工 银 瑞 信 产 业 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人: 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人: 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期: 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中信 银 行 股份 有 限 公司 根 据 本基 金 合 同规 定 , 于 2018 年 1 月 18 日复核了本报告
中 的 财 务 指 标、 净 值 表现 和 投 资组 合 报 告等 内 容 ,保 证 复 核内 容 不 存在 虚 假 记载 、 误 导 性 陈述 或
者重大遗漏。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金资 产 , 但 不保 证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险, 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银产业债券
交易代码 000045
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2013 年 3 月 29 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 402,295,252.76 份
投资目标
本 基 金 在 追 求资 产 长 期稳 健 增 值的 基 础 上 , 通 过
对 产 业 债 券 积极 主 动 的投 资 管 理 , 力 争 创 造超 过
业 绩 比 较 基 准的 投 资 收益 。
投资策略
本 基 金 依 据 经济 周 期 与金 融 市 场的 相 互 关系 , 以
固 定 收 益 类 品种 构 筑 资产 组 合 的平 稳 收 益 , 以 积
极 的 权 益 类 资产 投 资 追求 资 产 组合 的 增 强回 报 。
通 过 对 股 票 资产 与 债 券资 产 进 行相 对 稳 定的 战
略 性 配 置 , 实现 基 金 的风 险 收 益目 标 。
业绩比较基准
人 民 币 税 后 三年 期 银 行定 期 存 款利 率+1.00% 。三
年 期 定 期 存 款利 率 是 指每 年 的 第一 个 工 作日 中
国 人 民 银 行 网站 上 发 布的 三 年 期 “ 金 融 机构 人
民 币 存 款 基 准利 率 ” 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金 , 预期 收 益 和风 险 水 平高 于
货 币 市 场 基 金, 低 于 混合 型 基 金与 股 票 型基 金 ;
因 为 本 基 金 可以 配 置 二级 市 场 股票 , 所 以 预期 收
益 和 风 险 水 平高 于 投 资范 围 不 含二 级 市 场股 票
的 债 券 型 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 信 银 行 股 份有 限 公 司
下 属 分 级 基 金的 基 金 简称 工银产业债券A 工银产业债券B 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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下 属 分 级 基 金的 交 易 代码 000045 000046
报 告 期 末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 294,688,159.39 份 107,607,093.37 份
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 : 人 民 币元
主要财务指标 报告期( 2017 年 10 月 1 日 - 2017 年 12 月 31 日 )
工银产业债券A 工银产业债券B
1 . 本 期 已 实现 收 益 2,610,698.93 794,164.72
2.本期利润 2,054,389.27 598,782.01
3 . 加 权 平 均基 金 份 额本 期 利 润 0.0069 0.0055
4 . 期 末 基 金资 产 净 值 377,693,054.43 135,857,662.84
5 . 期 末 基 金份 额 净 值 1.282 1.263
注:1 、 上 述基 金 业 绩指 标 不 包括 持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 ,计 入 费用 后 实 际 收 益水 平 要
低 于 所 列 数 字。
2 、 本 期 已 实现 收 益 是指 基 金 本期 利 息 收 入、 投 资 收益 、 其 他收 入 ( 不含 公 允价 值 变 动 收 益) 扣 除
相 关 费 用 后 的余 额 , 本期 利 润 为本 期 已 实现 收 益 加上 本 期 公允 价 值 变动 收 益 。
3 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 , 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
工银产业债券A
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.55% 0.17% 0.95% 0.01% -0.40% 0.16%
工银产业债券B
阶段
净值增长
率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个
月
0.48% 0.18% 0.95% 0.01% -0.47% 0.17%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注:1 、 本 基金 基 金 合同 于 2013 年 3 月 29 日生效。
2 、 按 基 金 合 同规 定 , 本基 金 建 仓期 为 六 个 月。 截 至 报告 期 末 , 本基 金 的 各项 投资 比 例 符 合 基金 合
同 关 于 投 资 范围 及 投 资限 制 的 规定 : 本 基金 债 券 等固 定 收 益类 资 产 占基 金 资 产的 比 例 不 低 于
80 % ; 其 中 产业 债 的 投资 比 例 不低 于 固 定收 益 类 资产 的 80% ; 股 票等 权 益 类资产 占 基 金 资 产的 比
例不超过20% ; 现金 及 到 期日 在 一 年以 内 的 政府 债 券 占基 金 资 产 净值 的 比 例不低 于 5% 。
3.3 其 他 指 标
无。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 ( 或 基 金 经 理 小 组 ) 简 介
姓名 职务
任 本 基 金 的 基金 经 理 期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
何秀红
固定收
益部副
2013 年 3
月 29 日
- 11
曾 任 广 发 证 券 股 份 有 限 公
司 债 券 研 究 员;2009 年加 入工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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总 监 , 本
基金的
基金经
理
工 银 瑞 信 ,现任 固 定 收益 部
副总监;2011 年 2 月 10 日
至 今 ,担 任 工银 四 季 收益 债
券 型 基 金 基 金经 理 ; 2011 年
12 月 27 日至 2015 年 1 月
19 日 , 担 任 工银 保 本 混合 基
金基金经理;2012 年 11 月
14 日 至 今 , 担任 工 银 信用 纯
债 债 券 基 金 基金 经 理 ;2013
年 3 月 29 日至 今 , 担任 工
银 瑞 信 产 业 债 债 券 基 金 基
金经理;2013 年 5 月 22 日
至 今 ,担 任 工银 信 用 纯债 一
年 定 期 开 放 基金 基 金 经理 ;
2013 年 6 月 24 日 起 至今 ,
担 任 工 银 信 用 纯 债 两 年 定
期 开 放 基 金 基金 经 理 ;2015
年 10 月 27 日起至今 ,担 任
工 银 丰 收 回 报 灵 活 配 置 混
合型基金基 金经 理 ; 2016 年
9 月 12 日 起 至 今 , 担 任工 银
瑞 信 瑞 享 纯 债 债 券 型 证 券
投 资 基 金 基 金经 理 。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ,本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 , 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ,在 控
制 风 险 的 基 础上 , 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益, 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 , 保 护各 类 投 资人 利 益 ,避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 , 公 司 根 据 《 证 券 投 资基 金 法 》 、 《 基 金 管理 公 司 特定 客 户 资产 管理 业 务 试 点 办法 》 、
《 证 券 投 资 基金 管 理 公司 公 平 交易 制 度 指导 意 见 》等 法 律 法规 和 公 司内 部 规 章, 拟 定 了 《 公平 交
易 管 理 办 法》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 , 对 公司 管 理 的各 类 资 产的 公 平 对待 做了 明 确 具 体 的规 定 ,
并 规 定 对 买 卖股 票 、 债券 时 候 的价 格 和 市场 价 格 差距 较 大 ,可 能 存 在操 纵 股 价、 利 益 输 送 等违 法
违 规 情 况 进 行监 控 。 本报 告 期 ,按 照 时 间优 先 、 价格 优 先 的原 则 , 本公 司 对 满足 限 价 条 件 且对 同工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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一证券有 相 同交 易 需 求的 基 金 等投 资 组 合, 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交易 模 块 进行 操 作 , 实 现了 公
平 交 易 ; 未 出现 清 算 不到 位 的 情况 , 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资 组 合之 间
未 发 生 法 律 法规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 , 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
海 外 方 面 , 四季 度 发 达国 家 经 济延 续 改 善态 势 , 其中 欧 元 区表 现 较 为强 劲 。 美国 方 面 , 美 联
储 10 月启动缩表并于12 月加息25bp ,均符 合 市 场 预期 , 不 过 议 息会 议 的 表态总 体 偏 鸽 派。欧 洲
经 济 在 投 资 和出 口 的 带动 下 持 续改 善 , 美元 指 数 呈现 震 荡 态势 , 人 民币 汇 率 整体 波 动 但 年 末经 历
强 势 升 值 , 外 汇占 款 维 持小 幅 净 流入 , 基 本 告 别 2014 年 下 半 年以 来 持 续 净流 出的 局 面 。 国 内 方面 ,
经 济 进 一 步 走弱 , 其 中地 产 投 资继 续 下 滑, 工 业 增加 值 也 平稳 回 落 ,不 过 外 需持 续 高 景 气 提振 出
口 , 叠 加 基 建投 资 维 稳, 使 得 经济 表 现 出一 定 韧 性。 流 动 性方 面 , 四季 度 央 行货 币 政 策 维 持稳 健
中 性 , 但 资 金面 实 际 偏紧 , 叠 加年 末 因 素, 资 金 利率 波 动 加剧 。 市 场方 面 , 受制 于 流 动 性 和对 金
融 监 管 的 担 忧, 债 市 收益 率 整 体震 荡 上 行,10 年 期 国 债收 益 率 一度 逼 近 4% 、10 年期国开收益率
逼近5% ,信 用债 中 高 等级 利 差 小幅 走 扩,低 等 级利 差 维 持低 位 。 可 转 债 在供 给释 放 叠 加 股 债双 杀
下 的 背 景 下 经历 下 跌 行情 。
四 季 度 组 合 操作 少 量 止损 利 率 债。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 , 工银 产 业 债 A 份 额 净值 增 长 率 为 0.55% , 工银 产 业 债 B 份 额 净 值增长 率 为 0.48% ,
业 绩 比 较 基 准收 益 率 为 0.95% 。
4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额(元) 占 基 金 总 资 产的 比 例 (% )
1 权益投资 76,603,075.40 12.39
其中:股票
76,603,075.40 12.39
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
526,677,808.95 85.19
其中:债券
526,677,808.95 85.19
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金 融 衍 生 品 投资 - -
6 买 入 返 售 金 融资 产
- -
其 中 : 买断 式 回 购的 买 入 返 售
金融资产
- -
7 银 行 存 款 和 结算 备 付 金合 计
6,016,047.03 0.97
8 其他资产
8,968,370.49 1.45
9 合计
618,265,301.87
100.00
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
5.2.1 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代码 行业类别 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例(%)
A 农 、 林 、 牧 、渔 业 1,409,970.40 0.27
B 采矿业 1,390,200.00 0.27
C 制造业 34,970,705.00 6.81
D
电 力 、 热 力、 燃 气及 水 生 产和 供
应业
- -
E 建筑业 2,556,800.00 0.50
F 批发和零售业 3,232,800.00 0.63
G 交 通 运 输 、 仓储 和 邮 政业 1,070,300.00 0.21
H 住宿和餐饮业 - -
I
信 息 传 输、 软 件 和信 息 技 术服 务
业
- -
J 金融业 24,433,300.00 4.76
K 房地产业 3,926,200.00 0.76
L 租 赁 和 商 务 服务 业 1,408,000.00 0.27
M 科 学 研 究 和 技术 服 务 业 - - 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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N 水 利 、 环 境 和公 共 设 施管 理 业 1,136,500.00 0.22
O 居 民 服 务 、 修理 和 其 他服 务 业 - -
P 教育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工作 - -
R 文 化 、 体 育 和娱 乐 业 1,068,300.00 0.21
S 综合 - -
合计 76,603,075.40 14.92
注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.2.2 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
无。
5.3 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公 允 价 值 ( 元)
占基金资产净
值比例(%)
1 601318 中国平安 95,000 6,648,100.00 1.29
2 000651 格力电器 90,000 3,933,000.00 0.77
3 601166 兴业银行 220,000 3,737,800.00 0.73
4 601601 中国太保 90,000 3,727,800.00 0.73
5 000858 五 粮 液 45,000 3,594,600.00 0.70
6 000963 华东医药 60,000 3,232,800.00 0.63
7 600887 伊利股份 100,000 3,219,000.00 0.63
8 600036 招商银行 90,000 2,611,800.00 0.51
9 002311 海大集团 110,000 2,574,000.00 0.50
10 600340 华夏幸福 80,000 2,511,200.00 0.49
5.4 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 公 允 价 值 ( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (% )
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 47,217,000.00 9.19
其 中 : 政 策 性金 融 债 47,217,000.00 9.19
4 企业债券 294,247,953.30 57.30
5 企 业 短 期 融 资券 - -
6 中期票据 159,118,000.00 30.98
7 可转债 ( 可 交换 债 ) 26,094,855.65 5.08
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 526,677,808.95 102.56 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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注 : 由 于 四 舍五 入 的 原因 公 允 价值 占 基 金资 产 净 值的 比 例 分项 之 和 与合 计 可 能有 尾 差 。
5.5 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公 允 价 值 ( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例(%)
1 136053 15 南航01 350,500 34,569,815.00 6.73
2 136270 16 南网01 350,000 32,921,000.00 6.41
3 101782001
17 河钢集
MTN007
300,000 29,892,000.00 5.82
4 122770 11 国网01 300,000 29,841,000.00 5.81
5 101474010
14 北控集
MTN003
200,000 20,140,000.00 3.92
5.6 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.7 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 贵 金 属。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 权 证 。
5.9 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
5.9.1 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。
5.9.2 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 国 债 期货 投 资 ,也 无 期 间损 益 。
5.9.3 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 报 告 期 内 ,本 基 金 未运 用 国 债期 货 进 行投 资 。 工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10 投 资 组 合 报 告 附 注
5.10.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 , 或 在
报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.10.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 未 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 。
5.10.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 46,908.90
2 应 收 证 券 清 算款 569,341.21
3 应收股利 -
4 应收利息 8,252,610.02
5 应收申购款 99,510.36
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 8,968,370.49
5.10.4 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 占 基 金 资 产 净值 比 例 (% )
1 132006 16 皖新EB 3,034,384.00 0.59
2 132004 15 国盛EB 2,741,700.00 0.53
3 110032 三一转债 2,426,400.00 0.47
4 113011 光大转债 2,194,901.10 0.43
5 132002 15 天集EB 2,056,000.00 0.40
6 132007 16 凤凰EB 1,803,620.00 0.35
7 113008 电气转债 987,800.00 0.19
8 123001 蓝标转债 965,700.00 0.19
注 : 上 表 包 含期 末 持 有的 处 于 转股 期 的 可转 换 债 券和 可 交 换债 券 明 细。
5.10.5 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
无。
工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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5.10.6 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。
§6 开放式基金份额变动
单位:份
项目 工银产业债券A 工银产业债券B
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 299,995,178.81 110,829,133.43
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 6,323,340.54 1,810,041.17
减: 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额 11,630,359.96 5,032,081.23
报 告 期 期 间 基金 拆 分 变动 份 额 (份 额 减
少以"-" 填 列)
- -
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 294,688,159.39 107,607,093.37
注:1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额;
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 变 动 情 况
无。
7.2 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 交 易 明 细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
投资
者类
别
报告期内持有基金 份额变化情况 报告期末持有基金 情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20171001-20171231 126,151,617.90 0.00 0.00 126,151,617.90 31.36%
个人
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工 银 瑞信 产业 债债 券型 证券 投资 基金 2017 年第 4 季度报告
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产品特有风险
本基金份额持有人 较为集中, 存在 基金规模大幅 波动的风险, 以及由此导致 基金收益较大波动 的
风险。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 产业 债 债 券 型证 券 投 资基 金 设 立的 文 件 ;
2 、 《 工 银 瑞信 产 业 债债 券 型 证券 投 资 基 金基 金 合 同》 ;
3 、 《 工 银 瑞信 产 业 债债 券 型 证券 投 资 基 金托 管 协 议》 ;
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ;
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ;
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 , 在 合 理 时间 内 取 得上 述文 件 的 复 印 件。