工 银 瑞 信 国 债 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期: 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 民 生 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 国 债 纯 债债 券
交易代码 003342
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2016 年 12 月 16 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 53,952,197.34 份
投资目标
在 严 格 控 制 风险 的 基 础上 , 通 过 对国 债 的 积极 管
理 , 追 求 基 金资 产 的 长期 稳 定 增值 。
投资策略
本 基 金 将 考 察市 场 利 率的 动 态 变化 及 预 期变 化 ,
对 GDP 、CPI 、PPI 、 外 汇 收支 情 况 等引 起 利 率变
化 的 相 关 因 素进 行 深 入的 研 究 , 分析 国 际 与国 内
宏 观 经 济 运 行的 可 能 情景 , 并 在 此基 础 上 判断 包
括 财 政 政 策 、 货币 政 策 以及 汇 率 政策 在 内 的宏 观
经 济 政 策 取 向 , 对 市 场 利率 水 平 和收 益 率 曲线 未
来的变化趋势 做 出 预 测和 判 断 , 结合 债 券 市场 资
金 及 债 券 的 供求 结 构 及变 化 趋 势 , 确 定 国 债的 久
期配置。
业绩比较基准 中 债 国 债 总 财富 ( 总 值) 指 数 收益 率 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 , 属 于 低 风 险基 金 产 品,其
长 期 平 均 风 险和 预 期 收益 率 低 于股 票 型 及混 合
型 基 金 , 高 于货 币 市 场基 金 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 民 生 银 行股 份 有 限公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称 工 银 国 债 纯 债债 券 A 工 银 国 债 纯 债债 券 C
下 属 分 级 基 金的 交 易 代码 003342 003643
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 20,090,477.20 份 33,861,720.14 份 工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报告期( 2017 年 10 月 1 日 - 2017 年 12 月 31 日 )
工 银 国 债 纯 债债 券 A 工 银 国 债 纯 债债 券 C
1 . 本 期 已 实现 收 益 194,689.82 222,312.38
2.本期利润 -514,810.90 -372,704.37
3 . 加 权 平 均基 金 份 额本 期 利 润 -0.0209 -0.0157
4 . 期 末 基 金资 产 净 值 19,455,582.90 32,683,974.15
5 . 期 末 基 金份 额 净 值 0.9684 0.9652
注:1 、 上 述基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 ,计 入 费用 后 实 际 收 益水 平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已 实现 收 益 是指 基 金 本期 利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公 允价 值 变 动 收 益) 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 , 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
工 银 国 债 纯 债债 券 A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
-1.98% 0.14% -0.26% 0.09% -1.72% 0.05%
工 银 国 债 纯 债债 券 C
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
-2.01% 0.14% -0.26% 0.09% -1.75% 0.05%
工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注:1 、 本 基金 基 金 合同 于 2016 年 12 月 16 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 , 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 , 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同 关 于 投 资 范围 及 投 资限 制 的 规定 : 债 券资 产 占 基金 资 产 的比 例 不 低 于 80 % , 其 中 投 资 于 国债 的
比 例 不 低 于 非现 金 基 金资 产 的 80% ; 每 个 交 易日 日 终 在扣 除 国 债期 货 合 约需 缴纳 的 交 易 保 证金 后 ,
本 基 金 所 持 有现 金 及 到期 日 在 一年 以 内 的政 府 债 券的 比 例 合计 不 低 于基 金 资 产净 值 的 5% 。
3.3 其 他 指 标
无。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
张略钊
本基金
的基金
2017 年 10
月 17 日
- 3
2014 年 加 入 工 银 瑞 信 基 金
管 理 有 限 公 司,现 任 固定 收工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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经理 益 部 利 率 及 衍 生 品 策 略 高
级 研 究 员、 基 金 经理 ,2017
年 10 月 17 日 至 今 ,担 任 工
银 瑞 信 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ;2017 年
10 月 17 日 至今 , 担 任工 银
瑞 信 国 债 纯 债 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金经 理 ; 2017 年
12 月 22 日 至今 , 担 任工 银
瑞 信 政 府 债 纯 债 债 券 型 证
券投资基金(LOF )基金经
理。
陆欣
固定收
益部副
总 监 , 本
基金的
基金经
理
2016 年 12
月 16 日
2017 年 12 月
22 日
12
先 后 在 中 国 银 行 担 任 债 券
交 易 员 ,在 光大 保 德 信基 金
管 理 公 司 担 任 固 定 收 益 副
总 监 兼 基 金 经理 。2014 年加
入 工 银 瑞 信 , 现 任 固 定收 益
部副总监。2014 年 6 月 18
日至 2017 年 12 月 22 日,
担 任 工 银 纯 债 债 券 型 基 金
基金经理;2015 年 4 月 17
日 至 今 ,担 任工 银 瑞 信纯 债
定 期 开 放 债 券 型 基 金 基 金
经理; 2015 年 11 月 13 日至
今 ,担 任 工 银目 标 收 益一 年
定 期 开 放 债 券 型 基 金 基 金
经理;2015 年 12 月 2 日至
今 ,担 任 工 银中 高 等 级信 用
债 债 券 型 基 金 基 金 经 理 ;
2016 年 4 月 22 日 至 今, 担
任 工 银 瑞 信 瑞 丰 纯 债 半 年
定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理;2016 年 5 月
5 日 至 今 , 担任 工 银 瑞信 泰
享 三 年 理 财 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经理 ;2016 年 5
月 31 日 至 今 , 担 任 工银 瑞
信 恒 享 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经理 ;2016 年 8
月 25 日 至 今 , 担 任 工银 瑞
信 瑞 享 纯 债 债 券 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 ;2016 年
12 月 16 日至 2017 年 12 月
22 日 , 担 任 工银 瑞 信 国债 纯
债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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金经理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 , 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则 管 理 和 运用 基 金 资 产 ,在 控
制 风 险 的 基 础上 , 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益, 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 , 保 护各 类 投 资人 利 益 ,避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 , 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章, 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 , 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ,
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ,可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ,按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 , 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合, 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 , 实 现了 公
平 交 易 ; 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 , 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 , 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
四 季 度 , 经 济基 本 面 继续 上 行 ,虽 然 政 策层 面 存 在环 保 限 产等 不 利 因素 , 但 经济 展 现 出 较 强
的 韧 性 , 工 业品 价 格 轮番 上 涨 ,使 得 此 前市 场 普 遍预 期 的 经济 将 在 4 季 度 转 为下 行 的 观 点 得到 修
正 , 投 资 者 对 中国 经 济 中长 期 表 现的 看 法 由悲 观 转 为乐 观 , 这 正 是 2016 年初 以来 中 央 推 行 的供 给
侧 结 构 性 改 革政 策 所 取得 的 良 好效 果 。
债 券 市 场 表 现方 面 , 收益 率 大 幅上 行 , 从短 端 到 长端 均 刷 新年 内 新 高水 平 , 信用 利 差 小 幅 扩
张 。 四 季 度 债券 市 场 大幅 下 跌 的背 后 , 既有 经 济 中长 期 预 期由 悲 观 转向 乐 观 的原 因 , 但 金 融监 管工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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继 续 强 化 也 对短 期 债 券市 场 走 势产 生 了 一定 影 响 。
报 告 期 内 本 基金 根 据 宏观 经 济 和通 胀 形 势的 变 化 ,降 低 了 久期 和 杠 杆水 平 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 , 工银 国 债 纯 债 A 份 额净 值 增 长率 为-1.98% , 工 银国 债 纯 债 C 份 额 净值 增 长 率 为
-2.01% , 业 绩比 较 基 准收 益 率 为-0.26% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 出 现连 续 二 十个 工 作 日基 金 资 产净 值 低 于 5000 万 元的 情 形。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 - -
其中:股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
49,576,514.90 74.46
其中:债券
49,576,514.90 74.46
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
7,800,000.00 11.72
其 中 : 买断 式 回 购的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
8,599,148.99 12.92
8 其他资产
604,143.60 0.91
9 合计
66,579,807.49
100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 投资 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。 工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 票 投资 。
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (% )
1 国家债券 49,576,514.90 95.08
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其 中 : 政 策 性金 融 债 - -
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,576,514.90 95.08
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 010107 21 国债 ⑺ 160,000 16,060,800.00 30.80
2 010303 03 国债 ⑶ 164,410 15,758,698.50 30.22
3 019536 16 国债08 182,080 15,263,766.40 29.27
4 019571 17 国债17 25,000 2,493,250.00 4.78
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。 工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.10 投 资 组 合 报 告 附 注
5.10.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.10.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.10.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 38,353.90
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 558,699.84
5 应收申购款 7,089.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 604,143.60
5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 工 银 国 债 纯 债债 券 A 工 银 国 债 纯 债债 券 C
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 26,599,530.68 20,276,876.74
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 396,142.79 18,376,708.10
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 6,905,196.27 4,791,864.70
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 (份 额 减
少以"-" 填 列)
- -
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 20,090,477.20 33,861,720.14
注:1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额;
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
单位:份
报 告 期 期 初 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 0.00
报 告 期 期 间 买入/ 申 购总 份 额 10,354,110.58
报 告 期 期 间 卖出/ 赎 回总 份 额 0.00
报 告 期 期 末 管理 人 持 有的 本 基 金份 额 10,354,110.58
报 告 期 期 末 持有 的 本 基金 份 额 占基 金 总 份
额比例(% )
19.19
注 : 报 告 期 期间 基 金 总申 购 份 额含 红 利 再投 、 转 换入 份 额 ;
报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 含 转换 出 份 额。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
序号 交易方式 交易日期 交 易 份 额 ( 份) 交 易 金 额 ( 元) 适用费率
1 申购
2017 年 11 月
17 日
10,354,110.58
10,000,000.00 0.00%
合计
10,354,110.58 10,000,000.00
工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投资
者类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20171128-20171228 10,354,110.58 0.00 0.00 10,354,110.58 19.19%
个人
- - - - - - -
产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中, 存在 基金规模大幅 波动的风险, 以及由此导致 基金收益较大波动 的
风险。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
1 、 根 据 基 金管 理 人 于 2017 年 10 月 19 日 披 露 的 《关 于 工 银瑞 信 国 债纯 债 债 券型 证 券 投 资 基
金 增 聘 基 金 经理 的 公 告》 , 自 2017 年 10 月 17 日 起 , 张 略 钊 先 生担 任 工 银瑞 信国 债 纯 债 债 券型 证
券 投 资 基 金 的基 金 经 理。
2 、 根 据 基 金管 理 人 于 2017 年 12 月 23 日 披 露 的 《关 于 工 银瑞 信 国 债纯 债 债 券型 证 券 投 资 基
金 变 更 基 金 经理 的 公 告》 , 自 2017 年 12 月 22 日 起 , 陆 欣 先 生 不再 担 任 工银 瑞信 国 债 纯 债 债券 型
证 券 投 资 基 金的 基 金 经理 。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 准 予 工银 瑞 信 国债 纯 债 债 券型 证 券 投资 基 金 募集 申 请 的注 册 文件 ;
2 、《 工 银 瑞信 国 债 纯债 债 券 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ; 工 银 瑞信 国债 纯债 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3 、 《 工 银 瑞信 国 债 纯债 债 券 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 、营 业 执 照 ;
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。