工 银 瑞 信 目 标 收 益 一 年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 上 海 浦 东 发 展 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 上海 浦 东 发展 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 ， 于 2018 年1 月 18 日复核
了 本 报 告 中 的财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ，保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记 载 、误 导
性 陈 述 或 者 重大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 目 标 收 益一 年 定 开债 券
交易代码 000728
基金运作方式 契 约 型 、 定 期开 放 式
基 金 合 同 生 效日 2014 年 8 月 12 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 417,942,232.69 份
投资目标
在 控 制 风 险 并保 持 资 产流 动 性 的基 础 上 ， 力争 实 现 超
越 业 绩 比 较 基准 的 投 资收 益 。
投资策略
本 基 金 综 合 运用 期 限 配置 策 略、期 限 结构 策 略、类 属
配 置 策 略 等 固定 收 益 类资 产 投 资策 略 ， 并 灵活 使 用 证
券 选 择 策 略 、 短期 和 中 长期 市 场 环境 下 的 投资 策 略 以
及资产支持证券投资策略，实现基金资产的稳定增
值。
业绩比较基准 加 权 平 均 后 的一 年 期 银行 定 期 存款 税 后 利率+1.0% 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ， 预期 收 益 和风 险 水 平低 于 混 合
型 基 金 、 股 票型 基 金 ，高 于 货 币市 场 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 上 海 浦 东 发 展银 行 股 份有 限 公 司
工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 13 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 4,057,950.41
2.本期利润 -5,255,601.96
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 -0.0126
4. 期 末 基 金 资产 净 值 445,168,626.27
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.065
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 （不 含 公 允价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -1.21% 0.09% 0.63% 0.01% -1.84% 0.08%
工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2014 年 8 月 12 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 ， 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同关于投资范围及投 资限制的规定 ：债券占基金资 产的比例不低 于 80% ， 因 可转 债 转 股 所 形 成 的
股票、因所持股票所 派发的权证以 及因投资可分 离交易可转债而 产生的权证等 权益类资产的比例
不 超 过 基 金 资产 的 20% ； 但在 每 次 开放 期 开 始前 三 个 月、 开 放 期及 开 放 期结 束后 三 个 月 的 期间 内 ，
基 金 投 资 不 受上 述 比 例限 制 ； 开放 期 内 每个 交 易 日应 当 保 持不 低 于 基金 资 产 净值 5% 的 现 金 或 到期
日 在 一 年 以 内的 政 府 债券 。
3.3 其 他 指 标
无。
工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 13 页
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
陆欣
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2015 年11 月
13 日
- 12
先 后 在 中 国 银 行 担 任
债 券 交 易 员 ， 在 光 大
保 德 信 基 金 管 理 公 司
担 任 固 定 收 益 副 总 监
兼基金经理。2014 年
加 入 工 银 瑞 信 ， 现 任
固 定 收 益 部 副 总 监 。
2014 年 6 月 18 日至
2017 年 12 月 22 日，
担 任 工 银 纯 债 债 券 型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 4 月 17 日 至 今 ， 担
任 工 银 瑞 信 纯 债 定 期
开 放 债 券 型 基 金 基 金
经理；2015 年 11 月
13 日 至 今 ，担 任 工 银
目 标 收 益 一 年 定 期 开
放 债 券 型 基 金 基 金 经
理； 2015 年 12 月 2 日
至 今 ， 担 任 工 银 中 高
等 级 信 用 债 债 券 型 基
金基金经理；2016 年
4 月 22 日 至今 ， 担 任
工 银 瑞 信 瑞 丰 纯 债 半
年 定 期 开 放 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理；2016 年 5 月 5 日
至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信
泰 享 三 年 理 财 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2016 年 5 月 31 日
至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信
恒 享 纯 债 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 8 月 25 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 瑞
享 纯 债 债 券 型 证 券 投工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 13 页
资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 12 月 16 日至
2017 年 12 月 22 日，
担 任 工 银 瑞 信 国 债 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
李娜
本 基 金 的
基金经理
2017 年 5 月
27 日
- 9
曾 在 中 国 工 商 银 行 总
行 担 任 交 易 员 。2016
年 加 入 工 银 瑞 信 ， 现
任 固 定 收 益 部 基 金 经
理。 2017 年 1 月 24 日
至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信
恒 丰 纯 债 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2017 年 1 月 24 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 恒
泰 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ；
2017 年 4 月 14 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 瑞
丰 纯 债 半 年 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经理；2017 年 5
月 27 日 至 今 ， 担 任 工
银 瑞 信 纯 债 定 期 开 放
债 券 型 证 券 投 资 基 金
基金经理；2017 年 5
月 27 日 至 今 ， 担 任 工
银 瑞 信 目 标 收 益 一 年
定 期 开 放 债 券 型 投 资
基 金 基 金 经 理 ；2017
年 6 月 8 日至今，担
任工银瑞信 瑞 利 两 年
封 闭 式 债 券 型 证 券 投
资基金基 金 经 理 ；
2017 年 6 月 27 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 丰
实 三 年 定 期 开 放 债 券
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 13 页
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章， 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ，
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ，可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ，按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 ， 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 ， 实 现了 公
平 交 易 ； 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
国 内 方 面，2017 年 经 济增 长 韧 性较 强 ， 超 出 市 场的 预 期，即 使 在房 地 产 严控 加码 及 供 给 侧 改
革升级的总 基调 下 ， 国内 经 济 表现 强 劲 ，基 建 投 资对 经 济 带动 较 为 显著 ， 企 业盈 利 能 力 增 强， 制
造 业 保 持 平 稳增 长 ， 中采 制 造 业 PMI 持 续在 高 位 振荡 。 物 价总 体 保 持平 稳 ，CPI 同比回落后有所
上 行 ， 但 通 胀风 险 可 控；PPI 同 比 冲高 回 落 ，仍 处 于 相对 较 高 水 平。 央 行 延续稳 健 中 性 的 货币 政
策 ， 货 币 市 场资 金 利 率小 幅 抬 升 ， 季 节 性 的资 金 紧 张 也略 超 市 场预 期 ， 短端 利率 在 年 末 大 幅抬 升 。
海 外 方 面 ， 全球 经 济 复苏 势 头 强劲 ， 美 国、 欧 洲 的内 需 较 强， 制 造 业指 数 也 连创 新 高 ， 对 出口 也
带 来 一 定 的 支撑 作 用 。
整体来看，2017 年 债 券 收 益率 大 幅 度上 行 。10 年 国债 利 率 上 行 78bp 至 3.88% ；10 年国开债
利率上行112bp 至 4.82% ；3 年、5 年 AAA 评 级 中 票 分 别上 行 147bp 和 150bp 。 工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 13 页
目 标 收 益 基 金持 仓 以 短久 期 、 高票 息 信 用债 为 主 ，少 量 卖 出利 率 债 ，适 度 降 低组 合 久 期 ， 增
配 期 限 匹 配 信用 品 种 ，力 争 获 得较 高 的 持有 期 回 报。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为-1.21% ，业 绩 比 较基 准 收 益率 为 0.63% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
712,134,847.70 97.01
其中：债券
712,134,847.70 97.01
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
11,170,648.39 1.52
8 其他资产
10,759,531.68 1.47
9 合计
734,065,027.77
100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 投资 。 工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 13 页
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 投资 。
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （ ％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 84,339,000.00 18.95
其 中 ： 政 策 性金 融 债 84,339,000.00 18.95
4 企业债券 488,007,847.70 109.62
5 企 业 短 期 融 资券 59,894,000.00 13.45
6 中期票据 79,894,000.00 17.95
7 可转债 （ 可 交换 债 ） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 712,134,847.70 159.97
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比
例（％）
1 136893 17 泰达债 380,000 37,061,400.00 8.33
2 136839 16 港务02 330,000 30,769,200.00 6.91
3 170412 17 农发12 300,000 29,223,000.00 6.56
4 170309 17 进出09 300,000 29,109,000.00 6.54
5 136741 16 重机债 280,000 27,101,200.00 6.09
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10 投 资 组 合 报 告 附 注
5.10.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.10.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.10.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 249,182.94
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 10,510,348.74
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 10,759,531.68 工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 417,942,232.69
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 -
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 -
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 417,942,232.69
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 13 页
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投资
者类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20171001-20171231 164,930,555.56 0.00 0.00 164,930,555.56 39.46%
2 20171001-20171231 86,805,555.56 0.00 0.00 86,805,555.56 20.77%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中， 存在 基金规模大幅 波动的风险， 以及由此导致 基金收益较大波动 的
风险。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 工银 瑞 信 目标 收 益 一 年定 期 开 放债 券 型 证券 投 资 基金 募 集的 文 件 ；
2 、 《 工 银 瑞信 目 标 收益 一 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 工 银 瑞信 目 标 收益 一 年 定期 开 放 债 券型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。 工 银 瑞信 目标 收益 一年 定期 开放 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
第 13 页 共 13 页
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
