工 银 瑞 信 优 质 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 国 光 大 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期: 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 光 大 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定, 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 , 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工 银 优 质 精 选混 合
交易代码 487021
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2016 年 2 月 19 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 69,921,548.14 份
投资目标
在 合 理 控 制 风险 并 保 持良 好 流 动性 的 基 础上 , 追 求 基
金 资 产 的 长 期稳 定 增 值 , 获 得 超 过业 绩 比 较基 准 的 长
期投资收益。
投资策略
本 基 金 将 由 投资 研 究 团队 及 时 跟踪 市 场 环境 变 化 , 根
据 宏 观 经 济 运行 态 势、宏 观经 济 政 策 变化 、 证 券 市 场
运 行 状 况、国 际 市场 变 化 情况 等 因 素 的深 入 研 究,判
断 证 券 市 场 的发 展 趋 势,结合 行 业 状 况、公司 价 值 性
和 成 长 性 分 析, 综 合 评价 各 类 资产 的 风 险收 益 水 平 。
在 基 于 充 足 的宏 观 形 势判 断 和 策略 分 析 的基 础 上 , 采
用 动 态 调 整 策略 , 对 基 金 资产 进 行 灵 活资 产 配 置,在
市 场 上 涨 阶 段中 , 增 加 权 益类 资 产 配 置比 例,在 市 场
下 行 周 期 中,降 低权 益 类 资产 配 置 比 例,力求 实 现 基
金 财 产 的 长 期稳 定 增 值 , 从 而 有 效提 高 不 同市 场 状 况
下 基 金 资 产 的整 体 收 益水 平 。 在股 票 选 择策 略 方 面 ,
基金采 用 积 极主 动 的 投资 管 理 策略 , 在 构 建股 票 投 资
组 合 时 , 灵 活 运 用多 种 投 资策 略 , 积 极 挖 掘和 利 用 市
场 中 可 行 的 投资 机 会,以 实现 基 金 的 投资 目 标。基 金
将 契 合“ 优 质精 选 ”这 一原 则 ,将优 势 主 题策 略 与 个
股 精 选 策 略 相结 合 的 策略 框 架 下, 采 取 “自 上 而 下 ”工 银 瑞信 优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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与 “ 自 下 而 上” 相 结 合的 分 析 方法 进 行 股票 投 资 。
业绩比较基准
沪深 300 指 数 收 益 率 × 6 0 % + 中 证 全 债 指 数 收 益 率
× 4 0 % 。
风险收益特征
本 基 金 属 于 混合 型 基 金 , 其 预 期 收益 及 风 险水 平 低 于
股 票 型 基 金 ,高 于 债 券型 基 金 和货 币 市 场基 金 。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 光 大 银 行股 份 有 限公 司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报 告 期 ( 2017 年10 月1 日 - 2017 年12 月31 日 )
1. 本 期 已 实 现收 益 3,485,664.46
2.本期利润 4,002,824.53
3. 加 权 平 均 基金 份 额 本期 利 润 0.0541
4. 期 末 基 金 资产 净 值 111,665,135.75
5. 期 末 基 金 份额 净 值 1.597
注:1 、 上 述 基 金业 绩 指 标不 包 括 持有 人 认 购或 交 易 基金 的 各 项费 用 , 计 入费 用后 实 际 收 益 水平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已实 现 收 益是 指 基 金本 期 利 息收 入 、 投 资 收 益、 其 他收 入 (不 含 公 允价值 变 动 收 益) 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 , 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 3.43% 0.99% 2.77% 0.49% 0.66% 0.50%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
注:1 、 本 基金 于 2016 年 2 月 19 日转型为工银瑞信 优质精选 混合型证 券投资 基金。
2 、 按 基 金 合 同规 定 , 本基 金 建 仓期 为 6 个 月 。 截 至 报告 期 末 , 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同 关 于 投 资 范围 及 投 资限 制 的 规定 : 股 票等 权 益 类资 产 占 基金 资 产 比例 为 0%-95% , 债 券 等 固定 收
益 类 资 产 占 基金 资 产 比例 不 低 于 5% , 权证 投 资 占基 金 资 产净 值 的 比例 为 0-3% 。 每 个 交 易 日 日终 在
扣 除 股 指 期 货合 约 需 缴纳 的 交 易保 证 金 后, 保 持 不低 于 基 金资 产 净 值 的 5% 的 现金 或 到 期 日 在一 年
以 内 的 政 府 债券 。 股 指期 货 及 其他 金 融 工具 的 投 资比 例 依 照法 律 法 规或 监 管 机构 的 规 定 执 行。
3.3 其 他 指 标
无。
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§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
胡志利
本 基 金 的
基金经理
2017 年 1 月
25 日
- 5
2012 年加入工银瑞
信 , 现 任 权 益 投 资 部
基金经理,2015 年 8
月 18 日至 2017 年 12
月 26 日 , 担 任 工 银 瑞
信 绝 对 收 益 策 略 混 合
型 发 起 式 证 券 投 资 基
金基金经理;2016 年
10 月 10 日 至 今 , 担 任
工 银 瑞 信 新 焦 点 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 ;2017
年 1 月 25 日 至 今 , 担
任 工 银 瑞 信 优 质 精 选
混 合 型 证 券 投 资 基 金
基金经理;2017 年 4
月 14 日 至 今 , 担 任 工
银 瑞 信 新 机 遇 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基
金基金经理;2017 年
4 月 27 日 至今 , 担 任
工 银 瑞 信 新 价 值 灵 活
配 置 混 合 型 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 , 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ,在 控
制 风 险 的 基 础上 , 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益, 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
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4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 , 保 护各 类 投 资人 利 益 ,避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 , 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章, 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 , 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ,
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ,可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ,按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 , 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同
一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合, 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 , 实 现了 公
平 交 易 ; 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 , 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 , 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
2017 年四季度A 股 市 场 指 数震 荡 下 行, 上 证 指数 微 幅 调 整 1.25% , 前期 涨 幅 较大 的 板 块 调 整
幅度较 大 ; 高估 值 板 块延 续 年 初以 来 的 态 势继 续 调 整。 本 基 金操 作 上 契合 “ 优质 精 选 ” 这 一原 则 ,
在 优 势 主 题 策略 与 个 股精 选 策 略相 结 合 的策 略 框 架下 , 采 取“ 自 上 而下 ” 与 “自 下 而 上 ” 相结 合
的 分 析 选 股 ,四 季 度 基金 主 要 配置 景 气 度较 高 的 消费 、 科 技、 金 融 板块 , 以 及自 下 而 上 细 分中 游
高 端 制 造 领 域板 块 和 受益 周 期 性价 比 较 好的 龙 头 股票 , 通 过精 选 , 力争 获 取 稳定 的 投 资 收 益。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 , 本基 金 净 值增 长 率 为 3.43% , 业 绩比 较 基 准收 益 率 为 2.77% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
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§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 90,622,161.13 80.27
其中:股票
90,622,161.13 80.27
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
6,575,860.00 5.82
其中:债券
6,575,860.00 5.82
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买 断 式回 购 的 买入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
15,455,129.60 13.69
8 其他资产
240,028.67 0.21
9 合计
112,893,179.40
100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比 例
(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 - -
B 采 矿 业 2,450,976.00 2.19
C 制造业 51,554,584.73 46.17
D
电 力 、热 力、燃 气 及水 生 产 和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 4,766,994.00 4.27
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 4,981,608.00 4.46
H 住宿和餐饮业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信息 技 术 服务 业 4,185,232.55 3.75
J 金融业 15,300,715.75 13.70
K
房地产业
1,228,788.60 1.10
L
租 赁 和 商 务 服务 业
3,756,135.68 3.36
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - 工 银 瑞信 优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 71,792.82 0.06
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作
- -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业
2,325,333.00 2.08
S 综合 - -
合计 90,622,161.13 81.16
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 600887 伊利股份 199,900 6,434,781.00 5.76
2 000651 格力电器 138,300 6,043,710.00 5.41
3 601336 新华保险 84,900 5,959,980.00 5.34
4 000858 五 粮 液 58,254 4,653,329.52 4.17
5 002027 分众传媒 266,771 3,756,135.68 3.36
6 000895 双汇发展 140,900 3,733,850.00 3.34
7 600176 中国巨石 226,800 3,694,572.00 3.31
8 600872 中炬高新 147,000 3,639,720.00 3.26
9 002142 宁波银行 197,475 3,517,029.75 3.15
10 600309 万华化学 90,200 3,422,188.00 3.06
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 ( % )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 6,186,360.00 5.54
其 中 : 政 策 性金 融 债 6,186,360.00 5.54
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 ( 可 交换 债 ) 389,500.00 0.35
8 同业存单 - -
9 其他 - - 工 银 瑞信 优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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10 合计 6,575,860.00 5.89
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值 比
例(%)
1 108601 国开1703 62,000 6,186,360.00 5.54
2 128024 宁行转债 3,895 389,500.00 0.35
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 股 指 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.9.2 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 股 指期 货 进 行投 资 。
5.10 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
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5.10.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.10.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.11 投 资 组 合 报 告 附 注
5.11.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 投 资 决 策 程 序 说 明 :
分众传媒
本 报 告 期 , 本基 金 持 有分 众 传 媒, 其 发 行主 体 因 部分 临 时 报告 信 息 未披 露 、 披露 不 及 时 、 不
完整,2015 年 年报 信 息 披 露存 在 遗 漏、 未 在 股东 大 会 授权 范 围 内购 买 银 行理 财产 品 等 违 规 行为 ,
被 中 国 证 监 会广 东 监 管局 采 取 出具 警 示 函的 监 管 措施 。
上 述 情 形 对 上市 公 司 的财 务 和 经营 状 况 无重 大 影 响, 投 资 决策 流 程 符合 基 金 管理 人 的 制 度 要
求。
5.11.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.11.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 69,233.72
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 154,804.92
5 应收申购款 15,990.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 240,028.67
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5.11.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券。
5.11.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
序号 股票代码 股票名称
流 通 受 限 部 分的
公允价值( 元)
占基金资 产
净 值 比 例 (% )
流 通 受 限 情 况说 明
1 600309 万华化学 3,422,188.00 3.06 重大事项
5.11.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 75,830,529.49
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 2,336,975.22
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 8,245,956.57
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 ( 份 额减 少 以"-"
填列)
-
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 69,921,548.14
注:1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额;
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。 工 银 瑞信 优质 精选 混合 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 保 本 2 号 混 合型 发 起 式证 券 投 资基 金 设 立的 文 件;
2 、 《 工 银 瑞信 优 质 精选 混 合 型证 券 投 资 基金 基 金 合同 》 ;
3 、 《 工 银 瑞信 优 质 精选 混 合 型证 券 投 资 基金 托 管 协议 》 ;
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ;
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ;
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。