工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 民 生 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银添颐债券
交易代码 485114
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2011 年 8 月 10 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 525,981,430.47 份
投资目标
在 保 持 基 金 资产 流 动 性与 控 制 基金 风 险 的前 提
下 ， 力 争 实 现超 越 业 绩比 较 基 准的 长 期 投资 回
报 ， 为 投 资 者提 供 养 老投 资 的 工具 。
投资策略
本 基 金 将 在 资产 配 置 策略 的 基 础上 ， 通 过 固定 收
益 类 品 种 投 资策 略 构 筑债 券 组 合的 平 稳 收益 ， 通
过 积 极 的 权 益类 资 产 投资 策 略 追求 基 金 资产 的
增强型回报。
业绩比较基准 五 年 期 定 期 存款 利 率+1.5% 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 ， 预期 收 益 和风 险 水 平高 于
货 币 市 场 基 金， 低 于 混合 型 基 金与 股 票 型基 金 ；
因 为 本 基 金 可以 配 置 二级 市 场 股票 ， 所 以 预期 收
益 和 风 险 水 平高 于 投 资范 围 不 含二 级 市 场股 票
的 债 券 型 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 民 生 银 行股 份 有 限公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称 工银添颐债券A 工银添颐债券B
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码 485114 485014
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 204,013,970.33 份 321,967,460.14 份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月 31 日 ）
工银添颐债券A 工银添颐债券B
1 ． 本 期 已 实现 收 益 -5,151,886.75 -7,366,547.80
2．本期利润 2,161,779.98 2,162,403.56
3 ． 加 权 平 均基 金 份 额本 期 利 润 0.0089 0.0060
4 ． 期 末 基 金资 产 净 值 421,399,340.04 636,114,258.86
5 ． 期 末 基 金份 额 净 值 2.066 1.976
注：1 、 上 述基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 ，计 入 费用 后 实 际 收 益水 平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已 实现 收 益 是指 基 金 本期 利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入 （ 不含 公 允价 值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
工银添颐债券A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.15% 0.32% 1.58% 0.02% -1.43% 0.30%
工银添颐债券B
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
-0.05% 0.33% 1.58% 0.02% -1.63% 0.31%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2011 年 8 月 10 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 本报 告 期 末 ， 本 基 金 的投 资符 合 基 金 合 同的 相
关 规 定 ： 本 基金 投 资 债券 等 固 定收 益 类 资产 占 基 金资 产 的 比例 不 低 于 80 ％； 股票 等 权 益 类 资产 占
基 金 资 产 的 比例 不 超 过 20 ％， 现 金 及到 期 日 在一 年 以 内的 政 府 债券 占 基 金资 产净 值 的 比 例 不低 于
5% 。
3.3 其 他 指 标
无。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
杜海涛
副总经
理 ， 本 基
2011 年 8
月 10 日
- 20
先 后 在 宝 盈 基 金 管 理 有 限
公 司 担 任 基 金经 理 助 理，招工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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金的基
金经理
商 基 金 管 理 有 限 公 司 担 任
招 商 现 金 增 值 基 金 基 金 经
理；2006 年 加 入工 银 瑞 信，
现 任 副 总 经 理，兼 任 工银 瑞
信 资 产 管 理（ 国 际） 有限 公
司董事；2006 年 9 月 21 日
至 2011 年 4 月 21 日 ，担 任
工 银 货 币 市 场 基 金 基 金 经
理； 2010 年8 月16 日至2012
年 1 月 10 日， 担 任 工银 双
利 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ；
2012 年6 月21 日至2017 年
7 月 19 日 ， 担 任 工 银 纯债 定
期 开 放 基 金 基金 经 理 ；2013
年 8 月 14 日至 2015 年 11
月 11 日 ， 担 任 工 银 月月 薪
定 期 支 付 债 券 型 基 金 基 金
经理；2007 年 5 月 11 日 至
今 ，担 任 工 银增 强 收 益债 券
型 基 金 基 金 经理 ；2011 年 8
月 10 日 至 今 ， 担 任 工银 瑞
信 添 颐 债 券 型 证 券 投 资基
金基金经理；2013 年 1 月 7
日 至 今 ，担 任工 银 货 币市 场
基 金 基 金 经 理；2013 年 10
月 31 日 至 今 ， 担 任 工银 瑞
信 添 福 债 券 基金 基 金 经理 ；
2014 年 1 月 27 日 至 今， 担
任 工 银 薪 金 货 币 市 场 基 金
基金经理；2015 年 4 月 17
日 至 今 ，担 任工 银 总 回报 灵
活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经
理。
宋炳珅
权益投
资总监，
本基金
的基金
经理
2012 年 2
月 14 日
- 13
曾 任 中 信 建 投 证 券 有 限 公
司 研 究 员；2007 年 加 入工 银
瑞 信 ， 现 任 权益 投 资 总监 。
2012 年 2 月 14 日 至 今， 担
任 工 银 瑞 信 添 颐 债 券 型 证
券 投 资 基 金 基金 经 理 ；2013
年 1 月 18 日至 今 ， 担任 工
银 双 利 债 券 基金 基 金 经理 ；
2013 年1 月28 日至2014 年
12 月 5 日 ，担 任 工 银瑞 信
60 天理财债券型基金基金
经理；2014 年 1 月 20 日至工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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今 ，担 任 工 银瑞 信 红 利混 合
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 ；
2014 年1 月20 日至2017 年
5 月 27 日 ， 担 任 工 银 瑞信 核
心 价 值 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理；2014 年 10 月
23 日 至 今 ， 担任 工 银 瑞信 研
究 精 选 股 票 型 基 金 基 金 经
理； 2014 年11 月18 日 至今 ，
担 任 工 银 医 疗 保 健 行 业 股
票 型 基 金 基 金经 理 ； 2015 年
2 月 16 日至 2017 年 12 月
22 日 ， 担 任 工银 战 略 转型 主
题 股 票 基 金 基金 经 理 ；2017
年 4 月 12 日至 今 ， 担任 工
银瑞信中国制造 2025 股票
型 证 券 投 资 基金 基 金 经理 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章， 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ，
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ，可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ，按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 ， 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一 证 券 有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 ， 实 现了 公
平 交 易 ； 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
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4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 ， 全 球经 济 继 续稳 步 上 行， 货 币 政策 虽 然 有所 收 紧 ，例 如 美 联储 全 年 加息 3 次，并于
9 月 开 启 了 资 产 负债 表 的 收缩 进 程 ，但 全 球 经济 仍 然 展现 出 较 强 的向 上 动 能。国 内 经 济 方 面， 虽
然 政 策 层 面 存在 环 保 限产 等 不 利因 素 ， 但经 济 持 续展 现 出 较强 的 韧 性， 使 得 此前 市 场 普 遍 预期 的
经济将在4 季 度 转 为 下行 的 观 点得 到 修 正， 这表 明 中 央 自 2016 年初 以 来 推行 的供 给 侧 结 构 性改 革
正 在 对 宏 观 经济 产 生 积极 的 效 果， 宏 观 经济 抵 御 波动 的 能 力明 显 增 强， 这 对 资本 市 场 的 预 期变 化
也 产 生 了 显 著影 响 。
债 券 方 面 ， 收益 率 大 幅上 行 ， 从短 端 到 长端 均 刷 新年 内 新 高水 平 ， 这是 两 方 面因 素 造 成 的 ，
一 是 四 季 度 经济 基 本 面表 现 好 于市 场 预 期， 债 券 市场 对 于 宏观 经 济 的悲 观 预 期有 所 修 正 ， 带来 了
10 月 份 债 券 资 产的 第 一 波 抛售 ； 二 是四 季 度 后期 央 行 和监 管 部 门公 布 了 《关 于规 范 金 融 机 构资 产
管 理 业 务 的 指导 意 见( 征 求 意 见稿) 》 、 《商 业 银 行流 动 性 风险 管 理 办法 （ 修 订征 求 意 见 稿 ）》 等
文 件 ， 体 现 出金 融 监 管政 策 的 继续 强 化 ，伴 随 而 来的 是 债 券资 产 的 第二 轮 下 跌。 股 票 方 面 ，各 板
块 延 续 了 年 初以 来 的 分化 格 局 ， 以白 马 蓝 筹为 代 表 的大 中 市 值 、 低 估 值 股票 继续 上 涨 ， 中 小市 值 、
高 估 值 股 票 虽有 反 弹 但相 对 表 现仍 然 较 弱。 可 转 债在 风 格 方面 也 与 股票 遵 循 相似 的 分 化 规 律， 债
性 的 可 转 债 、可 交 换 债表 现 较 差， 股 性 的与 白 马 蓝 筹 股 相 关的 可 转 债、 可 交 换债 表 现 较 好 。
报 告 期 内 本 基金 根 据 宏观 经 济 和通 胀 形 势的 变 化 ，降 低 了 久期 和 杠 杆水 平 ， 明显 增 加 转 债 仓
位 ， 继 续 保 持较 高 的 股票 仓 位 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 工银 添 颐 债 券 A 份 额净 值 增 长率 为 0.15% ，工 银 添 颐 债 券 B 份 额净值 增 长 率 为
-0.05% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 1.58% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 208,826,095.21 14.74
其中：股票
208,826,095.21 14.74
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
1,155,236,151.70 81.56
其中：债券
1,155,236,151.70 81.56
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 ： 买断 式 回 购的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
33,100,246.36 2.34
8 其他资产
19,245,572.40 1.36
9 合计
1,416,408,065.67
100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 28,662,120.03 2.71
D
电 力 、 热 力、 燃 气及 水 生 产和 供
应业
- -
E 建筑业 7,823,535.00 0.74
F 批发和零售业 2,694,000.00 0.25
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输、 软 件 和信 息 技 术服 务
业
- -
J 金融业 140,778,318.18 13.31
K 房地产业 18,827,722.00 1.78
L 租 赁 和 商 务 服务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 4,546,000.00 0.43
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 5,494,400.00 0.52
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 208,826,095.21 19.75
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占基金资产净
值比例（％）
1 601318 中国平安 700,000 48,986,000.00 4.63
2 601336 新华保险 649,987 45,629,087.40 4.31
3 601601 中国太保 599,909 24,848,230.78 2.35
4 601628 中国人寿 700,000 21,315,000.00 2.02
5 600340 华夏幸福 599,800 18,827,722.00 1.78
6 002311 海大集团 400,000 9,360,000.00 0.89
7 002051 中工国际 424,500 7,823,535.00 0.74
8 600887 伊利股份 200,000 6,438,000.00 0.61
9 600763 通策医疗 170,000 5,494,400.00 0.52
10 600197 伊力特 234,009 5,480,490.78 0.52
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 205,788,000.00 19.46
其 中 ： 政 策 性金 融 债 205,788,000.00 19.46
4 企业债券 220,963,022.90 20.89
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 338,619,000.00 32.02
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 263,396,128.80 24.91
8 同业存单 - -
9 地方政府债 126,470,000.00 11.96
10 其他 - - 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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11 合计 1,155,236,151.70 109.24
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 170412 17 农发12 1,000,000 97,410,000.00 9.21
2 136047 15 国君G1 600,000 59,418,000.00 5.62
3 1282018
12 甘公投
MTN2
500,000 51,420,000.00 4.86
4 170211 17 国开11 500,000 49,650,000.00 4.69
5 101551058
15 浙交投
MTN002
500,000 48,820,000.00 4.62
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.10 投 资 组 合 报 告 附 注
5.10.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
通策医疗
本 报 告 期 ， 本 基金 持 有 通策 医 疗 ， 其发 行 主 体 因 2015 年实 施 重 大资 产 重 组未 按规 定 履 行 相 应
信 息 披 露 义 务， 收 购 资产 会 计 处理 不 一 致导 致 定 期报 告 信 息披 露 不 准确 ， 其 行为 违 反 了 《 上市 公
司 重 大 资 产 重组 管 理 办法 》 、 《 上 海证 券 交 易所 股 票 上市 规 则 》, 交易 所 对 通策 医疗 投 资 股 份 有限 公
司 及 时 任 董 事长 赵 玲 玲、 时 任 董事 会 秘 书黄 浴 华 、时 任 财 务总 监 王 毅予 以 通 报批 评 。
上 述 情 形 对 上市 公 司 的财 务 和 经营 状 况 无重 大 影 响， 投 资 决策 流 程 符合 基 金 管理 人 的 制 度 要
求。
5.10.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.10.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 135,821.40
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 18,590,849.66
5 应收申购款 518,901.34
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,245,572.40
5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1 132004 15 国盛EB 39,055,516.50 3.69
2 113011 光大转债 34,961,862.60 3.31
3 110032 三一转债 32,756,400.00 3.10
4 132002 15 天集EB 29,812,000.00 2.82 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5 132007 16 凤凰EB 27,474,720.00 2.60
6 113008 电气转债 23,923,528.20 2.26
7 132005 15 国资EB 16,215,212.60 1.53
8 132006 16 皖新EB 4,117,744.00 0.39
9 128012 辉丰转债 2,832,283.20 0.27
10 120001 16 以岭EB 2,303,946.40 0.22
注 ： 上 表 包 含期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券和 可 交 换债 券 明 细。
5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银添颐债券A 工银添颐债券B
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 296,725,513.57 438,543,692.82
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 4,222,097.08 31,124,447.63
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 96,933,640.32 147,700,680.31
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （份 额 减
少以"-" 填 列）
- -
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 204,013,970.33 321,967,460.14
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位：份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 21,079,881.43
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 0.00
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 0.00
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 21,079,881.43
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份
额比例（% ）
4.01
注 ： 报 告 期 期间 基 金 总申 购 份 额含 红 利 再投 、 转 换入 份 额 ； 工 银 瑞信 添颐 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 含 转换 出 份 额。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 添颐 债 券 型 证券 投 资 基金 设 立 的文 件 ；
2 、 《 工 银 瑞信 添 颐 债券 型 证 券投 资 基 金 基金 合 同 》；
3 、 《 工 银 瑞信 添 颐 债券 型 证 券投 资 基 金 托管 协 议 》；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
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