工 银 瑞 信 消 费 服 务 行 业 混 合 型 证 券 投 资 基
金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 ， 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 消 费 服 务混 合
交易代码 481013
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2011 年 4 月 21 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 580,048,665.69 份
投资目标
通 过 投 资 消 费服 务 类 行业 股 票 ， 追求 基 金 资产 长 期 稳
定 增 值 ， 在 合 理 风险 限 度 内，力 争持 续 实 现超 越 业 绩
基 准 的 超 额 收益 。
投资策略
本 基 金 建 立 系统 化、纪 律 化的 投 资 流 程，遵循 初 选 投
资 对 象 、 公 司治 理 评 估、 行 业 地位 与 竞 争优 势 评 估 、
公 司 财 务 分 析、投资 吸 引 力评 估 、 组 合 构 建及 优 化 等
过 程 ， 选 择 具有 投 资 价值 的 股 票， 构 造 投资 组 合 。
业绩比较基准
80%× 沪深 300 指 数 收 益率 +20%× 上 证 国 债指 数 收 益
率。
风险收益特征
本 基 金 是 混 合型 基 金 ， 其预 期 收 益及 风 险 水平 高 于 债
券 型 基 金。本 基 金主 要 投 资于 消 费 服 务行 业 股 票，在
混 合 型 基 金 中属 于 较 高风 险 水 平的 投 资 产品 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 （ 2017 年10 月1 日 － 2017 年12 月31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 25,958,382.82
2.本期利润 61,678,479.21
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0973
4. 期 末 基 金 资产 净 值 879,416,790.63
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.516
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 ， 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 （不 含 公 允价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 6.39% 0.92% 4.09% 0.64% 2.30% 0.28%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2011 年 4 月 21 日生效。
2 、 根 据 基 金 合同 规 定 ， 本 基 金 建仓 期 为 6 个 月 。 截 至本 报 告 期末 ， 本 基 金投 资组 合 比 例 符 合基 金
合同关于投资比例的 各项约定：本基 金股票资产占 基金资产的比例 为 60%-95% ，债券、现金等金
融 工 具 占 基 金资 产 的 比例 为 5%-40% 。 其 中 ， 基金 持 有 的消 费 服 务行 业 股 票占 基金 股 票 资 产 的比 例
不低于80% ， 现 金或 者 到 期日 在 一 年以 内 的 政府 债 券 不低 于 基 金 资产 净 值 的 5% 。
3.3 其 他 指 标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
王筱苓
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2014 年12 月
30 日
- 20
曾 任 中 国 银 行 全 球 金
融 市 场 部 首 席 交 易
员；2005 年加 入 工 银
瑞 信 ， 曾 任 工 银 核 心
价 值 混 合 基 金 、 工 银
精 选 平 衡 混 合 型 基
金 、 工 银 稳 健 成 长 混
合 基 金 基 金 经 理 、 专
户 投 资 部 专 户 投 资 经
理 ， 现 任 权 益 投 资 部
副总监， 2011 年 10 月
11 日至 2017 年 7 月
19 日 ， 担 任工 银 瑞 信
中 小 盘 成 长 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2012 年 12 月 5 日
至 今 ， 担 任 工 银 瑞 信
大 盘 蓝 筹 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2014 年 6 月 26 日至
2017 年 8 月 8 日，担
任 工 银 瑞 信 绝 对 收 益
混 合 型 基 金 基 金 经
理；2014 年 12 月 30
日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞
信 消 费 服 务 行 业 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基金
经理；2015 年 8 月 6
日 至 今 ， 担 任 工 银 瑞
信 新 蓝 筹 股 票 型 基 金
基金经理；2016 年 4
月 20 日至 2017 年 8
月 8 日，担任工银瑞
信 沪 港 深 股 票 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 ；
2016 年 10 月 27 日至
今 ， 担 任 工 银 瑞 信 现工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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代 服 务 业 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章， 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ，
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ，可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ，按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 ， 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 ， 实 现了 公
平 交 易 ； 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年 4 季度沪深300 指数上涨5% ， 创 业板 指 数 下 跌 6% 。 分 行 业看 ， 以 食品饮 料 、 家 电 、
医药为 代 表 的消 费 类 行业 表 现 较好 ， 军 工、 计 算 机、 有 色 金属 、 纺 织服 装 等 行业 跌 幅 居 前 。从 风
格 上 看 ， 高 价股 、 绩 优股 、 大 盘股 指 数 表现 较 好 ，亏 损 股 、微 利 股 、高 市 盈 率股 指 数 表 现 较差 。
市 场 延 续 了 上半 年 的 风格 ， 白 马股 、 龙 头股 表 现 较好 。 工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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10 月 份 开 完 重 要会 议 之 后， 金 融去 杠 杆 工作 再 度 提上 议 事 日程 。 受 到 资 金面 重新 趋 紧 的 影 响，
股 票 市 场 的 风险 偏 好 降低 ， 风 格重 新 回 到龙 头 和 白马 股 上 。
回 顾 我 们 在 上个 季 度 报告 中 的 展望 ， 当 时我 们 认 为经 济 增 速将 呈 现 较低 幅 度 的回 落 ， 之 前 未
出 台 的 各 项 意在 金 融 去杠 杆 的 管理 细 则 也将 陆 续 出台 ， 市 场投 资 风 格大 概 率 趋于 谨 慎 。 这 一判 断
事 后 看 来 是 正确 的 。
展望2018 年 1 季 度 ， 我 们 认 为 经济 增 速 回 落幅 度 有 限 ， 全 球 经 济持 续 复 苏对 我国 形 成 较 好 的
支 撑 。 经 过 2017 年的 房 地 产调 控 ， 一 、 二线 房 地 产价 格 得 到较 好 的 控制 ， 由于库 存 较 低， 房 地 产
新 开 工 有 可 能超 预 期 ，也 对 经 济形 成 较 好支 撑 。
本基金在4 季 度 没 有 进行 大 的 行业 配 置 调整 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为 6.39% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 4.09% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 权益投资 717,347,104.57 80.90
其中：股票
717,347,104.57 80.90
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
50,829,600.00 5.73
其中：债券
50,829,600.00 5.73
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
80,000,000.00 9.02
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
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7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
12,170,589.55 1.37
8 其他资产
26,329,436.88 2.97
9 合计
886,676,731.00
100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制造业 322,248,322.49 36.64
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 67,460,106.37 7.67
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 51,175,952.58 5.82
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 8,585,309.55 0.98
J 金融业 190,990,227.03 21.72
K
房地产业
- -
L
租 赁 和 商 务 服务 业
58,569,702.40 6.66
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 32,323.20 0.00
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
18,269,017.75 2.08
S 综合 - -
合计 717,347,104.57 81.57
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％） 工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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1 002027 分众传媒 4,159,780 58,569,702.40 6.66
2 600887 伊利股份 1,777,122 57,205,557.18 6.50
3 601021 春秋航空 1,372,632 51,157,994.64 5.82
4 000895 双汇发展 1,833,851 48,597,051.50 5.53
5 002024 苏宁云商 3,582,599 44,030,141.71 5.01
6 601939 建设银行 5,248,400 40,307,712.00 4.58
7 600519 贵州茅台 53,277 37,160,174.73 4.23
8 600036 招商银行 1,187,785 34,469,520.70 3.92
9 601166 兴业银行 1,929,253 32,778,008.47 3.73
10 600276 恒瑞医药 411,283 28,370,301.34 3.23
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （ ％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 49,900,000.00 5.67
其 中 ： 政 策 性金 融 债 49,900,000.00 5.67
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 929,600.00 0.11
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 50,829,600.00 5.78
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值 比
例（％）
1 170204 17 国开04 500,000 49,900,000.00 5.67
2 128024 宁行转债 9,296 929,600.00 0.11
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
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5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 ：
分众传媒
本 报 告 期 ， 本基 金 持 有分 众 传 媒， 其 发 行主 体 因 部分 临 时 报告 信 息 未披 露 、 披露 不 及 时 、 不
完整，2015 年 年报 信 息 披 露存 在 遗 漏、 未 在 股东 大 会 授权 范 围 内购 买 银 行理 财产 品 等 违 规 行为 ，
被 中 国 证 监 会广 东 监 管局 采 取 出具 警 示 函的 监 管 措施 。 工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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上 述 情 形 对 上市 公 司 的财 务 和 经营 状 况 无重 大 影 响， 投 资 决策 流 程 符合 基 金 管理 人 的 制 度 要
求。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 442,728.80
2 应 收 证 券 清 算款 23,853,521.64
3 应收股利 -
4 应收利息 1,247,954.01
5 应收申购款 785,232.43
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 26,329,436.88
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 684,472,374.94
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 101,487,109.32
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 205,910,818.57
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （ 份 额减 少 以"-"
填列）
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报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 580,048,665.69
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投资
者类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20171130-20171231 117,790,433.37 0.00 0.00 117,790,433.37 20.31%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中， 存在 基金规模大幅 波动的风险， 以及由此导致 基金收益较大波动 的
风险。
工 银 瑞信 消费 服务 行业 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 消费 服 务 混 合型 证 券 投资 基 金 设立 的 文 件；
2 、 《 工 银 瑞信 消 费 服务 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ；
3 、 《 工 银 瑞信 消 费 服务 混 合 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。
