工 银 瑞 信 沪 深 300 指 数 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银沪深300 指数
交易代码 481009
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2009 年 3 月 5 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 1,746,627,100.88 份
投资目标
采 用 指 数 化 投资 ， 通 过控 制 基 金投 资 组 合相 对 于 标的 指
数 的 偏 离 度，实 现对 标 的 指数 的 有 效跟 踪，谋 求 基金 资
产 的 长 期 增 值。
投资策略
本 基 金 原 则 上采 取 完 全复 制 策 略， 即 按 照标 的 指 数的 成
份 股 构 成 及 其权 重 构 建基 金 股 票投 资 组 合， 并 根 据标 的
指 数 成 份 股 及其 权 重 的变 动 进 行相 应 调 整。 但 因 特殊 情
况 导 致 基 金 无法 获 得 足够 数 量 的股 票 时 ， 基 金 管 理人 将
运 用 其 他 合 理的 投 资 方法 构 建 本基 金 的 实际 投 资 组合 ，
追 求 尽 可 能 贴近 目 标 指数 的 表 现。
业绩比较基准
沪深300 指 数收 益 率 ×9 5 % + 商 业银 行 税 后活 期 存 款利 率
× 5 % 。
风险收益特征
本 基 金 属 于 股票 型 基 金，风险 与 收 益高 于 混 合基 金、债
券 基 金 与 货 币市 场 基 金。本基 金 为 指数 型 基 金，跟踪 标
的 指 数 市 场 表现 ， 目 标 为 获取 市 场 平均 收 益，是 股票 基
金 中 处 于 中 等风 险 水 平的 基 金 产品 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月 31 日 ）
1. 本 期 已 实 现收 益 -44,995,956.14
2.本期利润
75,137,264.72
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0510
4. 期 末 基 金 资产 净 值 2,044,715,946.46
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.1707
注：1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项 费用 ， 计 入 费用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他 收入 （ 不含 公 允 价值 变 动 收 益） 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 ， 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月 4.23% 0.76% 4.82% 0.76% -0.59% 0.00%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注：1 、 本 基金 合 同 于 2009 年 3 月 5 日生效 。
2 、 按 基 金 合 同规 定 ， 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 本报 告 期 末， 本 基 金的 投 资 组 合比例 符 合 基 金 合
同关于投资范围及投资 限制的规定： 本基金投资于股 票资产占基金资 产的比例 为 90%-95% ， 投资
于标的指数成分股票 、备选成分股票 的资产占基金 资产的比例不低 于 80% （ 但因 法 律 法 规 限 制 原
因 ， 导 致 本 基金 不 能 投资 相 关 股 票， 而 致 使本 基 金 不能 达 到 上 述比 例 的 情形 除外 ） ， 现 金 、 债 券资
产 以 及 中 国 证监 会 允 许基 金 投 资的 其 他 证券 品 种 占基 金 资 产的 比 例 为 5%-10% ， 其 中 现 金 或 者到 期
日 在 一 年 以 内的 政 府 债券 不 低 于基 金 资 产净 值 5% 。
3.3 其 他 指 标
无。 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
刘伟琳
本 基 金 的
基金经理
2014 年 10
月 17 日
- 7
中国人民大学金融工程博
士；2010 年 加 入工 银 瑞 信 ，
历 任 金 融 工 程分 析 师、 投 资
经 理 助 理 、 投 资经 理 ， 现 任
指 数 投 资 中 心研 究 负 责人 、
基金经理。 2014 年 10 月 17
日 至 今 ， 担 任工 银 深证 100
指数分级基金基金经理；
2014 年 10 月 17 日 至 今 ， 担
任工银沪深300 指 数基 金 基
金经理；2014 年 10 月 17
日 至 今 ， 担 任工 银 中证 500
指数分级基金基金经理；
2015 年 5 月 21 日至今，担
任工银瑞信中证传媒指数
分 级 基 金 基 金 经 理 ；2015
年 7 月 23 日至今，担任工
银中证高铁产业指数分级
基 金 基 金 经 理 ；2017 年 9
月 15 日 至 今 ， 担 任工 银 瑞
信深证成份指数证券投资
基金（LOF ）基 金 经 理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本报告期内，本基金 管理人严格按照 《证券投资基 金法》等有关法 律法规及基 金合同、招募
说明书等有关基金法 律文件的规定 ，依照诚实信用 、勤勉尽责的 原则管理和运 用基金资产，在控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为了公平对待各类投 资人，保护各类 投资人利益， 避免出现不正当 关联交易、 利益输送等违工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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法 违 规 行 为 ， 公 司根 据 《 证 券投 资 基 金 法》 、 《 基 金 管 理公 司 特 定客 户 资 产管 理 业务 试 点 办 法 》 、 《 证
券投资基金管理公司 公平交易制度 指导意见》等法 律法规和公司 内部规章，拟 定了《公平交易管
理 办 法 》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对公 司 管 理的 各 类 资产 的 公 平 对待 做 了 明确 具体 的 规 定 ， 并 规定
对买卖股票、债券时 候的价格和市 场价格差距较大 ，可能存在操 纵股价、利益 输送等违法违规情
况进行监控。本报告 期，按照时间 优先、价格优先 的原则，本公 司对满足限价 条件且对同一证券
有 相 同 交 易 需求 的 基 金等 投 资 组合 ， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交 易模 块 进 行操 作， 实 现 了 公 平 交易 ；
未出现清算不到位的 情况，且本基 金及本基金与本 基金管理人管 理的其他投 资组 合 之 间 未 发 生 法
律 法 规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本基金本报告期内未 出现异常交易的 情况。本报告 期内，本公司所 有投资组合 参与的交易所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
本 报 告 期 内 ， 本基 金 跟 踪误 差 产 生的 主 要 来源 是 ：1 ） 标的 指 数 成份 股 中 法 律法规 禁 止 本 基 金
投 资 的 股 票 的影 响 ；2 ） 申 购 赎回 的 影 响 ；3 ） 成 份股 票 的 停牌 ；4 ） 标的 指 数成 份 股 调 整 ；5 ）分
红的影响等。
本 基 金 为 指 数型 基 金 ，基 金 管 理人 将 继 续按 照 基 金合 同 的 要求 ， 坚 持指 数 化 投资 策 略 ， 通 过
运 用 定 量 分 析等 技 术 ，分 析 和 应对 导 致 基金 跟 踪 误差 的 因 素， 继 续 努力 将 基 金的 跟 踪 误 差 控制 在
较低水平。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 本基 金 净 值增 长 率 为 4.23% ， 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 4.82% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比例（% ）
1 权益投资 1,927,096,952.61 78.59
其中：股票 1,927,096,952.61 78.59
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,580,026.40 0.11
其中：债券 2,580,026.40 0.11
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产 - -
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计 517,706,601.98 21.11
8 其他资产 4,751,112.31 0.19
9 合计 2,452,134,693.30 100.00
注 ： 由 于 四舍 五 入 的原 因 金 额占 基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾差 。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 4,433,806.50 0.22
B 采矿业 61,010,445.73 2.98
C 制造业 753,850,329.23 36.87
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生 产 和
供应业
51,604,512.84 2.52
E 建筑业 74,185,258.06 3.63
F 批发和零售业 38,600,365.35 1.89
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 61,814,713.38 3.02
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技 术 服
务业
74,505,320.15 3.64
J 金融业 650,496,930.54 31.81
K 房地产业 92,106,049.41 4.50
L 租 赁 和 商 务 服务 业 22,613,227.72 1.11
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 12,692,890.20 0.62
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 6,813,610.00 0.33
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 13,215,471.18 0.65
S 综合 1,828,970.00 0.09
合计 1,919,771,900.29 93.89
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采掘业 - -
C 制造业 5,652,640.00 0.28
D
电 力 、 热 力 、燃 气 及 水生
产和供应业
16,143.20 0.00
E 建筑业 63,913.55 0.00
F 批发和零售业 - -
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,957.94 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输 、 软件 和 信 息技
术服务业
1,542,074.43 0.08
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租 赁 和 商 务 服务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管
理业
32,323.20 0.00
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服
务业
- -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 - -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 - -
S 综合 - -
合计 7,325,052.32 0.36
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.3 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
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5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
5.3.1 报 告 期 末 指 数 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 601318 中国平安 1,778,871 124,485,392.58 6.09
2 600519 贵州茅台 82,090 57,256,954.10 2.80
3 600036 招商银行 1,737,832 50,431,884.64 2.47
4 000333 美的集团 746,068 41,354,549.24 2.02
5 601166 兴业银行 2,098,421 35,652,172.79 1.74
6 000651 格力电器 790,208 34,532,089.60 1.69
7 600016 民生银行 3,939,084 33,048,914.76 1.62
8 601328 交通银行 5,215,570 32,388,689.70 1.58
9 600887 伊利股份 998,508 32,141,972.52 1.57
10 601288 农业银行 7,980,034 30,563,530.22 1.49
5.3.2 报 告 期 末 积 极 投 资 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 股 票 投 资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 600150 中国船舶 105,511 2,602,956.37 0.13
2 600666 奥瑞德 119,344 2,294,985.12 0.11
3 300104 乐视网 385,668 1,507,961.88 0.07
4 002916 深南电路 3,068 267,621.64 0.01
5 002920 德赛西威 4,569 178,784.97 0.01
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （％ ）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 ： 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 （ 可 交换 债 ） 2,580,026.40 0.13
8 同业存单 - - 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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9 其他 - -
10 合计 2,580,026.40 0.13
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公 允 价 值 （ 元）
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 113011 光大转债 24,720 2,580,026.40 0.13
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ，也 无 期 间损 益 。 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ，本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 225,522.54
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 51,309.28
5 应收申购款 4,474,280.49
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 4,751,112.31
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
（％）
1 113011 光大转债 2,580,026.40 0.13
注 ： 上 表 包 含期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券和 可 交 换债 券 明 细。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
5.11.5.1 报 告 期 末 指 数 投 资 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.5.2 报 告 期 末 积 极 投 资 前 五 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资产
净 值 比 例 （% ）
流 通 受 限 情 况说 明
1 600150 中国船舶 2,602,956.37 0.13 重大事项
2 600666 奥瑞德 2,294,985.12 0.11 重大事项
3 300104 乐视网 1,507,961.88 0.07 重大事项 工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 1,574,993,397.84
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 471,928,643.06
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 300,294,940.02
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 （份 额 减 少以"-"
填列）
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 1,746,627,100.88
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位：份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 17,706,197.83
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 0.00
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 0.00
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 17,706,197.83
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份
额比例（% ）
1.01
注 ： 报 告 期 期间 基 金 总申 购 份 额含 红 利 再投 、 转 换入 份 额 ；
报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 含 转换 出 份 额。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
工 银 瑞信 沪深 300 指 数 证 券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 核 准 工银 瑞 信 沪 深 300 指 数证 券 投 资基 金 募 集的 文 件 ；
2 、 《 工 银 瑞 信沪 深 300 指 数 证 券投 资 基 金基 金 合 同 》 ；
3 、 《 工 银 瑞 信沪 深 300 指 数 证 券投 资 基 金托 管 协 议 》 ；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在合 理 时 间内 取 得 上述文 件 的 复 印 件。
