工 银 瑞 信 战 略 转 型 主 题 股 票 型 证 券 投 资 基
金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期: 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 农 业 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本报告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 战 略 转 型股 票
交易代码 000991
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2015 年 2 月 16 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 746,618,073.07 份
投资目标
深入挖掘并充分理解国内经济增长和战略转型所带
来 的 投 资 机 会 , 精 选 具 有估 值 优 势的 公 司 股票 进 行 投
资 , 力 争 实 现基 金 资 产的 长 期 稳定 增 值 。
投资策略
本 基 金 将 由 投资 研 究 团队 及 时 跟踪 市 场 环境 变 化 , 根
据 宏 观 经 济 运行 态 势、宏 观经 济 政 策 变化 、 证 券 市 场
运 行 状 况、国 际 市场 变 化 情况 等 因 素 的深 入 研 究,判
断 证 券 市 场 的发 展 趋 势,结合 行 业 状 况、公司 价 值 性
和 成 长 性 分 析, 综 合 评价 各 类 资产 的 风 险收 益 水 平 。
在 充 足 的 宏 观形 势 判 断和 策 略 分析 的 基 础上 , 采 用 动
态 调 整 策 略,在 市场 上 涨 阶段 中 , 适 当 增 加权 益 类 资
产 配 置 比 例,在 市场 下 行 周期 中 , 适 当 降 低权 益 类 资
产 配 置 比 例,力 求实 现 基 金财 产 的 长 期稳 定 增 值,从
而有效提高不同市场状况下基金资产的整体收益水
平。
业绩比较基准
80%× 中证800 指 数 收 益 率+ 20%× 中 债 综 合指 数 收 益
率。
风险收益特征
本 基 金 为 股 票型 基 金 , 预期 收 益 和风 险 水 平高 于 混 合
型 基 金 、 债 券型 基 金 与货 币 市 场基 金 。
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基金托管人 中 国 农 业 银 行股 份 有 限公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 64,347,631.81
2.本期利润 85,483,844.62
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.1097
4. 期 末 基 金 资产 净 值 931,158,176.23
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.247
注:1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 (不 含 公 允价值 变 动 收 益) 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 , 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 9.58% 0.95% 1.63% 0.61% 7.95% 0.34%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注:1 、 本 基金 基 金 合同 于 2015 年 2 月 16 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 , 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 , 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同 关 于 投 资 范围 及 投 资限 制 的 规定 :股票 占 基 金资 产 的 比例 为 80% –95% ,其中,投 资 于本 基 金 界
定的战略转型主题股 票占非现金资 产的比例不低 于 80% 。 每 个交 易 日 日 终 在 扣除 股 指 期 货 合 约 需
缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 , 应 当 保 持 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5% 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债
券。
3.3 其 他 指 标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
杜洋
本 基 金 的
基金经理
2015 年 2 月
16 日
- 7
2010 年加入工银瑞
信 , 现 任 研 究 部 基 础
能 源 研 究 团 队 负 责
人 、基 金经 理。 2015
年 2 月 16 日 至 今 , 担
任 工 银 战 略 转 型 主 题
股 票 基 金 基 金 经 理 ;
2016 年 11 月 2 日至
今 , 担 任 工 银 瑞 信 瑞
盈18 个 月 定期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理;2017 年 1 月
25 日 至 今 ,担 任 工 银
瑞 信 瑞 盈 半 年 定 期 开
放 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理。
宋炳珅
权 益 投 资
总 监 , 本
基 金 的 基
金经理
2015 年 2 月
16 日
2017 年 12
月 22 日
13
曾 任 中 信 建 投 证 券 有
限 公 司 研 究 员 ;2007
年 加 入 工 银 瑞 信 , 现
任 权 益 投 资 总 监 。
2012 年 2 月 14 日至
今 , 担 任 工 银 瑞 信 添
颐 债 券 型 证 券 投 资 基
金基金经理;2013 年
1 月 18 日 至今 , 担 任
工 银 双 利 债 券 基 金 基
金经理;2013 年 1 月
28 日至 2014 年 12 月
5 日 , 担 任 工 银 瑞 信
60 天 理 财 债券 型 基 金
基金经理;2014 年 1
月 20 日 至 今 , 担 任 工
银 瑞 信 红 利 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理; 2014 年 1 月 20 日
至 2017 年 5 月 27 日,
担 任 工 银 瑞 信 核 心 价工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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值 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理;2014 年
10 月 23 日 至 今 , 担 任
工 银 瑞 信 研 究 精 选 股
票 型 基 金 基 金 经 理;
2014 年 11 月 18 日至
今 , 担 任 工 银 医 疗 保
健 行 业 股 票 型 基 金 基
金经理;2015 年 2 月
16 日至 2017 年 12 月
22 日 , 担 任工 银 战 略
转 型 主 题 股 票 基 金 基
金经理;2017 年 4 月
12 日 至 今 ,担 任 工 银
瑞 信 中 国 制造2025 股
票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 , 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ,在 控
制 风 险 的 基 础上 , 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益, 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 , 保 护各 类 投 资人 利 益 ,避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 , 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章, 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 , 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ,
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ,可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ,按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 , 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一 证 券 有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合, 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 , 实 现了 公
平 交 易 ; 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 , 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。 工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 , 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 经 济 高位 稳 定 ,流 动 性 基本 稳 定 ,银 行 间 利率 继 续 上行 接 近 2 季 度 的 高点 。 权 益 市 场
震 荡 , 以 白 酒、 家 电 、保 险 为 首的 消 费 蓝筹 , 表 现较 好 , 市场 对 于 确定 性 资 产的 追 捧 热 度 未减 ,
以 传 媒 、 计 算机 、 军 工为 代 表 的成 长 股 和以 煤 炭 、钢 铁 、 有色 为 代 表的 周 期 股表 现 较 差 。 展 望 1
季 度 , 预 计 经济 保 持 小幅 回 落 态势 , 流 动性 保 持 偏紧 态 势 ,企 业 盈 利继 续 恢 复但 增 速 放 缓 ,权 益
市 场 仍 有 较 多的 投 资 机会 。 本 基金 在 4 季 度 保 持 了对 保 险 、银 行 、 光伏 、 风 电的 超 配 , 在 控制 与
基 准 偏 离 的 同时 , 获 取了 一 定 超额 收 益 。中 国 经 济在 经 历 供给 侧 改 革的 去 产 能、 去 库 存 、 降成 本
之 后 , 韧 性 大大 提 升 ,结 构 转 型也 会 进 一步 加 速 ,未 来 本 基金 会 在 合理 估 值 水平 下 , 加 大 受益 于
经 济 转 型 方 向的 资 产 的配 置 比 例。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 , 本基 金 净 值增 长 率 为 9.58% , 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 1.63% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券 投资 基 金运 作 管 理 办 法》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 801,330,084.94 83.60
其中:股票
801,330,084.94 83.60
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
17,773,983.60 1.85
其中:债券
17,773,983.60 1.85 工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
30,000,000.00 3.13
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
84,194,442.05 8.78
8 其他资产
25,247,381.60 2.63
9 合计
958,545,892.19
100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 55,046,191.08 5.91
C 制造业 411,463,215.59 44.19
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
16,143.20 0.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 22,022,633.82 2.37
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 21,272,427.94 2.28
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 24,389,110.40 2.62
J 金融业 152,295,593.56 16.36
K
房地产业
53,657,822.33 5.76
L
租 赁 和 商 务 服务 业
25,724,396.80 2.76
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 869,981.49 0.09
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
34,572,568.73 3.71
S 综合 - -
合计 801,330,084.94 86.06
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
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5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 300274 阳光电源 3,596,211 67,500,880.47 7.25
2 601222 林洋能源 5,909,929 59,926,680.06 6.44
3 002202 金风科技 3,136,794 59,128,566.90 6.35
4 601318 中国平安 506,010 35,410,579.80 3.80
5 601939 建设银行 4,567,433 35,077,885.44 3.77
6 000408 藏格控股 1,893,654 33,517,675.80 3.60
7 002027 分众传媒 1,902,585 25,724,396.80 2.76
8 002343 慈文传媒 615,893 21,931,949.73 2.36
9 600188 兖州煤业 1,427,113 20,721,680.76 2.23
10 601166 兴业银行 1,213,914 20,624,398.86 2.21
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) 17,773,983.60 1.91
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,773,983.60 1.91
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 110032 三一转债 124,230 15,071,583.60 1.62
2 128024 宁行转债 27,024 2,702,400.00 0.29
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5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属投 资 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
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5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 :
1 、藏格控股
本 报 告 期 , 本 基金 持 有 藏格 控 股 , 其发 行 主 体因 未 对 大股 东 资 金占 用 事 项履 行相 关 审 议 程 序、
未 及 时 履 行 信息 披 露 义务 , 被 中国 证 券 监督 管 理 委员 会 青 海监 管 局 采取 出 具 警示 函 的 行 政 监管 措
施。
本 基 金 对 上 述股 票 的 投资 属 于 看好 新 能 源汽 车 板 块整 体 机 会, 尤 其 是上 游 碳 酸锂 资 源 的 投 资
机 会 , 投 资 决策 流 程 符合 公 司 的制 度 要 求。
2 、分众传媒
本 报 告 期 , 本基 金 持 有分 众 传 媒, 其 发 行主 体 因 部分 临 时 报告 信 息 未披 露 、 披露 不 及 时 、 不
完整,2015 年 年报 信 息 披 露存 在 遗 漏、 未 在 股东 大 会 授权 范 围 内购 买 银 行理 财产 品 等 违 规 行为 ,
被 中 国 证 监 会广 东 监 管局 采 取 出具 警 示 函的 监 管 措施 。
上 述 情 形 对 上市 公 司 的财 务 和 经营 状 况 无重 大 影 响, 投 资 决策 流 程 符合 基 金 管理 人 的 制 度 要
求。
5.11.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 624,884.85
2 应 收 证 券 清 算款 23,886,531.32
3 应收股利 -
4 应收利息 66,731.34
5 应收申购款 669,234.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 25,247,381.60
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5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
1 110032 三一转债 15,071,583.60 1.62
注 : 上 表 包 含期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券和 可 交 换债 券 明 细。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净 值 比 例 (% )
流 通 受 限 情 况说 明
1 002027 分众传媒 25,688,000.00 2.76 大 宗 交 易 限 售股
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 814,935,353.35
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 52,695,546.89
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 121,012,827.17
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 746,618,073.07
注:1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额;
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
根 据 基 金 管 理人 于 2017 年 12 月 23 日 披 露 的 《关 于 工 银瑞 信 战 略转 型 主 题股 票型 证 券 投 资 基
金 变 更 基 金 经理 的 公 告》 , 自 2017 年 12 月 22 日 起 , 宋 炳 珅 先 生不 再 担 任工 银瑞 信 战 略 转 型主 题
股 票 型 证 券 投资 基 金 的基 金 经 理。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 准 予 工银 瑞 信 战略 转 型 主 题股 票 型 证券 投 资 基金 募 集 申请 的 注册 文 件 ;
2 、 《 工 银 瑞信 战 略 转型 主 题 股票 型 证 券 投资 基 金 基金 合 同 》;
3 、 《 工 银 瑞信 战 略 转型 主 题 股票 型 证 券 投资 基 金 托管 协 议 》;
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。 工 银 瑞信 战略 转型 主题 股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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