 自 基金 合 同 生 效起 六 个 月内 为 建 仓期 。 截 至本 报 告期 末 ， 本 基 金的 各
项投资比例已达到基 金合同关于投 资范围及投资 限制的规定：本 基金投资股票 等权益类资产占基
金资产的比例为 60%-95% ， 现 金、 债 券 资 产 、 权证 以 及 中 国 证监 会 允 许 基 金 投资 的 其 他 证 券 品 种
占 基 金 资 产 的比 例 为 5%-40% ， 现 金 或者 到 期 日在 一 年 以内 的 政 府债 券 不 低于 基金 资 产 净 值 的 5% ，
权 证 投 资 占 基金 资 产 净值 的 比 例不 超 过 3 ％。
3.3 其 他 指 标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓
名
职务
任本基金的基
金经理期限
证
券
从
业
年
限
说明
任职
日期
离任
日期
宋
炳
珅
权益投资
总监兼研
究部总监，
本基金的
基金经理
2014
年1 月
20 日
- 13
曾 任 中 信 建 投证 券 有 限公 司 研 究员 ；2007 年 加 入工 银
瑞 信 ， 现 任 权益 投 资 总监 。2012 年 2 月 14 日 至今 ，
担 任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2013 年 1 月 18 日 至今 ， 担 任工 银 双 利债 券 基 金基 金
经理；2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日 ，担 任
工银瑞信 60 天 理财 债 券 型基 金 基 金经 理 ；2014 年 1
月 20 日 至 今 ， 担 任 工银 瑞 信 红利 混 合 型证 券 投 资基 金
基金经理；2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，
担 任 工 银 瑞 信 核 心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2014 年 10 月 23 日 至 今 ，担 任 工 银瑞 信 研 究精 选
股 票 型 基 金 基金 经理；2014 年 11 月 18 日至今， 担任
工 银 医 疗 保 健行 业 股 票型 基 金 基金 经 理 ；2015 年 2 月
16 日至 2017 年 12 月 22 日 ， 担 任 工 银战 略 转 型主 题
股 票 基 金 基 金经 理 ；2017 年 4 月 12 日至 今 ， 担任 工
银瑞信中国制造2025 股 票 型 证券 投 资 基 金基 金 经 理。
林
念
本基金基
金经理
2016
年9 月
27 日
- 4
北京大学宏观经济学博士；曾在光大证券股份有限公
司 担 任 宏 观 分析 师 ；2014 年 加入 工 银 瑞信 基 金 管理 有
限 公 司 ， 现 任研 究 部 宏观 策 略 研究 员 、 基金 经 理 。2016
年 9 月 27 日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞信 红 利 混合 型 证 券投 资
基 金 基 金 经 理。
杨
柯
研究部副
总 监 ， 本 基
金的基金
经理
2014
年1 月
20 日
2017
年 12
月 22
日
10
曾 任 中 国 国 际金 融 有 限公 司 研 究员 ；2011 年 加 入工 银
瑞信，现任研究部副总监、食品饮料农业研究团队负
责人。2013 年 4 月 16 日至 2017 年 5 月 27 日 ，担 任
工 银 瑞 信 稳 健 成 长 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2014 年 1 月 20 日至2017 年 12 月 22 日 ， 担 任 工 银 瑞
信 红 利 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金经 理 ；2014 年 10 月
23 日至 2017 年 12 月 22 日 ， 担 任 工 银瑞 信 研 究精 选
股 票 型 基 金 基金 经 理 ；2015 年 5 月 26 日 至 今 ，担 任
工 银 瑞 信 农 业产 业 股 票型 基 金 基金 经 理 ；2016 年 3 月
1 日至2017 年 12 月 22 日 ， 担 任 工 银 瑞 信 物 流 产业 股
票型基 金 基 金经 理 。
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4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章， 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ，
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ，可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ，按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 ， 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 ， 实 现了 公
平 交 易 ； 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 市 场 主要 指 数 表现 出 现 一定 程 度 分化 。 其 中上 证 综 指总 体 在 3250 至 3450 之间震荡，
创业板指 延 续弱 势 继 续明 显 下 跌， 而 沪 深 300 和上证50 指 数则 表 现 较好 。 在宏 观 经 济 相 对平 稳、
利 率 水 平 维 持高 位 的 背景 下 ， 管 理人 对 A 股 市 场 结 构性 投 资 机会 偏 向 乐观 ， 投资 风 格 偏 向 大中 盘 。
投 资 策 略 上 ，本 基 金 坚持 自 上 而下 和 自 下而 上 相 结合 的 投 资策 略 ， 通过 行 业 偏离 ， 并 基 于 投资 标
的 风 险 收 益 比和 安 全 边界 ， 精 选有 行 业 景气 度 支 撑、 盈 利 和成 长 确 定性 强 的 个股 。 整 体 来 看， 四
季 度 基 金 净 值出 现 了 一定 改 善 ， 未来 基 金 管理 人 还 将继 续 努 力 ， 尽 力 为 基金 持有 人 创 造 更 多价 值 。
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4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为 7.53% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 1.68% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 547,778,689.81 91.25
其中：股票
547,778,689.81 91.25
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
3,537,329.60 0.59
其中：债券
3,537,329.60 0.59
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
48,728,976.72 8.12
8 其他资产
254,427.01 0.04
9 合计
600,299,423.14
100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 17,190,041.00 2.89
C 制造业 321,656,703.27 54.04
D 电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应 16,143.20 0.00 工 银 瑞信 红利 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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业
E 建筑业 63,913.55 0.01
F 批发和零售业 2,960,440.00 0.50
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 34,958,681.14 5.87
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 34,112.55 0.01
J 金融业 127,373,607.90 21.40
K
房地产业
34,530,716.00 5.80
L
租 赁 和 商 务 服务 业
6,365,568.00 1.07
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 32,323.20 0.01
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
2,596,440.00 0.44
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合 - -
合计 547,778,689.81 92.03
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 002142 宁波银行 1,615,073 28,764,450.13 4.83
2 600036 招商银行 870,124 25,250,998.48 4.24
3 000651 格力电器 508,500 22,221,450.00 3.73
4 601318 中国平安 315,800 22,099,684.00 3.71
5 601288 农业银行 5,408,653 20,715,140.99 3.48
6 600703 三安光电 649,800 16,498,422.00 2.77
7 601336 新华保险 220,100 15,451,020.00 2.60
8 600009 上海机场 292,800 13,178,928.00 2.21
9 000858 五 粮 液 161,300 12,884,644.00 2.16
10 000895 双汇发展 482,476 12,785,614.00 2.15
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5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （ ％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 3,537,329.60 0.59
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,537,329.60 0.59
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比
例（％）
1 128024 宁行转债 28,530 2,853,000.00 0.48
2 110040 生益转债 6,320 684,329.60 0.11
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
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5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 64,418.00
2 应 收 证 券 清 算款 151,149.72
3 应收股利 -
4 应收利息 11,519.31
5 应收申购款 27,339.98
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 254,427.01
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5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 677,028,621.64
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 3,203,185.64
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 28,271,792.76
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 651,960,014.52
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 基 金 管 理人 于 2017 年 12 月 23 日 披 露 的 《关 于 工 银瑞 信 红 利混 合 型 证券 投资 基 金 变 更 基
金 经 理 的 公 告》 ， 自 2017 年 12 月 22 日 起 ， 杨 柯 先 生 不再 担 任 工银 瑞 信 红利 混合 型 证 券 投 资基 金
的基金经理。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1. 中 国 证 监 会批 准 工 银瑞 信 红 利混 合 型 证券 投 资 基金 设 立 的文 件 ；
2. 《 工 银 瑞 信红 利 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3. 《 工 银 瑞 信红 利 混 合型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4. 基 金 管 理 人业 务 资 格批 件 和 营业 执 照 ；
5. 基 金 托 管 人业 务 资 格批 件 和 营业 执 照 ；
6. 报 告 期 内 基金 管 理 人在 指 定 报刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
