工 银 瑞 信 新 金 融 股 票 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 招 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期: 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 2 页 共 13 页
§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 招商 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 , 于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 新 金 融 股票
交易代码 001054
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2015 年 3 月 19 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 1,001,540,941.59 份
投资目标
深 入 挖 掘 本 基金 所 界 定的 新 金 融主 题 股 票 , 分 享 经 济
转 型 和 金 融 改革 的 红 利, 追 求 基金 资 产 的稳 健 增 值 。
投资策略
本 基 金 将 由 投资 研 究 团队 及 时 跟踪 市 场 环境 变 化 , 根
据 宏 观 经 济 运行 态 势、宏 观经 济 政 策 变化 、 证 券 市 场
运 行 状 况、国 际 市场 变 化 情况 等 因 素 的深 入 研 究,判
断 证 券 市 场 的发 展 趋 势,结合 行 业 状 况、公司 价 值 性
和 成 长 性 分 析, 综 合 评价 各 类 资产 的 风 险收 益 水 平 。
在 充 足 的 宏 观形 势 判 断和 策 略 分析 的 基 础上 , 采 用 动
态 调 整 策 略,在 市场 上 涨 阶段 中 , 适 当 增 加权 益 类 资
产 配 置 比 例,在 市场 下 行 周期 中 , 适 当 降 低权 益 类 资
产 配 置 比 例,力 求实 现 基 金财 产 的 长 期稳 定 增 值,从
而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水
平。
业绩比较基准
80%× 沪深300 指 数 收 益 率+ 20%× 中 债 综 合指 数 收 益
率。
风险收益特征
本 基 金 为 股 票型 基 金 , 预期 收 益 和风 险 水 平高 于 混 合
型 基 金 、 债 券型 基 金 与货 币 市 场基 金 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 招 商 银 行 股 份有 限 公 司 工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 3 页 共 13 页
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 36,993,974.93
2.本期利润 8,303,021.52
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0077
4. 期 末 基 金 资产 净 值 1,066,468,387.66
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.065
注:1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 (不 含 公 允价值 变 动 收 益) 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 , 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 0.47% 0.89% 3.98% 0.64% -3.51% 0.25%
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 4 页 共 13 页
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注:1 、 本 基金 基 金 合同 于 2015 年 3 月 19 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 , 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 , 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同 关 于 投 资 范围 及 投 资限 制 的 规定 : 股 票占 基 金 资产 的 比 例 为 80% –95% , 投 资于 本 基 金 界 定的 新
金融主题股票占非现 金基金资产的 比例不低于 80% 。 每 个 交 易日 日 终 在 扣 除 股指 期 货 合 约 需 缴 纳
的 交 易 保 证 金后 , 应 当保 持 不 低于 基 金 资产 净 值 的 5% 的现 金 或 到期 日 在 一年 以内 的 政 府 债 券。
3.3 其 他 指 标
无。
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 5 页 共 13 页
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
鄢耀
本 基 金 的
基金经理
2015 年 3 月
19 日
- 10
先 后 在 德 勤 华 永 会 计
师 事 务 所 有 限 公 司 担
任 高 级 审 计 员 , 中 国
国 际 金 融 有 限 公 司 担
任分析员;2010 年加
入 工 银 瑞 信 , 现 任 权
益 投 资 部 副 总 监 。
2013 年 8 月 26 日至
今 , 担 任 工 银 瑞 信 金
融 地 产 行 业 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理; 2014 年 1 月 20 日
至 今 , 担 任 工 银 添 福
债 券 基 金 基 金 经 理 ;
2014 年 1 月 20 日至
2015 年 11 月 11 日,
担 任 工 银 月 月 薪 定 期
支 付 债 券 基 金 基 金 经
理; 2014 年 9 月 19 日
起 至 今 , 担 任 工 银 新
财 富 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理 ;2015
年 3 月 19 日 至 今 , 担
任 工 银 瑞 信 新 金 融 股
票 型 基 金 基 金 经 理 ;
2015 年 3 月 26 日至
2017 年 10 月 9 日 , 担
任 工 银 瑞 信 美 丽 城 镇
主 题 股 票 型 基 金 基 金
经理;2015 年 4 月 17
日 至 今 , 担 任 工 银 总
回 报 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理。
王君正
研 究 部 副
总 监 , 本
基 金 的 基
金经理
2015 年 3 月
19 日
2017 年 10
月 9 日
10
曾 任 泰 达 宏 利 基 金 管
理 有 限 公 司 研 究 员 ;
2011 年加入工银瑞
信 , 现 任 研 究 部 副 总工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 6 页 共 13 页
监。 2013 年 8 月 26 日
至 今 , 担 任 工 银 瑞 信
金 融 地 产 行 业 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理; 2015 年 1 月 27 日
至 今 , 担 任 工 银 国 企
改 革 主 题 股 票 型 基 金
基金经理;2015 年 3
月 19 日至 2017 年 10
月 9 日,担任工银瑞
信 新 金 融 股 票 型 基 金
基金经理;2015 年 3
月 26 日 至 今 , 担 任 工
银 瑞 信 美 丽 城 镇 主 题
股 票 型 基 金 基 金 经
理; 2015 年 5 月 22 日
至 今 , 担 任 工 银 丰 盈
回 报 灵 活 配 置 混 合 型
基 金 基 金 经 理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 , 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ,在 控
制 风 险 的 基 础上 , 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益, 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 , 保 护各 类 投 资人 利 益 ,避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 , 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章, 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 , 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ,
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ,可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ,按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 , 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一 证 券 有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合, 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 , 实 现了 公
平 交 易 ; 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 , 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 7 页 共 13 页
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 , 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
经 济 方 面 , 前三 季 度 GDP 增速6.9% ,11 月 份 工 业 增加 值 增 速 6.1% , 环 比 增速略 有 所 放 缓 。
11 月 份 固 定 资 产投 资 增 速 7.2% , 固 定 资 产 投资 增 速 环比 略 有 下滑 。 社 会 消费 品零 售 总 额 同 比增 速
10.2% , 同 比 增速 基 本 维持 稳 定 。 领 先指 标 方 面 ,12 月 份 中 国 制造 业 物 流与 采 购经 理 人 指 数 (PMI )
报 51.6 , 持 续 保持 高 位, 显 示 出对 于 经 济较 乐 观 的态 度 。 通胀 方 面, 11 月 居 民 消费 价 格 总 水 平 (CPI )
同比增速1.7% ,比 上 月 有 所下 降 。 全国 工 业 生产 者 出 厂价 格 (PPI )同比增长5.8% , 比 上 月有 所
下降。
流动性方面,11 月 份 人 民 币贷 款 增 加 11200 亿元 , 比 上月 有 所 上升 。M2 同 比增 速 9.1% ,M1
同比增速12.7% ,M1 增 速继 续 回 落,M2 环 比 略 有上 升 。政 策面 上 ,货 币政 策 依旧 维 持 紧 平 衡,但
春节将至,12 月底 政 策 边 际上 有 所 放松 。
股 市 方 面, 第 四 季 度, 从指 数 表 现 看, 各指 数 涨 跌 不一 , 其 中 上 证 综指 下 跌 1.25% , 沪 深 300
指数上涨5.07% ,深 证 成 指收 益 率-0.42% 。 从风 格 来 看, 代 表 大 盘股 的 中 证 100 指数和代表中盘
指数的中证200 回 报 分别 为 8.27% 和-0.97% ,中 小 板 指和 创 业 板 指回 报 分 别为-0.09% 和-6.12% 。
分 行 业 来 看 ,食 品 饮 料、 家 电 、医 药 涨 幅排 名 前 三, 收 益 率分 别 为 15.98% 、11.44% 和 3.27%,有
色 、 计 算 机 、军 工 回 报列 最 后 三位 , 分 别为-10.03% 、-10.16% 和-11.03% 。
操 作 方 面 , 增持 房 地 产、 食 品 饮料 、 家 电, 减 持 有色 、 基 础化 工 、 非银 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 , 本基 金 净 值增 长 率 为 0.47% , 业 绩比 较 基 准收 益 率为3.98% 。
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 8 页 共 13 页
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 959,124,124.84 89.40
其中:股票
959,124,124.84 89.40
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中:债券
- -
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
20,000,000.00 1.86
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
72,325,369.39 6.74
8 其他资产
21,406,033.79 2.00
9 合计
1,072,855,528.02
100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 10,163,288.52 0.95
C 制造业 442,993,731.53 41.54
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 15,602,226.64 1.46
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 17,957.94 0.00 工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 9 页 共 13 页
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 34,112.55 0.00
J 金融业 273,418,958.48 25.64
K
房地产业
194,317,382.78 18.22
L
租 赁 和 商 务 服务 业
22,528,000.00 2.11
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 32,323.20 0.00
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
- -
S 综合 - -
合计 959,124,124.84 89.93
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 002142 宁波银行 5,800,088 103,299,567.28 9.69
2 000651 格力电器 2,000,000 87,400,000.00 8.20
3 001979 招商蛇口 2,860,187 55,945,257.72 5.25
4 000858 五 粮 液 700,000 55,916,000.00 5.24
5 000567 海德股份 2,000,000 48,000,000.00 4.50
6 601336 新华保险 660,000 46,332,000.00 4.34
7 300285 国瓷材料 2,300,000 46,000,000.00 4.31
8 000002 万
科A 1,419,901 44,102,125.06 4.14
9 601318 中国平安 600,000 41,988,000.00 3.94
10 600048 保利地产 2,000,000 28,300,000.00 2.65
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 10 页 共 13 页
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 债 券 。
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 11 页 共 13 页
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 525,177.97
2 应 收 证 券 清 算款 20,305,530.30
3 应收股利 -
4 应收利息 314.25
5 应收申购款 575,011.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,406,033.79
5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 1,226,155,283.90
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 8,474,834.55 工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 12 页 共 13 页
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 233,089,176.86
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 1,001,540,941.59
注:1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额;
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 基 金 管 理人 于 2017 年 10 月 11 日 披 露 的 《关 于 工 银瑞 信 新 金融 股 票 型证 券投 资 基 金 变 更
基 金 经 理 的 公告 》 , 自 2017 年 10 月 9 日 起 , 王 君正 先 生 不再 担 任 工银 瑞 信 新金 融 股 票 型 证券 投
资 基 金 的 基 金经 理 。
工 银 瑞信 新金 融股 票型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
第 13 页 共 13 页
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 准 予 工银 瑞 信 新金 融 股 票 型证 券 投 资基 金 募 集申 请 的 注册 文 件;
2 、 《 工 银 瑞信 新 金 融股 票 型 证券 投 资 基 金基 金 合 同》 ;
3 、 《 工 银 瑞信 新 金 融股 票 型 证券 投 资 基 金托 管 协 议》 ;
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。