工 银 瑞 信 7 天 理 财 债 券 型 证 券 投 资 基 金
2017 年第4 季 度 报 告
2017 年 12 月 31 日
基金管理人： 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司
基金托管人： 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送出日期： 二 〇 一 八 年 一 月 二 十 日 工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§1 重要提示
基 金 管 理 人 的董 事 会 及董 事 保 证本 报 告 所载 资 料 不存 在 虚 假记 载 、 误导 性 陈 述或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的真 实 性 、准 确 性 和完 整 性 承担 个 别 及连 带 责 任。
基 金 托 管 人 中国 建 设 银行 股 份 有限 公 司 根据 本 基 金合 同 规 定， 于 2018 年 1 月 18 日复核了本
报 告 中 的 财 务指 标 、 净值 表 现 和投 资 组 合报 告 等 内容 ， 保 证复 核 内 容不 存 在 虚假 记 载 、 误 导性 陈
述 或 者 重 大 遗漏 。
基 金 管 理 人 承诺 以 诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的 原则 管 理 和运 用 基 金 资产 ， 但 不 保证基 金 一 定 盈 利。
基 金 的 过 往 业绩 并 不 代表 其 未 来表 现 。 投资 有 风 险， 投 资 者在 作 出 投资 决 策 前应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说明 书 。
本 报 告 中 财 务资 料 未 经审 计 。
本报告期自2017 年 10 月 1 日起至12 月 31 日止。
§2 基金产品概况
基金简称 工银7 天理财债券
交易代码 485118
基金运作方式 契约型开放式
基 金 合 同 生 效日 2012 年 8 月 22 日
报 告 期 末 基 金份 额 总 额 4,554,692,764.83 份
投资目标
在 控 制 风 险 并保 持 资 产流 动 性 的基 础 上 ， 力 争 实 现超
过 业 绩 比 较 基准 的 投 资收 益 。
投资策略
将 采 取 利 率 策略 、 信 用 策 略 、 相 对 价 值 策略 等 积 极投
资 策 略 ， 在 严 格 控制 风 险 的前 提 下 ， 发 掘和 利 用 市场
失 衡 提 供 的 投资 机 会 ，实 现 组 合增 值 。
业绩比较基准 人 民 币 七 天 通知 存 款 税后 利 率 。
风险收益特征
本 基 金 为 债 券型 基 金， 预 期 收益 和 风 险 水平 低 于 混合
型 基 金 、 股 票型 基 金 ，高 于 货 币市 场 基 金。
基金管理人 工 银 瑞 信 基 金管 理 有 限公 司
基金托管人 中 国 建 设 银 行股 份 有 限公 司
下属 分 级基金 的基金 简称 工银7 天理财债券A 工银7 天理财债券B
下属分 级 基 金的 交 易 代码 485118 485018
报告期末 下 属分 级 基 金的 份 额 总额 4,184,434,953.30 份 370,257,811.53 份
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主 要 财 务 指 标
单 位 ： 人 民 币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 10 月 1 日 － 2017 年 12 月 31 日 ）
工银7 天理财债券A 工银7 天理财债券B
1. 本 期 已 实 现 收益 41,341,157.00 8,902,834.05
2．本期利润 41,341,157.00 8,902,834.05
3 ． 期 末 基 金资 产 净 值 4,184,434,953.30 370,257,811.53
注：1 、 本 基金 收 益 分配 是 按 日结 转 份 额 。
2 、 上 述 基金 业 绩 指标 不 包 括持 有 人 认购 或 交 易基 金 的 各项 费 用 计入 费 用 后 实际收 益 水 平 要 低于 所
列数字。
3 、 本 期 已实 现 收 益指 基 金 本期 利 息 收入 、 投资 收 益、 其 他 收 入 （ 不 含公 允 价 值变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余额 ， 本 期利 润 为 本期 已 实 现收 益 加 上本 期 公 允价 值 变 动收 益 ， 由于 货 币 市 场 基金 采
用 摊 余 成 本 法核 算 ， 因此 公 允 价值 变 动 收益 为 零 ，本 期 已 实现 收 益 和本 期 利 润的 金 额 相 等 。
4 、 所 列 数 据截 止 到 报告 期 最 后一 日 ， 无 论该 日 是 否为 开 放 日或 交 易 所的 交 易日 。
3.2 基 金 净 值 表 现
3.2.1 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 收益率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比 较
工银 7 天理财债券 A
阶段
净值收益
率①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
① － ③ ② － ④
过去三个
月
0.9485% 0.0017% 0.3403% 0.0000% 0.6082% 0.0017%
工银 7 天理财债券 B
阶段
净值收益率
①
净值收益率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业 绩 比 较 基 准收
益率标准差④
① － ③ ② － ④
过去三个
月
1.0223% 0.0017% 0.3403% 0.0000% 0.6820% 0.0017%
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3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 收 益 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率
变 动 的 比 较
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注：1 、 本 基金 基 金 合同 于 2012 年 8 月 22 日生效。
2 、 按 基 金 合同 规 定 ，本 基 金 建仓 期 为 14 个 交 易 日。 截 至 报告 期 末 ，本 基 金 的各 项 投 资 比 例符 合
基 金 合 同 关 于投 资 范 围及 投 资 限制 的 规 定 ： 本 基 金 主要 投 资 于 具有 良 好 流动 性的 工 具 ， 包 括 现金 、
通 知 存 款 、一 年以 内（ 含 一 年 ） 的 银 行 定期 存 款 和大 额 存 单 、剩余 期 限（ 或回售 期 限 ）在 397 天
以内（含397 天） 的 债 券 、资 产 支 持证 券 、 中期 票 据 ；期 限 在 一年 以 内 （含 一年 ） 的 债 券 回购 、
期 限 在 一 年 以内 （ 含 一年 ） 的 中央 银 行 票据 、 短 期融 资 券 ，及 法 律 法规 或 中 国证 监 会 允 许 本基 金
投 资 的 其 他 固定 收 益 类金 融 工 具； 本 基 金不 直 接 在二 级 市 场上 买 入 股票 、 权 证等 权 益 类 资 产， 也
不 参 与 一 级 市场 新 股 申购 和 新 股增 发 。
§4 管理人报告
4.1 基 金 经 理 （ 或 基 金 经 理 小 组 ） 简 介
姓
名
职务
任本基金的
基金经理期
限
证
券
从
说明 工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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任职
日期
离
任
日
期
业
年
限
魏
欣
固 定 收 益
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2012
年8 月
22 日
- 13
2005 年 加 入工 银 瑞 信， 现 任 固定 收 益 部副 总 监 ；2011 年 4
月 20 日 至 今 ， 担 任 工银 货 币 市场 基 金 基金 经 理 ；2012 年 8
月22 日 至 今， 担 任 工银 瑞 信 7 天 理 财 债券 型 基 金基 金 经 理 ；
2012 年 10 月 26 日至2017 年 3 月 10 日 ， 担 任 工 银 14 天理
财 债 券 型 基 金的 基 金 经理 ；2014 年 9 月 23 日 至 今 ， 担 任 工
银 瑞 信 现 金 快线 货 币 市场 基 金 基金 经 理 ；2014 年 10 月 22
日至 2017 年 3 月 10 日 ， 担任 工 银 添 益快 线 货 币市 场 基 金
基金经理；2015 年 5 月 26 日 起 至 今 ， 担任 工 银 新财 富 灵 活
配 置 混 合 型 基金 基 金 经理 ；2015 年 5 月 26 日 起 至 今 ， 担 任
工 银 双 利 债 券型 基 金 基金 经 理 ；2015 年 5 月 29 日起至今，
担 任 工 银 丰 盈回 报 灵 活配 置 混 合型 基 金 基金 经 理 ；2015 年
6 月 19 日至 2017 年 3 月 10 日 ， 担 任 工银 财 富 快线 货 币 市
场 基 金 基 金 经理 ；2016 年 11 月 22 日 至今 ， 担 任工 银 瑞 信
新 得 益 混 合 型证 券 投 资基 金 基 金经 理 ； 2016 年 12 月 7 日至
今，担任工银瑞信新得润混 合型证券投资基金基 金经理；
2016 年 12 月 29 日至 今 ， 担任 工 银 瑞 信新 增 利 混合 型 证 券
投 资 基 金 基 金经 理 ；2016 年 12 月 29 日至 今 ， 担任 工 银 瑞
信 新 增 益 混 合型 证 券 投资 基 金 基金 经 理 ；2016 年 12 月 29
日至今，担任工银瑞信 银 和 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理；2016 年 12 月 29 日 至 今， 担 任 工 银瑞 信 新 生利 混 合 型
证 券 投 资 基 金基 金 经 理；2017 年 3 月 23 日 至 今 ， 担 任 工 银
瑞 信 新 得 利 混合 型 证 券投 资 基 金基 金 经 理。
4.2 管 理 人 对 报 告 期 内 本 基 金 运 作 遵 规 守 信 情 况 的 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 管理 人 严 格按 照 《 证券 投 资 基金 法 》 等有 关 法 律法 规 及 基金 合 同 、 招 募
说 明 书 等 有 关基 金 法 律文 件 的 规定 ， 依 照诚 实 信 用、 勤 勉 尽责 的 原 则管 理 和 运用 基 金 资 产 ，在 控
制 风 险 的 基 础上 ， 为 基金 份 额 持有 人 谋 求最 大 利 益， 无 损 害基 金 份 额持 有 人 利益 的 行 为 。
4.3 公 平 交 易 专 项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制 度 的 执 行 情 况
为 了 公 平 对 待各 类 投 资人 ， 保 护各 类 投 资人 利 益 ，避 免 出 现不 正 当 关联 交 易 、利 益 输 送 等 违
法 违 规 行 为 ， 公 司根 据 《 证 券投 资 基 金 法》 、 《 基 金 管 理公 司 特 定客 户 资 产管 理 业务 试 点 办 法 》 、 《 证
券 投 资 基 金 管理 公 司 公平 交 易 制度 指 导 意见 》 等 法律 法 规 和公 司 内 部规 章 ， 拟定 了 《 公 平 交易 管
理 办 法 》 、 《 异 常交 易 管 理办 法 》 ， 对公 司 管 理的 各 类 资产 的 公 平 对待 做 了 明确 具体 的 规 定 ， 并 规定工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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对 买 卖 股 票 、债 券 时 候的 价 格 和市 场 价 格差 距 较 大， 可 能 存在 操 纵 股价 、 利 益输 送 等 违 法 违规 情
况 进 行 监 控 。本 报 告 期， 按 照 时间 优 先 、价 格 优 先的 原 则 ，本 公 司 对满 足 限 价条 件 且 对 同 一证 券
有 相 同 交 易 需求 的 基 金等 投 资 组合 ， 均 采 用了 系 统 中的 公 平 交 易模 块 进 行操 作， 实 现 了 公 平 交易 ；
未 出 现 清 算 不到 位 的 情况 ， 且 本基 金 及 本基 金 与 本基 金 管 理人 管 理 的其 他 投 资组 合 之 间 未 发生 法
律 法 规 禁 止 的反 向 交 易及 交 叉 交易 。
4.3.2 异 常 交 易 行 为 的 专 项 说 明
本 基 金 本 报 告期 内 未 出现 异 常 交易 的 情 况。 本 报 告期 内 ， 本公 司 所 有投 资 组 合参 与 的 交 易 所
公 开 竞 价 同 日反 向 交 易成 交 较 少的 单 边 交易 量 未 超过 该 证 券当 日 成 交量 的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基 金 投 资 策 略 和 运 作 分 析
与 三 季 度 相 比， 四 季 度宏 观 基 本面 延 续 了走 弱 的 态势 ， 但 仍展 现 出 较强 的 韧 性。 从 需 求 端 来
看 ， 房 地 产 投资 、 制 造业 投 资 、消 费 的 增速 均 有 所回 落 ， 经济 的 韧 性主 要 来 自于 基 建 和 出 口。 不
过 2018 年 在 税 收 和 土地 出 让 收入 增 长 放 缓、 地 方债 务 整 肃推 进 的 背景 下 ， 基建投 资 大 概 率 会走 弱 。
出 口 方 面 ， 四 季度 较 三 季度 有 所 改善 ， 结 合 12 月 PMI 新 出 口 订 单、 发 达 国 家 PMI 数据超预期的表
现 来 看 ， 全 球贸 易 高 景气 的 状 态在 延 续 。整 体 上 来看 ， 在 控宏 观 杠 杆率 的 基 调下 ， 债 务 扩 张的 速
度将逐渐向名义GDP 收 敛 ， 高 度依 赖 杠 杆的 地 产 和基 建 受 到抑 制 ， 带动 内 需 的回 落 ， 但 地 产 低 库
存 、 土 地 供 应增 加 等 因素 意 味 着内 需 回 落的 幅 度 相对 有 限 。
但 同 时 基 本 面对 货 币 政策 的 传 导难 度 仍 然大 ， 货 币环 境 维 持中 性 ， 并且 防 金 融风 险 和 去 杠 杆
仍 在 进 行 中 。在 年 底 资金 面 和 同业 都 有 一定 波 动 的情 形 下 ，四 季 度 货币 市 场 资产 收 益 率 上 行， 至
12 月末，7 天回购利率从3.20% 上行222bp 至 5.42% ， 一 年 期国 开 债 收益 率 从 3.96% 上升72bp 至
4.68%，一年期AAA 短融 收 益 率 从 4.53% 升至5.22% ，上行69bp 。
四 季 度 ， 本 基金 通 过 对客 户 需 求以 及 宏 观经 济 和 货币 市 场 的判 断 ， 积极 应 对 客户 在 月 末 和 季
末 的 流 动 性 要求 ， 合 理安 排 组 合 的 现 金 流， 并 在 确保 流 动 性的 前 提 下， 通 过 对存 款 和 债 券 配置 的
时 点 安 排 ， 增厚 组 合 收益 率 ， 同时 本 基 金一 直 严 控债 券 配 置的 信 用 资质 。
4.5 报 告 期 内 基 金 的 业 绩 表 现
报 告 期 内 ， 工银 瑞 信 7 天理财A 份 额 净 值增 长 率 为 0.9485% ， 工 银瑞 信 7 天 理财 B 份额净值
增长率为1.0223% ， 业 绩 比较 基 准 收益 率 为 0.3403% 。
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4.6 报 告 期 内 基 金 持 有 人 数 或 基 金 资 产 净 值 预 警 说 明
本 基 金 在 报 告期 内 没 有触 及 2014 年 8 月 8 日生效的《公开募 集证券投 资基金 运作管理办法 》
第 四 十 一 条 规定 的 条 件。
§5 投资组合报告
5.1 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序号 项目 金额（元） 占 基 金 总 资 产的 比 例 （% ）
1 固定收益投资 2,633,217,214.52 52.56
其中：债券 2,633,217,214.52 52.56
资产支持证券
-
-
2 买 入 返 售 金 融资 产
668,741,683.11
13.35
其 中 ： 买 断 式回 购 的 买入
返售金融资产
- -
3
银 行 存 款 和 结算 备 付 金合
计
1,616,748,242.10 32.27
4 其他资产 90,743,392.97 1.81
5 合计 5,009,450,532.70 100.00
注 ： 由 于 四 舍五 入 的 原因 金 额 占基 金 总 资产 的 比 例分 项 之 和与 合 计 可能 有 尾 差。
5.2 报 告 期 债 券 回 购 融 资 情 况
序号 项目 占 基 金 资 产 净值 的 比 例（ ％ ）
1 报 告 期 内 债 券回 购 融 资余 额 12.91
其 中 ： 买 断 式回 购 融 资 0.03
序号 项目 金额（元） 占 基 金 资 产 净值 的 比 例（ ％ ）
2 报 告 期 末 债 券回 购 融 资余 额 450,149,163.22 9.88
其 中 ： 买 断 式回 购 融 资 - -
注 ： 报 告 期 内债 券 融 资余 额 占 基金 资 产 净值 的 比 例为 报 告 期内 每 个 交易 日 融 资余 额 占 资 产 余额 比
例 的 简 单 平 均值 。
债 券 正 回 购 的 资 金 余 额 超 过 基 金 资 产 净 值 的 40%的说明
本 报 告 期 内 本基 金 债 券正 回 购 的资 金 余 额未 超 过 基金 资 产 净值 的 40% 。
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5.3 基 金 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限
5.3.1 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 基 本 情 况
项目 天数
报 告 期 末 投 资组 合 平 均剩 余 期 限 120
报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 高 值 126
报 告 期 内 投 资组 合 平 均剩 余 期 限最 低 值 98
报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 超 过 127 天情况说明
本 报 告 期 内 无投 资 组 合平 均 剩 余期 限 超 过 127 天 情况 。
5.3.2 报 告 期 末 投 资 组 合 平 均 剩 余 期 限 分 布 比 例
序号 平均剩余期限
各 期 限 资 产 占基 金 资 产净 值
的比例（% ）
各 期 限 负 债 占基 金 资 产净 值
的比例（% ）
1 30 天以内 8.04
9.88
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
2 30 天( 含)-60 天 9.45 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
3 60 天( 含)-90 天 40.06 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
4 90 天( 含)-120 天 7.03 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
5 120 天( 含)-397 天 （ 含） 43.41 -
其 中 ： 剩 余 存续 期 超 过 397
天 的 浮 动 利 率债
- -
合计 107.99 9.88
5.4 报 告 期 内 投 资 组 合 平 均 剩 余 存 续 期 超 过 240 天 情 况 说 明
本 报 告 期 内 本货 币 市 场基 金 投 资组 合 平 均剩 余 存 续期 限 未 超 过 240 天。
5.5 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序号 债券品种 摊 余 成 本 （ 元） 占 基 金 资 产 净值 比 例 （% ）
1 国家债券 79,901,161.66 1.75
2 央行票据 - - 工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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3 金融债券 190,000,754.14 4.17
其 中 ： 政 策 性金 融 债 190,000,754.14 4.17
4 企业债券 - -
5 企 业 短 期 融 资券 1,710,440,854.27 37.55
6 中期票据 - -
7 同业存单 652,874,444.45 14.33
8 其他 - -
9 合计 2,633,217,214.52 57.81
10
剩余存续期超过397 天的浮
动利率债券
- -
注 ： 上 表 中 ，债 券 的 成本 包 括 债券 面 值 和折 溢 价 。
5.6 报 告 期 末 按 摊 余 成 本 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 债 券 投 资 明 细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本( 元)
占 基 金 资 产 净值
比例（％）
1 111715437
17 民 生 银行
CD437
1,800,000 178,540,802.99 3.92
2 011754159
17 河钢集
SCP005
1,500,000 150,008,716.14 3.29
3 111709453
17 浦 发 银行
CD453
1,500,000 147,240,256.40 3.23
4 041754039
17 陕煤化
CP002
1,000,000 100,005,918.08 2.20
5 011760116
17 陕煤化
SCP005
1,000,000 99,975,121.97 2.19
6 111787030
17 成 都 农商
银行CD058
1,000,000 99,720,555.82 2.19
7 111771707
17 天 津 银行
CD273
1,000,000 98,866,769.68 2.17
8 111771855
17 青 岛 银行
CD253
1,000,000 98,831,143.18 2.17
9 011763023
17 首钢
SCP011
900,000 89,976,999.95 1.98
10 041754010
17 鞍钢集
CP001
800,000 80,233,669.31 1.76
注 ： 上 表 中 ，债 券 的 成本 包 括 债券 面 值 和折 溢 价 。
5.7 “ 影子定价 ” 与 “ 摊 余 成 本 法 ” 确 定 的 基 金 资 产 净 值 的 偏 离
项目 偏离情况
报 告 期 内 偏 离度 的 绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间的 次 数 0
报 告 期 内 偏 离度 的 最 高值 0.0432%
报 告 期 内 偏 离度 的 最 低值 -0.0716% 工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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报告期内每个 工作 日 偏离 度 的 绝对 值 的 简单 平 均 值 0.0260%
注 ： 上 表 中 “偏 离 情 况” 根 据 报告 期 内 各交 易 日 数据 计 算 。
报 告 期 内 负 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.25% 情 况 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 负偏 离 度 的绝 对 值 未达 到 0.25% 。
报 告 期 内 正 偏 离 度 的 绝 对 值 达 到 0.5% 情 况 说 明
本 报 告 期 内 ，本 基 金 正偏 离 度 的绝 对 值 未达 到 0.5% 。
5.8 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排序的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明
细
本 基 金 本 报 告期 末 未 持有 资 产 支持 证 券 。
5.9 投 资 组 合 报 告 附 注
5.9.1 本 基 金 采 用 固 定 份 额 净 值 ， 基 金 账 面 份 额 净 值 始 终 保 持 为 人 民 币 1.00 元。 本
基 金 估 值 采 用 摊 余 成 本 法 ， 即 估 值 对 象 以 买 入 成 本 列 示 ， 按 票 面 利 率 或 商 定 利 率 并 考
虑 其 买 入 时 的 溢 价 与 折 价 ， 在 其 剩 余 期 限 内 按 实 际 利 率 法 进 行 摊 销 ， 每 日 计 提 收 益 或
损失。
5.9.2 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 未 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调 查 ， 或 在 报
告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 形 。
5.9.3 其 他 资 产 构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 4,844.86
2 应 收 证 券 清 算款 -
3 应收利息 41,552,596.00
4 应收申购款 49,185,835.21
5 其他应收款 116.90
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 90,743,392.97
5.9.4 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
无。 工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
项目 工银7 天理财债券A 工银7 天理财债券B
报 告 期 期 初 基金 份 额 总额 4,523,080,575.14 784,896,735.95
报 告 期 期 间 基金 总 申 购份 额 1,130,953,105.47 1,311,948,118.17
报 告 期 期 间 基金 总 赎 回份 额 1,469,598,727.31 1,726,587,042.59
报 告 期 期 末 基金 份 额 总额 4,184,434,953.30 370,257,811.53
注：1 、 报 告期 期 间 基金 总 申 购份 额 含 红 利再 投 、 转换 入 份 额；
2 、 报 告 期 期间 基 金 总赎 回 份 额含 转 换 出 份额 。
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本 基 金 本 报 告期 基 金 管理 人 未 有运 用 固 有资 金 投 资本 基 金 的情 况 。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报 告 期 内 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 20% 的 情 况
无。
8.2 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备 查 文 件 目 录
1 、 中 国 证 监会 批 准 工银 瑞 信 7 天 理 财 债 券型 证 券 投资 基 金 设立 的 文 件；
2 、 《 工 银 瑞 信 7 天 理 财债 券 型 证券 投 资 基金 基 金 合同 》 ；
3 、 《 工 银 瑞 信 7 天 理 财债 券 型 证券 投 资 基金 托 管 协议 》 ；
4 、 基 金 管 理人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
5 、 基 金 托 管人 业 务 资格 批 件 和营 业 执 照 ；
6 、 报 告 期 内基 金 管 理人 在 指 定报 刊 上 披 露的 各 项 公告 。
工 银 瑞信 7 天 理 财 债券 型证 券投 资基 金 2017 年第 4 季度报告
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9.2 存 放 地 点
基 金 管 理 人 或基 金 托 管人 的 住 所。
9.3 查 阅 方 式
投 资 者 可 在 营业 时 间 免费 查 阅 。 也可 在 支 付工 本 费 后 ， 在合 理 时 间内 取 得 上述文 件 的 复 印 件。
